证券代码:688159 证券简称:有方科技 公告编号:2021-017
深圳市有方科技股份有限公司
关于独立董事公开征集投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
?征集投票权的起止时间:2021年4月7日至2021年4月8日
?征集人对所有表决事项的表决意见:同意
?征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁
布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)
的有关规定,并按照深圳市有方科技股份有限公司(以下简称“公司”
或“有方科技”)其他独立董事的委托,独立董事徐小伍先生作为征
集人,就公司拟于2021年4月12日召开的2021年第二次临时股东
大会审议的2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征
集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
(一)征集人的基本情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐小伍先生,其基
本情况如下:
徐小伍,男,中国国籍,无境外永久居留权,中国注册会计师,
生于1973年6月,纽约理工学院MBA。1992年8月至1997年4月,
任安徽省潜山县财政局科员;1997年5月至2000年8月,任深圳一
飞会计师事务所审计经理;2000年9月至2002年3月,任深圳华鹏
会计师事务所高级经理;2002年4月至2004年12月,任深圳鹏城
会计师事务所高级经理;2005年1月至2010年5月,任深圳国浩会
计师事务所执行合伙人;2010年6月至2013年7月,任中审亚太会
计师事务所深圳分所副所长;2013年8月至2015年9月,任深圳国
浩会计师事务所高级顾问;2015年10月至今,任北京中证天通会计
师事务所深圳分所副所长;2017年7月至今,任公司独立董事。
征集人未持有公司股票,未因证券违法行为受到处罚,未涉及与
经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。征集人与其主要直系亲属未就
本公司股权有关事项达成任何协议或安排;其作为公司独立董事,与
本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事
项之间不存在任何利害关系。
(二)征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事,出席了公司于2021年3月24日召开
的第二届董事会第二十五次会议,并且对《关于公司<2021年限制性
股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议
案》三项议案均投了同意票,并发表了同意公司实施本次限制性股票
激励计划的独立意见。
征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于促进公司的持
续发展,形成对核心人员的长效激励机制,不存在损害公司及全体股
东特别是中小股东利益的情形。公司本次限制性股票激励计划的激励
对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
二、本次股东大会的基本情况
(一)会议召开时间
1、现场会议时间:2021年4月12日14时45分
2、网络投票时间:2021年4月12日公司本次股东大会采用上
海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段,即 9:15-9:25,9:30-11:30,
13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的9:15-15:00。
(二)会议召开地点:深圳市有方科技股份有限公司会议室
(三)需征集委托投票权的议案
议案序号 议案名称
1 《关于公司<2021年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》
《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理
2
办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性
3
股票激励计划有关事项的议案》
本次股东大会召开的具体情况详见公司于2021年3月25日刊登
在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《深圳市有方科技股份
有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。
三、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章
程》规定制定了本次征集投票权方案。其具体内容如下:
(一)征集对象
截止2021年4月6日下午交易结束后,在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司
全体股东。
(二)征集时间
2021年4月7日至2021年4月8日(上午10:00-12:00,下
午14:00-17:00)
(三)征集方式
采用公开方式在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露
公告进行委托投票权征集行动。
(四)征集程序
1、股东决定委托征集人投票的,应按本报告附件确定的格式和
内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》(以下简
称“授权委托书” )。
2、委托人应向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的
授权委托书及其他相关文件;本次征集委托投票权由公司董事会办公
室签收授权委托书及其他相关文件:
(1)委托投票股东为法人股东的,其应提交法人营业执照复印
件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡;法
人股东按本条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股
东单位公章;
(2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、
授权委托书原件、股票账户卡复印件;
(3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经
公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本
人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后,应在征集
时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递
方式等方式并按本报告书指定地址送达;采取挂号信函或特快专递方
式的,送达时间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达的,视
为无效。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人
如下:
地址:深圳市龙华区大浪街道华荣路联建工业园2栋4楼有方
科技董秘办
邮编:518109
电话:0755-33692165
邮箱:nw@neoway.com
收件人:黄雷
请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电
话和联系人,并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托
书”字样。
(五)委托投票股东提交文件送达后,经律师事务所见证律师审
核,全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效;
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指
定地点;
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件;
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且
授权内容明确提交相关文件完整、有效;
4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载
内容相符;
5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东
将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的,以
股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最
后收到的授权委托书为有效,无法判断收到时间先后顺序的,由征集
人以询问方式要求授权委托人进行确认,通过该种方式仍无法确认授
权内容的,该项授权委托无效;
6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,股东可以亲自
或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权。
(六)经确认有效的授权委托出现下列情形的,征集人将按照以
下办法处理:
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登
记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人
将认定其对征集人的授权委托自动失效;
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记
并出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对
征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失
效;若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人
的授权委托的,则对征集人的委托为唯一有效的授权委托;
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,
并在“同意”、“反对”或“弃权”中选择一项并打“√” ,选
择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权委托无效。
(七)由于征集投票权的特殊性,对授权委托书实施审核时,仅
对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核,不对授权委托书
及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文
件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合
本报告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。
附件:独立董事公开征集委托投票权授权委托书
特此公告。
征集人:徐小伍
2021年3月25日
附件:
深圳市有方科技股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅
读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《深圳市有方科技股份有
限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》、《深圳市有方科技股
份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》及其他相
关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。本人/本单位作
为授权委托人,兹授权委托深圳市有方科技股份有限公司独立董事徐
小伍先生作为本人/本单位的代理人出席深圳市有方科技股份有限公
司2021年第二次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议
审议事项行使投票权。
本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见:
序
议案名称 同意 反对 弃权
号
《关于公司<2021年限制性股票激励
1
计划(草案)>及其摘要的议案》
《关于公司<2021年限制性股票激励
2
计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办
3 理公司2021年限制性股票激励计划
有关事项的议案》
(委托人应当就每一议案表示授权意见,具体授权以对应格内“√”
为准,未填写视为弃权)
委托人姓名或名称(签名或盖章):
委托股东身份证号码或营业执照号码:
委托股东持股数:
委托股东证券账户号:
签署日期:
本项授权的有效期限:自签署日至2021年第二次临时股东大会结束。
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