证券代码:688388 证券简称:嘉元科技 公告编号:2021-030
广东嘉元科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
公司拟聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年财务审计机构及内控审计机构
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
截至2020年末,立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名,立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信2020年度业务收入(未经审计)38.14亿元,其中审计业务收入30.40亿元,证券业务收入12.46亿元。
2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务,同行业上市公司审计客户69家。
2.投资者保护能力
截至2020年末,立信已提取职业风险基金1.29亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施0次和纪律处分3次,涉及从业人员62名。
(二)项目信息
1. 基本信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在本所 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 执业时间 供审计服务时间
项目合伙人 李新航 1999年 1999年 2012年 2020年
签字注册会计
周少鹏 2013年 2011年 2013年 2020年
师
质量控制复核
黄春燕 2001年 2000年 2012年 2021年
人
(1)项目合伙人近三年从业情况
姓名:李新航
时间 上市公司名称 职务
2018年 冠昊生物科技股份有限公司 签字合伙人
2018年 广东雄塑科技集团股份限公司 签字合伙人
2018年 广东光华科技股份有限公司 签字合伙人
时间 上市公司名称 职务
2019年 广东光华科技股份有限公司 签字合伙人
2020年 广东光华科技股份有限公司 签字合伙人
2020年 广州海格通信集团股份有限公司 签字合伙人
2020年 广州广电计量检测股份有限公司 签字合伙人
(2)签字注册会计师近三年从业情况
姓名:周少鹏
时间 上市公司名称 职务
2018年 广东光华科技股份有限公司 签字注册会计师
2019年 广东光华科技股份有限公司 签字注册会计师
2020年 广东光华科技股份有限公司 签字注册会计师
(3)质量控制复核人近三年从业情况
姓名:黄春燕
时间 上市公司名称 职务
2018年 广东宜通世纪科技股份有限公司 签字注册会计师
2018年 广东宏大爆破股份有限公司 签字注册会计师
2018年 广州万孚生物技术股份有限公司 签字注册会计师
2019年 广东宜通世纪科技股份有限公司 签字注册会计师
2019年 广州万孚生物技术股份有限公司 签字注册会计师
2020年 宜通世纪科技股份有限公司 项目合伙人
2020年 广东华特气体股份有限公司 项目合伙人
2020年 广东安居宝数码科技股份有限公司 项目合伙人
2020年 广州岭南集团控股股份有限公司 项目合伙人
2020年 江西金力永磁科技股份有限公司 项目合伙人
2020年 广州港股份有限公司 项目合伙人
2. 项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
3. 审计收费
审计收费定价原则:主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
审计费用同比变化情况:
2020 2021 增减%
年报审计收费金额 50.00 待定 ——
(万元)
内控审计收费金额 13.00 待定 ——
(万元)
二、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)审计委员会的履职情况
公司于2021年3月25日召开的第四届董事会审计委员会2021年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》。审计委员会认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验,已连续多年为公司提供审计服务。2020年度年审过程中,年审注册会计师严格按照相关法律法规执业,重视了解公司经营情况,了解公司财务管理制度及相关内控制度,及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通,较好地完成了2020年度报告的审计工作。审计委员会对于立信会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状态等表示认可。提议续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度的财务审计机构及内控审计机构,聘期一年。
(二)独立董事事前认可意见及独立意见
1、公司独立董事对公司聘请2021年度审计机构事项进行了事前认可,并对此事项发表了如下意见:
立信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2020年度审计机构,能够认真履行其审计职责,并通过实施审计工作,客观评价公司财务状况和经营成果,独立发表审计意见。立信会计师事务所(特殊普通合伙)与公司之间不具有关联关系,亦不具备其他利害关系,能够满足公司2021年度财务审计及内控审计工作要求。
我们一致同意将本议案提交公司第四届董事会第十一次会议。
2、独立董事对该事项发表的独立意见如下:
经审核,立信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2020年度审计机构,能够认真履行其审计职责,并通过实施审计工作,客观评价公司财务状况和经营成果,独立发表审计意见。立信会计师事务所(特殊普通合伙)与公司之间不具有关联关系,亦不具备其他利害关系,能够满足公司2021年度财务审计及内控审计工作要求。
综上,我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构事项,并同意将该事项提交公司2020年年度股东大会审议。
(三)董事会、监事会的审议和表决情况
公司于2021年3月25日召开第四届董事会第十一次会议,会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决情况,审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》,同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构。
公司于2021年3月25日召开第四届监事会第十次会议,会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决情况,审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》,认为立信会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2020年度审计机构,能够认真履行其审计职责,并通过实施审计工作,客观评价公司财务状况和经营成果,独立发表审计意见,同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构及内控审计机构。
(四)生效日期
本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
广东嘉元科技股份有限公司
董事会
2021年3月26日
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