茂业商业股份有限公司
2020年度股权分置保荐工作报告书
一、基本情况
1、保荐机构全称:光大证券股份有限公司
2、保荐代表人:张奇英
联系方式:
(1)传真:0755-82960296
(2)电话:0755-829607593、上市公司简称:茂业商业
上市公司代码:600828
类型(A、B、H股):A股4、股改方案概述:
茂业商业股份有限公司(原“成都人民商场(集团)股份有限公司”)(以下简称“茂业商业”或“公司”)非流通股股东为获得其持有股份的上市流通权,以其持有的股份向流通股股东做出对价安排,即:方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得公司非流通股股东送出的2股股份。非流通股股东安排对价的股份总数为10,216,805股。股权分置改革方案实施后首个交易日,公司全体非流通股股东持有的非流通股即获得上市流通权。
5、非流通股承诺情况:
(1)法定承诺:
全体非流通股股东承诺将遵守法律、法规和规章的规定,履行法定承诺义务。
(2)茂业商厦作出如下特别承诺:
茂业商厦承诺,茂业商业在股权分置改革方案实施后,若公司的经营业绩无法达到设定目标,将向流通股股东追送股份。
追加对价的触发条件:
第一种情况:茂业商业2007年度实现净利润低于6,000万元,或2007年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计意见,或未能按法定披露时间披露2007年年度报告,茂业商厦向追加对象追送2,554,201股;
第二种情况:茂业商业2008年度净利润低于8,000万元,或2008年度财务报告被出具标准无保留意见以外的审计意见,或未能按法定披露时间披露2008年年度报告,茂业商厦向追加对象追送2,554,201股。
6、承诺的履行情况:正常
7、持续督导期的截止日期:2009年年度股东大会结束之日。(因部分限售股股东尚未偿还大股东代垫股份,故继续出具本报告。)
二、保荐机构在持续督导期间,履行《上市公司股权分置改革保荐工作指引》第十三条规定的情况
1、承诺人是否严格按照承诺的约定切实履行其承诺:是
2、承诺人经营与财务状况的变化是否对其履行承诺构成不利影响:否
3、承诺人持有上市公司股份的变动情况,以及是否依照《管理办法》第二十四条的规定转让股份:经核查,自股权分置改革实施后至今,茂业商业有限售条件流通股股东持股变化情况如下:
单位:股
股改实施时 历次变动情况 截至本报告出具时
占总 占总
股东名称 条持有件流有限通售股股本 变动时间 变动原因 变动数量 条持有件有流限通股售股比例本
数量 比例 数量 (%
(%) )
2007-06-08 上市流通 -10,157,401
2008-04-11 收回垫付对价 +7,183
2008-04-15 收回垫付对价 +1,330
2008-06-11 上市流通 -10,157,402
2009-05-25 收回垫付对价 +2,661
2009-06-09 上市流通 -120,331,016
2010-03-25 收回垫付对价 +7,982
深圳茂业商厦有 140,634,645 69.23 2010-04-12 送股及转增 +6,386 0 0
限公司 2010-05-06 上市流通 -14,368
2012-11-02 收回垫付对价 +18,680
2012-11-28 上市流通 -18,680
2013-11-15 收回垫付对价 +8,965
2013-12-04 上市流通 -8,965
2014-04-02 收回垫付对价 +56,034
2014-04-24 上市流通 -56,034
2016-02-26 定向发行股份 +1,093,203,558
2017-07-18 上市流通 -66,591,618
2018-05-17 上市流通 -7,980,979
2019-05-24 上市流通 -5,722,536
2020-08-14 上市流通 -1,012,908,425
四川全兴律师事 22,164 0.01 2007-06-08 上市流通 -22,164 0 0
务所
成都彩虹电器
(集团)股份有限 55,409 0.03 2007-06-08 上市流通 -55,409 0 0
公司
成都国贸实业集 184,697 0.09 2007-06-08 上市流通 -184,697 0 0
团公司
上海市华新电子
仪器厂(已过户 23,760 0.01 2008-04-11 偿还对价 -1,596 0 0
至上海华新乐器
有限公司) 2008-05-15 上市流通 -22,164
成都青燕服饰公
司(已变更为成 39,600 0.02 2008-04-11 偿还对价 -2,661 0 0
都巨人树服饰股
份有限公司) 2008-05-15 上市流通 -36,939
上海延中复印 19,800 0.01 2008-04-11 偿还对价 -1,330 0 0
机厂 2008-05-15 上市流通 -18,470
深圳市泰源珠 23,760 0.01 2008-04-11 偿还对价 -1,596 0 0
宝有限公司 2008-05-15 上市流通 -22,164
成都良友实业有
限责任公司(已 19,800 0.01 2008-04-15 偿还对价 -1,330 0 0
过户至自然人刘
玉梁) 2008-05-15 上市流通 -18,470
成都市向阳实业
总公司服装厂 2009-05-25 偿还对价 -2,661
(已过户至成都 39,600 0.02 0 0
市向阳实业总公 2009-06-09 上市流通 -36,939
司)
深圳深瓯工贸实 2010-03-25 偿还对价 -7,982
业有限公司(已 2010-04-12 送股及转增 +88,654
过户至自然人陈 118,800 0.06 0 0
志强) 2010-05-06 上市流通 -199,472
成都双流佳肴罐 2010-04-12 送股及转增 +79,200
头厂(已过户至
叙永县信达资产 2011-05-16 送股 +35,640
管理服务有限公 99,000 0.05 2012-05-07 送股 +64,152 0 0
司) 2012-11-02 偿还对价 -18,680
2012-11-28 上市流通 -259,312
四川省永荣制衣 2010-04-12 送股及转增 +19,008
有限公司(已过
户至自然人谭祖 2011-05-16 送股 +8,554
正) 23,760 0.02 2012-05-07 送股 +15,397 0 0
2013-11-15 偿还对价 -4,483
2013-12-04 上市流通 -62,236
成都市青羊区腾 2010-04-12 送股及转增 +19,008
达制衣厂(已过
户至自然人谭祖 2011-05-16 送股 +8,553
正) 23,760 0.02 2012-05-07 送股 +15,396 0 0
2013-11-15 偿还对价 -4,482
2013-12-04 上市流通 -62,235
邗江县建设房地 2010-04-12 送股及转增 +237,600
产开发公司(已 2011-05-16 送股 +106,920
过户至四川瑞银
谷资产管理有限 297,000 0.15 2012-05-07 送股 +192,456 0 0
公司) 2014-04-02 偿还对价 -56,034
2014-04-24 上市流通 -777,942
2016-02-26 定向发行股份 +48,818,053
深圳德茂投资企 2017-07-18 上市流通 -2,973,712
业(有限合伙) 0 0 2018-05-17 上市流通 -356,398 0 0
2019-05-24 上市流通 -255,546
2020-08-14 上市流通 -45,232,397
2016-02-26 定向发行股份 +19,521,278
深圳合正茂投资 2017-07-18 上市流通 -1,189,123
企业(有限合伙) 0 0 2018-05-17 上市流通 -142,515 0 0
2019-05-24 上市流通 -102,188
2020-08-14 上市流通 -18,087,452
承诺方能够依照《管理办法》第二十四条的规定转让股份。
截至2020年12月31日,茂业商业有限售条件流通股股数为622,365股,均系未偿还深圳茂业商厦有限公司代其垫付的股改对价股份,具体如下:
序号 股东名称 持有限售流通股数(股)
1 广州昭威制衣有限公司 133,436
2 广东国际越王阁金银珠宝公司 111,197
3 钱琴娣 111,197
4 四川红光电子企业集团公司 111,197
5 成都市青羊区医药总工司业务部 66,719
6 成都市锦江区乐得家电经营部 66,717
7 成都市供电霓虹灯广告公司 21,902
合计 622,365
4、承诺人及上市公司就承诺人履行承诺事宜进行信息披露的情况:正常、及时。
三、保荐机构在持续督导期间,履行《上市公司股权分置改革保荐工作指引》第十四条规定的情况
经核查,本保荐机构认为不存在以下情形:
1、承诺人未履行或者未完全履行其承诺;
2、有迹象表明承诺人将不履行或不完全履行其承诺;
3、承诺人经营状况与财务状况发生重要变化,可能会影响其履行承诺的能力;
4、证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
(以下无正文)
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