中信建投证券股份有限公司关于金华春光橡塑科技股份有限公司
2020年持续督导年度报告书
被保荐公司名称:金华春光橡塑科技股份
保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司
有限公司
联系方式:021-50113454
保荐代表人姓名:徐超 联系地址:上海市浦东南路528号上海证
券大厦北塔2203室
联系方式:021-68801570
保荐代表人姓名:俞康泽 联系地址:上海市浦东南路528号上海证
券大厦北塔2203室
经中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)《关于核准金华春光橡塑科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2018〕998 号)的核准,金华春光橡塑科技股份有限公司(以下简称“春光科技”或“公司”)于2018年7月首次公开发行人民币普通股(A股) 2,400万股,发行价格为每股18.46元,募集资金总额为44,304.00万元,扣除发行费用后募集资金净额为39,499.94万元。上述募集资金已于2018年7月24日汇入公司募集资金监管账户,并由天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具天健验〔2018〕247号验资报告验证。
中信建投证券股份有限公司(简称“中信建投证券”)担任公司首次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》,中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度,并 制定了持续督导工作计划
工作内容 督导情况
针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
划。
已与公司签订《金华春光橡塑科技股份有
2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工作 限公司与中信建投证券股份有限公司关
开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督 于金华春光橡塑科技股份有限公司首次
导协议,明确双方在持续督导期间的权利义 公开发行股票并上市之保荐协议》,协议
务,并报上海证券交易所备案。 已明确了双方在持续督导期间的权利和
义务
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐代表人及项目组对公司进行了尽职
调查等方式开展持续督导工作。 调查,对其有关事项进行了现场核查,并
对其进行了回访
4、持续督导期间,按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上 2020 年度春光科技未发生需公开发表声
海证券交易所报告,并经上海证券交易所审核 明的发行人违法违规事项
后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间,上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应
当发现之日起五个工作日内向上海证券交易 2020年度春光科技无违法违规情况;相
所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人 关当事人无违背承诺的情况
出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,
保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 2020 年度春光科技无违法违规情况;相
布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行 关当事人无违背承诺的情况
其所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治 核查了公司执行《公司章程》、三会议事
理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监 规则、《关联交易决策制度》、《信息披露
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员 制度》等相关制度的履行情况,均符合相
的行为规范等。 关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制 对公司的内控制度的设计、实施和有效性
度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联 进行了核查,该等内控制度符合相关法规
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对 要求并得到了有效执行,可以保证公司的
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则 规范运行
等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件并
有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 详见“二、信息披露审阅情况”
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监 详见“二、信息披露审阅情况”
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
工作内容 督导情况
审阅,对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司予以更正或补充,上市公司不予更正
或补充的,应及时向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个
交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存 详见“二、信息披露审阅情况”
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应
及时向上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 经核查,2020年度公司未发生该等情况
券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完
善内部控制制度,采取措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制
人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、 现任控股股东、实际控制人不存在未履行
实际控制人等未履行承诺事项的,及时向上海 承诺情况
证券交易所报告。
14、关注公共传媒关于公司的报道,及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息 经核查,2020年度公司未发生该等情况
与事实不符的,及时督促上市公司如实披露或
予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及
时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的,保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交
易所报告:
(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则;
(二)证券服务机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 经核查,2020年度公司未发生该等情况
漏等违法违规情形或其他不当情形;
(三)上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形;
(四)上市公司不配合保荐人持续督导工作;
(五)上海证券交易所或保荐人认为需要报告
的其他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划,明 中信建投证券已经制定了现场检查的相
确现场检查工作要求,确保现场检查工作质 关工作计划,并明确了现场检查工作要
量。 求,以确保现场检查工作质量
17、上市公司出现以下情形之一的,保荐人应 经核查,2020年度公司未发生该等情况
自知道或应当知道之日起十五日内或上海证
工作内容 督导情况
券交易所要求的期限内,对上市公司进行专项
现场检查:
(一)控股股东、实际控制人或其他关联方非
经营性占用上市公司资金;
(二)违规为他人提供担保;
(三)违规使用募集资金;
(四)违规进行证券投资、套期保值业务等;
(五)关联交易显失公允或未履行审批程序和
信息披露义务;
(六)业绩出现亏损或营业利润比上年同期下
降50%以上;
(七)上海证券交易所要求的其他情形。
公司募集资金存储及使用符合规定,持续
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集 督导期间公司“清洁电器软管生产建设项
资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项 目(金华)”达到预定可适用状态时间由
2020年6月延期到2020年12月。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,中信建投证券对春光科技2020年1月1日至2020年12月31日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查,并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为春光科技已按照相关规定进行信息披露活动,披露内容真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
春光科技于2020年1月1日至2020年12月31日期间的信息披露文件如下:
公告日期 披露信息 审阅情况
2020/01/03 关于适用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 1、审阅信息披露
2020/01/15 股东及董监高减持股份计划公告 文件的内容及格
2020/01/23 关于实际控制人之一进行股票质押式回购交易业务的公 式是否合法合规;
告 2、审阅公告的内
2020/02/25 适用闲置自有资金进行委托理财的进展公告 容是否真实、准
独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的事前 确、完整,确保披
2020/04/15 认可意见 露内容不存在虚
关于续聘会计师事务所的公告 假记载、误导性陈
公告日期 披露信息 审阅情况
2020年第一季度报告 述和重大遗漏;
2020年第一季度报告正文 3、审查股东大会、
关于召开2019年度业绩说明会的预告公告 董事会、监事会的
关于召开2019年年度股东大会的通知 召集与召开程序
关于公司向金融机构申请综合授信额度的公告 是否合法合规;
关于会计政策变更的公告 4、审查股东大会、
关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告 董事会、监事会的
中信建投证券股份有限公司关于金华春光橡塑科技股份 出席人员资格是
有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 否符合规定,提案
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 与表决程序是否
公司章程(2020年4月修订) 符合公司章程。
关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2019年度利润分配及资本公积转增股本预案公告
第二届监事会第二次会议决议公告
独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立
意见
第二届董事会第二次会议决议公告
2019年年度报告
中信建投证券股份有限公司关于金华春光橡塑科技股份
有限公司的定期现场检查报告
中信建投证券股份有限公司关于金华春光橡塑科技股份
有限公司2019年持续督导年度报告书
2019年度审计委员会履职情况报告
中信建投证券股份有限公司关于金华春光橡塑科技股份
有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核
查报告
内控审计报告
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2019年度内部控制评价报告
2019年度独立董事述职报告
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计
说明
2019年度审计报告
2019年年度报告摘要
2020/04/29 2019年年度股东大会会议资料
2020/05/08 关于参加浙江辖区上市公司投资者网上集体接待日活动
的公告
2020/05/13 2019年年度股东大会的法律意见书
2019年年度股东大会决议公告
2020/05/14 2019年年度股东大会决议更正公告
2020/05/19 股东及董监高集中竞价减持股份进展公告
公告日期 披露信息 审阅情况
使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告
2020/05/28 2019年年度权益分派实施公告
2020/06/16 关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告
2020/07/04 关于适用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
2020/07/09 股东及董监高集中竞价减持股份结果公告
关于部分募投项目延期的公告
2020年半年度报告摘要
2020年半年度报告
2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告
2020/08/28 第二届监事会第三次会议决议公告
独立董事关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立
意见
第二届董事会第三次会议决议公告
中信建投证券股份有限公司关于金华春光橡塑科技股份
有限公司部分募投项目延期的核查意见
2020/09/24 股东大宗交易方式减持股份计划公告
2020/09/30 股东大宗交易方式减持股份进展公告
2020/10/14 关于获得政府补助的公告
2020/10/27 2020年第三季度报告
2020年第三季度报告正文
关于收购苏州海力电器有限公司相关业务资产的公告
第二届董事会第五次会议决议公告
独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立
意见
关 于 收 购 SUNTONE TECHNOLOGY COMPANY
LIMITED 100%股权的公告
2020/12/17 苏州海力电器有限公司拟对外投资涉及的部分资产价值
评估项目资产评估报告
关于召开2021年第一次临时股东大会的通知
越南SUNSTONE公司审计报告
拟 收 购 股 权 涉 及 的 SUNTONE TECHNOLOGY
COMPANY LIMITED 股东全部权益价值评估项目资产
评估报告
2020/12/29 股东大宗交易方式减持股份进展公告
2021年第一次临时股东大会会议资料
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查,春光科技在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
(以下无正文)(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于金华春光橡塑科技股份有限公司2020年持续督导年度报告书》之签章页)
保荐代表人:
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徐超 俞康泽
中信建投证券股份有限公司
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