股票代码:688505 股票简称:复旦张江 编号:临2021-009
上海复旦张江生物医药股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
?拟续聘的2021年会计师事务所名称:
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
?本议案尚需提交上海复旦张江生物医药股份有限公司(以下简称“公司”或
“复旦张江”)2020年度股东周年大会审议
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“普华永道中天”)前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所,经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司;经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准,于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。
普华永道中天是普华永道国际网络成员机构,拥有会计师事务所执业证书,也具备从事H股企业审计业务的资质,同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外,普华永道中天也在US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2020年12月31日,普华永道中天合伙人数为229人,注册会计师人数为1359人,其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。
普华永道中天经审计最近一个会计年度(2019年度)的收入总额为人民币56.46亿元,审计业务收入为人民币54.35亿元,证券业务收入为人民币29.50亿元。
普华永道中天2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家,A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元,主要行业包括制造业,金融业,交通运输、仓储和邮政业,房地产业及批发和零售业等,与公司同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共40家。
2、投资者保护能力
在投资者保护能力方面,普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险,职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元,职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分;普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定,于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函,上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量,该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定,上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
(二)项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师:朱伟,注册会计师协会执业会员,2000年起成为注册会计师,1998年起开始从事上市公司审计,2017年起开始为复旦张江提供审计服务,1998年起开始在本所执业,近3年已签署或复核14家上市公司审计报告。
项目质量复核合伙人:邓锡麟,注册会计师协会执业会员,1998年起成为注册会计师,1995年起开始从事上市公司审计,2017年起开始为复旦张江提供审计服务,2002年起开始在本所执业,近3年已签署或复核8家上市公司审计报告。
签字注册会计师:胡晓玲,注册会计师协会执业会员,2019年起成为注册会计师,2014年起开始从事上市公司审计,2014年起开始为贵公司提供审计服务,2014年起开始在本所执业。
2、诚信记录
就普华永道中天拟受聘为上海复旦张江生物医药股份有限公司2021年度审计机构,项目合伙人及签字注册会计师朱伟先生、质量复核合伙人邓锡麟先生及拟签字注册会计师胡晓玲女士最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚,未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施,未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
就普华永道中天拟受聘为上海复旦张江生物医药股份有限公司的2021年度审计机构,普华永道中天、拟任项目合伙人及签字注册会计师朱伟先生、质量复核合伙人邓锡麟先生及拟签字注册会计师胡晓玲女士不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司2020年度财务报表审计费用为人民币388万元,较2019年度财务报表审计费用增加人民币187万元,同比增加93.03%,主要系公司2020年6月19日于上海证券交易所科创板上市后所增加A股相关审计费用。2021年度审计服务收费按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商厘定,具体金额将根据2021年度审计项目工作量与普华永道中天协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会的审议和表决情况
公司于2021年3月25日召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于续聘2021年度境内外会计师事务所的议案》,同意公司2021年度拟继续聘请普华永道中天为公司2021年度境内外财务报告审计机构及内部控制审计机构,聘期一年,并提请公司股东大会授权公司管理层与普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)协商确定相关审计费用及签署相关合同等事宜。
(二)公司董事会审核委员会意见
董事会审核委员会发表如下意见:普华永道中天,具备相关业务的执业资格,具有较强的专业能力和投资者保护能力,同时拥有丰富的境内和境外审计经验,兼具独立性且诚信状况良好,能够胜任公司境内和境外的审计相关工作。
同意公司2021年度拟继续聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司审计机构。同意将该议案报董事会审议表决并提交公司2020年度股东周年大会审议。
(三)独立董事的事前认可及独立意见
1、独立董事事前认可意见:经核查普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的执业资质及项目成员简历等资料,我们同意将续聘会计师事务所事项提交公司董事会审议。
2、独立董事意见:经核查,我们认为:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)具备相关业务的执业资格,为公司提供的审计服务规范、专业,具备较强的专业能力和投资者保护能力,同时拥有丰富的境内和境外审计经验,兼具独立性且诚信状况良好。我们同意续聘其为公司2021年度审计机构,为公司提供境内及境外的审计相关服务。同意将该议案提交公司2020年度股东周年大会审议。
(四)监事会审议和表决情况
公司于2021年3月25日召开第七届监事会第六次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意公司继续聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供2021年境内及境外的审计相关服务。
(五)公司本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东周年大会审议,并自公司股东周年大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海复旦张江生物医药股份有限公司
董 事 会
二〇二一年三月二十六日
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