民生证券股份有限公司
关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司
预计2021年度日常关联交易的核查意见
民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”、“保荐机构”)作为株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司(以下简称“欧科亿”“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》及《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》等相关规定,对欧科亿预计2021年日常关联交易事项进行了审慎核查,具体情况如下:
一、日常关联交易的基本情况
(一)本次日常关联交易审议情况
公司于2021年3月24日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议,审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》。董事会审议该项议案时,关联董事穆猛刚回避表决,出席会议的非关联董事一致同意该议案,审议程序符合相关法律法规的规定。本议案尚需要提交公司2020年年度股东大会审议。
公司全体独立董事已就上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。全体独立董事认为,公司预计的2021年度的关联交易是公司在正常生产经营过程所发生的,系出于确保维持公司正常持续经营与发展之目的,关联交易定价公允合理,关联交易的决策权限、决策程序合法,不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形,不会对公司独立性产生影响,公司亦不会因关联交易而对关联方形成依赖。因此一致同意该议案。
(二)本次日常关联交易预计金额和类别
本次预 占同类 本年年初至
关联交易 关联人 计金额 业务比 2021年2月28 际上年发生实占务同比类例业
类别 % 日与关联人累计(万元)例( ) 金额 (%)
已发生的交易额
向关联人 格林美股份
采购商品 有限公司及 6,100.00 17.24 0.00 0.00 0.00
其子公司
合计 6,100.00 17.24 0.00 0.00 0.00
(三)2020年度日常关联交易情况
上年(前次) 上年(前次) 预计金额与实
关联交易类别 关联人 预计金额(万 实际发生金额 际发生金额差
元) (万元) 异较大的原因
向关联人销售产 上海沃兹金田锯业有 / 2,124.72 /
品、商品 限公司
合计
注:上海沃兹金田锯业有限公司为公司历史股东施伟国实际控制的公司,施伟国于2016年5月退出投资,即从2017年5月开始,施伟国及其投资或任职的公司不属于发行人关联方。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》规定,报告期内,由关联方变为非关联方的,发行人应比照关联交易的要求持续披露与上述原关联方的后续交易情况,以及相关资产、人员的去向等。欧科亿IPO申报期间为2017年—2019年及2020年1-6月,招股说明书中比照关联交易,披露了与金田锯业的持续交易情况。
二、关联人基本情况和关联关系
(一)关联人基本情况公司名称 格林美股份有限公司
成立时间 2001年12月28日
注册资本 478,352.2257万元
实收资本 478,352.2257万元
注册地 深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦A栋20层2008号房
办公地址 深圳市宝安区宝安中心区兴华路南侧荣超滨海大厦A栋20层2008号房
二次资源循环利用技术的研究、开发;生态环境材料、新能源材料、超细粉体
材料、光机电精密分析仪器、循环技术的研究、开发及高新技术咨询与服务;
投资兴办实业(具体项目另行申报):国内贸易(不含专营、专控、专卖商品);
经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目
经营范围 须取得许可证后方可经营);普通货运(不含危险品,凭《道路运输经营许可
证》经营);超细镍粉、超细钴粉的生产、销售及废旧电池的收集与暂存(由
分支机构经营)。塑木型材及铜合金制品的生产、销售及废线路板处理(由分
支机构经营);废旧金属、电池厂废料、报废电子产品、废旧家电、报废机电
设备及其零部件、废造纸原料、废轻化工原料、废玻璃回收、处置与销售(以
上经营项目由分支机构经营);废旧车用动力蓄电池的收集、贮存、处置(以
上经营项目由分支机构经营)
(二)关联关系
格林美股份有限公司(以下简称“格林美”)是持有公司5%以上股份的法人,同时公司董事穆猛刚担任格林美财务总监,符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的关联关系情形,与公司构成关联关系。
(三)履约能力分析
上述关联方依法存续经营,财务状况较好,具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行,双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易的主要内容
(一)关联交易主要内容
公司本次预计的日常关联交易主要为向关联人采购锌熔料、碳化钨等原材料,为公司开展日常经营活动所需。所有交易均将与关联方签订书面协议,交易价格皆按公平、公开、公正的原则,以市场价格为依据,由双方协商确定。
(二)关联交易协议签署情况
为维护双方利益,对于日常关联交易,公司将按照实际需要与关联方签订具体的交易协议。
四、关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响情况
公司与上述关联方之间的关联交易,是基于公司正常生产、经营活动所必要的,是公司合理利用资源、降低经营成本的重要手段,对公司长远发展有着积极 的影响。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则,有利于公司相关业务的开展,不存在损害公司和股东权益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及独立性等产生不利影响。
五、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:
(1)上述2021年度日常关联交易额度预计事项已经公司董事会审议通过,关联董事均回避表决,独立董事已就该等事项发表了事前认可意见和同意的独立意见,监事会已发表明确的同意意见,履行了必要的审议程序,符合相关法律法规规定。
(2)公司上述预计日常关联交易事项为公司开展日常生产经营所需,不存在损害公司和股东利益的情形,不会对公司独立性产生影响,公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。
综上,保荐机构对欧科亿本次预计2021年度日常关联交易事项无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司预计2021年度日常关联交易的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
宋彬 金亚平
民生证券股份有限公司
年 月 日
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