北京市中伦律师事务所
关于北京诺禾致源科技股份有限公司
首次公开发行A股股票并在科创板上市的
补充法律意见书
（六）
二〇二一年二月
北京 ? 上海 ? 深圳 ? 广州 ? 武汉 ? 成都 ? 重庆 ? 青岛 ? 杭州 ? 南京 ?海口 ? 东京 ? 香港 ? 伦敦 ? 纽约 ? 洛杉矶 ? 旧金山 ? 阿拉木图
补充法律意见书（六）
目 录
第一部分《注册反馈意见》回复..............................................................................7
一、问题4 关于参股企业..................................................................................7第二部分 相关事项核查更新....................................................................................12
一、发行人的主体资格.......................................................................................12
二、本次发行上市的实质条件...........................................................................12
三、发行人的股东...............................................................................................17
四、发行人的业务...............................................................................................22
五、关联交易及同业竞争...................................................................................29
六、发行人的主要财产.......................................................................................32
七、发行人的重大债权债务...............................................................................48
八、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.......................50
九、发行人董事、监事和高级管理人员、核心技术人员及其变化...............51
十、发行人的税务和财政补贴...........................................................................51
十一、发行人的产品质量、技术等标准...........................................................55
十二、重大诉讼、仲裁、行政处罚事项...........................................................57
十三、结论意见...................................................................................................58
补充法律意见书（六）
释 义
在本补充法律意见书中，除非特别说明或文义另有所指，下述词语分别具有以下含义：
诺禾基因（泰国）有限公司，泰文名为
泰国诺禾 指 (? ? ?? ) ，英文名为Novegene N Health(Thailand)
Company Limited
除上下文另有明确说明，即天津诺禾、天津诺禾医检所、天津诺
控股子公司 指 禾科技、南京诺禾、朝阳诺禾、香港诺禾、美国诺禾、英国诺禾、
新加坡诺禾、新加坡诺禾控股、荷兰诺禾控股、荷兰诺禾、日本
诺禾、泰国诺禾的合称
除上下文另有明确说明，即香港诺禾、美国诺禾、英国诺禾、新
境外子公司 指 加坡诺禾、新加坡诺禾控股、荷兰诺禾控股、荷兰诺禾、日本诺
禾、泰国诺禾的合称
《招股说明书（注 指 《北京诺禾致源科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
册稿）》 上市招股说明书（注册稿）》
《补充法律意见 指 《北京市中伦律师事务所关于北京诺禾致源科技股份有限公司首
书（五）》 次公开发行A股股票并在科创板上市的补充法律意见书（五）》
本补充法律意见 指 《北京市中伦律师事务所关于北京诺禾致源科技股份有限公司首
书 次公开发行A股股票并在科创板上市的补充法律意见书（六）》
《香港诺禾法律 中伦律师事务所（香港）于2021年2月3日出具的《诺禾致源（香
意见书》 指 港）有限公司（NOVOGENE(HK)COMPANYLIMITED）之法律
意见书》
《美国诺禾法律 指 Jia Law Group,P.C.于2021年2月5日出具的以2020年12月31
意见书》 日为基准日的Novogene Corporation Inc. LegalOpinion
《新加坡诺禾法 指 SHOOKLIN & BOK LLP（旭龄及穆律师事务所）于2021年2月
律意见书》 3日针对新加坡诺禾出具的法律意见书
《英国诺禾法律 指 中伦律师事务所（伦敦）于2021年2月5日针对英国诺禾出具的
意见书》 法律意见书
《新加坡诺禾控 指 SHOOKLIN & BOK LLP（旭龄及穆律师事务所）于2021年2月
股法律意见书》 3日针对新加坡诺禾控股出具的法律意见书
《荷兰诺禾控股 指 Houthoff Co?peratiefU.A.于2021年2月8日针对荷兰诺禾控股出
法律意见书》 具的法律意见书
《荷兰诺禾控股 Houthoff Co?peratiefU.A.于2021年2月8日针对荷兰诺禾控股出
法律尽调报告》 指 具的Novogene (NL)InternationalHoldingB.V.LegalDue
Diligence Report
《荷兰诺禾法律 指 Houthoff Co?peratiefU.A.于2021年2月8日针对荷兰诺禾出具的
意见书》 法律意见书
《荷兰诺禾法律 指 Houthoff Co?peratiefU.A.于2021年2月8日针对荷兰诺禾出具的
尽调报告》 Novogene NetherlandsB.V.Legal DueDiligenceReport
《日本诺禾法律 指 TMI律师事务所以2021年12月31日为基准日于2021年1月29
意见书》 日出具的《关于Novogene Japan株式会社的法律意见书》
《泰国诺禾法律 指 泰国DFDL (Thailand) Limited于2021年2月3日针对泰国诺禾出
意见书》 具的法律意见书
境外律师出具的 指 《香港诺禾法律意见书》《美国诺禾法律意见书》《新加坡诺禾
书面意见 法律意见书》《英国诺禾法律意见书》《新加坡诺禾控股法律意
补充法律意见书（六）
见书》《荷兰诺禾控股法律意见书》《荷兰诺禾控股法律尽调报
告》《荷兰诺禾法律意见书》《荷兰诺禾法律尽调报告》及《日
本诺禾法律意见书》《泰国诺禾法律意见书》的合称
《北京诺禾致源科技股份有限公司审计报告及财务报表（2018年
《审计报告》 指 1月1日 至 2020年12月31日止）》（信会师报字[2021]第
ZG10022号），根据上下文也包括经该审计报告确认的发行人最
近三年的财务报表及附注
《纳税情况审核 指 《北京诺禾致源科技股份有限公司主要税种纳税情况说明的专项
报告》 审核报告》（信会师报字[2021]第ZG10023号）
《非经常性损益 指 《北京诺禾致源科技股份有限公司非经常性损益及净资产收益率
审核报告》 和每股收益的专项审核报告》信会师报字[2021]第第ZG10025号）
《内部控制鉴证 指 《北京诺禾致源科技股份有限公司内部控制鉴证报告》（信会师
报告》 报字[2021]第ZG10024号）
报告期/最近三年 指 2018年、2019年及2020年
补充法律意见书（六）
北京市朝阳区金和东路20号院正大中心3号楼南塔23-31层，邮编：100020
23-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, P. R. China
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北京市中伦律师事务所
关于北京诺禾致源科技股份有限公司
首次公开发行A股股票并在科创板上市的
补充法律意见书（六）
致：北京诺禾致源科技股份有限公司
本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行上市事宜的专项法律顾问。本所已于2020年6月2日就发行人本次发行上市出具了《律师工作报告》和《法律意见书》，并于2020年7月31日、2020年9月6日、2020年10月8日、2020年11月8日、2020年11月12日分别出具了《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（三）》《补充法律意见书（四）》《北京市中伦律师事务所关于北京诺禾致源科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市的补充法律意见书（五）》（以下简称《补充法律意见书（五）》）。
因上海证券交易所于2021年1月25日向发行人转发了中国证监会《发行注册环节反馈意见落实函》（以下简称《注册反馈意见》）；同时，原申报材料中发行人经审计的最近三年的财务会计报表截止日为2020年6月30日，现申报会计师立信对发行人财务报表加审至2020年12月31日，并出具了《审计报告》。故本所律师对《注册反馈意见》要求的事项及发行人自2020年7月1日以来是否存在影响发行人本次发行上市申请的情况进行了合理核查，出具本补充法律意见书。
补充法律意见书（六）
本补充法律意见书是对《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（三）》《补充法律意见书（四）》《补充法律意见书（五）》的补充。本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对相关文件资料进行了必要及适当的核查；对于没有直接证据材料的，本所律师依赖于相关当事人出具的证明文件发表意见。除本补充法律意见书另有说明外，本所在《律师工作报告》《法律意见书》和《补充法律意见书（一）》《补充法律意见书（二）》《补充法律意见书（三）》《补充法律意见书（四）》《补充法律意见书（五）》中声明的事项、释义等有关内容继续适用于本补充法律意见书。
本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件，随其他申报材料一起提交上海证券交易所及中国证监会审查。
本所根据《证券法》、《注册办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补充法律意见如下：
补充法律意见书（六）
第一部分《注册反馈意见》回复
一、问题4 关于参股企业
根据申报材料，发行人存在 1 家境外参股企业，参股对象为 Illumina 基金，投资金额 500 万美元，占比 2.14%，该基金管理人为 Illumina Innovation FundGP, L.L.C；公司核心试剂“Illumina 试剂 1”2017 年上市之初，公司作为首批试用用户，获得了较大折扣，而 2018 年恢复为正常价格。
请补充说明：该笔境外投资的交易背景、交易内容、交易履行的审批程序、与主营业务之间的关系（结合有关投资协议文本和具体执行情况）；Illumina 基金管理人 Illumina Innovation Fund GP, L.L.C 与公司上游供应商 Illumina 公司之间的关系，该基金投资范围是否涉及公司同类业务，是否可能损害发行人利益；公司获得“Illumina 试剂 1”首批试用用户资格是否与投资Illumina 基金存在关联性，公司作为首批试用用户以较大折扣采购“Illumina 试剂 1”累计折扣金额，该折扣采购行为与投资行为是否构成一揽子交易。结合上述情况说明公司与Illumina公司之间的交易是否属于关联交易，价格的公允性。请保荐机构、律师发表明确核查意见。
回复：
一、核查结果
（一）该笔境外投资的交易背景、交易内容、交易履行的审批程序、与主营业务之间的关系（结合有关投资协议文本和具体执行情况）
Illumina基金是Illumina公司作为主要LP（认缴出资42.86%）的有限合伙企业，根据Illumina基金的合伙协议，主要投资从事以下业务的早期公司：（1）基因测序应用；（2）能够扩大基因组学生态系统的产品生产；（3）应用基因组学改善人类健康。
鉴于Illumina基金主要投资和发行人业务相关的公司，发行人为把握基因测序及相关领域的最新发展趋势，故通过子公司香港诺禾投资Illumina基金。
根据 Illumina 基金的合伙协议及香港诺禾签署的入伙协议等文件，2016 年
补充法律意见书（六）
11月，香港诺禾于Illumina基金中认缴出资为500万美元。香港诺禾在Illumina
基金分四期缴纳出资，主要是基于普通合伙人提前15天通知予以缴款。香港诺
禾于2016年、2018年、2019年分别实缴出资150万美元，目前于Illumina基金
中合计实缴出资450万美元。
发行人已经完成了境外再投资报告，填写了《境外中资企业再投资报告表》，履行完毕了商务部门要求的程序。香港诺禾对Illumina基金实缴出资的资金来源于香港诺禾境外经营性积累，不涉及境内资金出境投资，不涉及发改委及外汇审批相关手续。
发行人通过香港诺禾投资illumina基金系正常的对外财务投资行为，该等投资本身不属于发行人的主营业务，其目的在于通过illumina基金的对外投资行为，把握行业最新发展趋势和方向。
（二）Illumina 基金管理人 Illumina Innovation Fund GP, L.L.C 与公司上游供应商 Illumina 公司之间的关系，该基金投资范围是否涉及公司同类业务，是否可能损害发行人利益
根据Illumina基金及其普通合伙人Illumina Innovation Fund I GP, L.L.C.,的律师Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian, LLP出具的尽调确认文件以及Illumina（China）Scientific Co.,Ltd.出具的确认文件，截至2020年12月31日，Illumina基金的普通合伙人及管理人Illumina Innovation Fund GP,L.L.C由自然人Nicholas Naclerio控制，其为唯一管理成员及持股多数的股东。Nicholas Naclerio曾于Illumina 公司担任高级副总裁，2016年从Illumina 公司离职后主导设立了Illumina Innovation Fund GP, L.L.C；目前，Nicholas Naclerio未在 Illumina 公司任职也不存在持有 Illumina 公司 5%以上股权的情况；Illumina Innovation Fund GP, L.L.C不是 Illumina 公司的附属企业，二者也不存在受到同一主体控制的情形。
根据Illumina基金的合伙协议，其主要投资从事以下业务的早期公司：（1）基因测序应用；（2）能够扩大基因组学生态系统的产品生产；（3）应用基因组学改善人类健康。
经核查Illumina基金截至2020年12月31日的对外投资企业名单及相应网
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站公示信息，Illumina 基金对外投资企业主营业务不涉及基因测序科研服务。
Illumina 基金在发行人中不持有任何股份，且发行人香港子公司在Illumina 基
金中持有的份额比例仅为2.14%，也无法对Illumina 基金产生重大影响。Illumina
基金的对外投资不存在损害发行人利益的情形。
（三）公司获得“Illumina 试剂 1”首批试用用户资格是否与投资Illumina基金存在关联性，公司作为首批试用用户以较大折扣采购“Illumina 试剂 1”累计折扣金额，该折扣采购行为与投资行为是否构成一揽子交易
发行人自 2011 年成立之初就与 Illumina 公司建立了合作关系，长期向Illumina 公司采购基因测序仪和相关试剂，是Illumina 公司的重要客户。鉴于发行人与 Illumina 公司长期保持良好合作关系，且采购意向提出时间较早，因此成为了“Illumina 试剂 1”首批中国用户之一，发行人采购“Illumina 试剂 1”折扣较大与发行人子公司香港诺禾投资Illumina 基金不存在关联性。
结合发行人2017年度和2018年度采购“Illumina 试剂 1”的价格差额以及2017 年度的采购量计算，发行人作为首批试用用户采购“Illumina 试剂 1”的累计折扣金额为131.31万元，占当年采购金额比例较低。
发行人投资Illumina 基金与采购“Illumina 试剂 1”是相互独立的行为，投资认购Illumina 基金发生在2016年11月，采购“Illumina 试剂 1”发生在2017年 11 月。根据 Illumina（China）Scientific Co.,Ltd.出具的确认文件，发行人向Illumina公司采购基因测序仪及试剂并未因香港诺禾投资了Illumina 基金而获得更多优惠。根据Jia Law Group, P.C.出具的以2020年12月31日为基准日的《美国诺禾法律意见书》确认，在Illumina基金合伙协议及其修订、认购文件及附属协议中没有条款约定Illumina公司给予香港诺禾优惠的商业条款。
发行人的折扣采购行为与香港诺禾投资Illumina 基金不构成一揽子交易。
（四）公司与 Illumina公司之间的交易是否属于关联交易，价格的公允性
如上所述，发行人投资Illumina基金的比例为2.14%，且Illumina基金管理人Illumina Innovation Fund GP, L.L.C由自然人Nicholas Naclerio控制，NicholasNaclerio未在Illumina 公司任职也不存在持股5%以上的情况。Illumina Innovation
补充法律意见书（六）
Fund GP, L.L.C不是 Illumina 公司的附属企业，二者也不存在受到同一主体控制
的情形。
综上，发行人与Illumina公司之间不存在关联关系，双方的交易不属于关联交易。发行人与Illumina公司之间的交易价格系综合考虑双方长期合作关系及采购数量等因素协商确定，价格公允。
二、核查程序与核查意见
（一）核查程序
本所律师执行了以下核查程序：
1、审阅illumina基金的合伙协议及相关投资文件；
2、审阅了香港诺禾对illumina基金的实缴出资凭证；
3、审阅了illumina公司出具的确认函；
4、审阅了Gunderson Dettmer Stough Villeneuve Franklin & Hachigian, LLP出具的尽调确认文件；
5、审阅了美国律师出具的《美国诺禾法律意见书》；
6、通过公开网络对illumina基金对外投资企业的主营业务情况进行了检索；
7、审阅了发行人投资illumina基金填写的境外再投资报告表。
（二）核查意见
经核查，本所律师认为：
1、发行人通过子公司香港诺禾投资 Illumina基金系为把握基因测序及相关领域的最新发展趋势。发行人投资Illumina基金已经履行了必要的审批程序。
2、Illumina 基金管理人 Illumina Innovation Fund GP, L.L.C 与公司上游供应商 Illumina 公司之间不存在关联关系，该基金投资范围不涉及基因测序科研服务，不损害发行人利益；
3、公司获得“Illumina 试剂 1”首批试用用户资格与投资Illumina 基金不
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存在关联性，公司作为首批试用用户采购“Illumina 试剂 1”所享受的累计折扣
金额较低，该折扣采购行为与投资行为不构成一揽子交易；
4、公司与 Illumina公司之间的交易不属于关联交易，价格公允。
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第二部分 相关事项核查更新
一、发行人的主体资格
本所律师审阅了发行人营业执照、《公司章程》、《补充法律意见书（二）》出具以来的三会会议文件等相关资料；查询了国家企业信用信息公示系统等网站。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人具备《法律意见书》正文“二、发行人的主体资格”所述的本次发行上市的主体资格。
二、本次发行上市的实质条件
本所律师根据《公司法》《证券法》《注册办法》《股票上市规则》等有关规定，对发行人本次发行上市所应具备的实质条件进行了逐项审查。相较于《法律意见书》及《补充法律意见书（二）》，本所律师补充查阅了包括但不限于以下资料：《招股说明书（注册稿）》《审计报告》《非经常性损益审核报告》《内部控制鉴证报告》，相关政府部门出具的证明文件，发行人控股股东、实际控制人无犯罪记录证明，发行人出具的声明与承诺，发行人董事、监事、高级管理人员填写的调查表，发行人工商登记档案资料，发行人新增召开的股东大会、董事会、监事会会议文件；查询了国家企业信用信息公示系统、企查查、信用中国网、中国裁判文书网、人民法院公告网等相关网站。
发行人本次发行上市属于非上市的股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市。经核查并依据其他专业机构的专业意见，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券法》《公司法》《注册办法》《股票上市规则》等规定的以下各项实质条件：
（一）发行人本次发行上市符合《证券法》规定的条件
1、经核查，发行人本次发行上市依法采取承销方式，并已聘请证券公司中信证券担任保荐人，符合《证券法》第十条第一款的规定。
补充法律意见书（六）
2、经核查，发行人已经依法建立、健全股东大会、董事会及其专门委员会、监事会、独立董事和董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定。
3、根据《审计报告》和《非经常性损益审核报告》，发行人2018年、2019年、 2020 年扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润为84,499,828.67元、100,589,329.45元、22,057,788.38元，及基于“（三）发行人本次发行上市符合《注册办法》规定的条件”所述，发行人具有持续经营能力，符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定。
4、根据《审计报告》，立信认为发行人2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日的合并及母公司资产负债表， 2018年度、2019年度、2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了发行人2018年12月31日、2019年12月31日、2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度、2019年度、2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。发行人最新三年财务会计报告被立信出具无保留意见审计报告，符合《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定。
5、根据发行人控股股东、实际控制人无犯罪记录证明，以及发行人及其控股股东、实际控制人确认并经本所律师核查，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第（四）项的规定。
（二）发行人本次发行上市符合《公司法》规定的条件
1、根据发行人2020年第一次临时股东大会决议及《招股说明书（注册稿）》，发行人本次拟发行的股票为每股面值1元的境内上市的人民币普通股（A股），每股的发行条件和价格相同，每一股份具有同等权利，符合《公司法》第一百二十六条的规定。
补充法律意见书（六）
2、经核查，发行人董事会、股东大会已就本次发行股票的种类、数额、价格、发行对象等作出决议，符合《公司法》第一百三十三条的规定。
（三）发行人本次发行上市符合《注册办法》规定的条件
1、经核查，发行人主要依托高通量测序技术和生物信息分析技术，建立了通量规模领先的基因测序平台，并结合多组学研究技术手段，为生命科学基础研究、医学及临床应用研究提供多层次的科研技术服务及解决方案；同时，基于在基因测序及其应用领域的技术积累，自主开发创新的基因检测医疗器械，属于高新技术产业和战略性新兴产业中的生物医药产业，报告期内发行人能够依靠核心技术开展生产经营，具有较强成长性，符合科创板定位，符合《注册办法》第三条的规定。
2、如本补充法律意见书“第二部分 补年报相关事项的法律意见”之“一、发行人的主体资格”所述，发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《注册办法》第十条的规定。
3、根据立信出具的标准无保留意见的《审计报告》和发行人的书面确认，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，符合《注册办法》第十一条第一款的规定。
4、根据立信出具的无保留结论的《内部控制鉴证报告》和发行人的书面确认，发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，符合《注册办法》第十一条第二款的规定。
5、经核查，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易，符合《注册办法》第十二条第（一）项的规定。
6、经核查，发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利
补充法律意见书（六）
变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属
清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大
权属纠纷，符合《注册办法》第十二条第（二）项的规定。
7、经核查，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符合《注册办法》第十二条第（三）项的规定。
8、经核查，发行人主要依托高通量测序技术和生物信息分析技术，建立了通量规模领先的基因测序平台，并结合多组学研究技术手段，为生命科学基础研究、医学及临床应用研究提供多层次的科研技术服务及解决方案；同时，基于在基因测序及其应用领域的技术积累，自主开发创新的基因检测医疗器械。根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为科学研究和技术服务业（M）中的专业技术服务业（M74）。根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》，公司业务属于4.1.5生物医药相关服务中的基因测序专业技术服务。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》指出，支持新一代信息技术、生物技术、精准医疗等新兴前沿领域创新和产业化，形成一批新增长点。加强前瞻布局，在生命科学等领域，培育一批战略性产业。加快发展合成生物和再生医学技术，打造未来发展新优势。《“十三五”生物技术创新专项规划》明确了要突破包括基因测序技术在内的若干前沿关键技术，支撑基因测序技术等新一代生命组学临床应用技术、生物大数据云计算技术和生物医学分析技术等重点领域的发展。根据《产业结构调整指导目录》（2019 版本），生物等专业科技服务属于鼓励类行业。综上，发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策，符合《注册办法》第十三条第一款的规定。
9、根据发行人及其控股股东、实际控制人作出的书面确认及相关无犯罪证明、发行人和/或其境内控股子公司的政府主管部门出具的书面证明或说明，以及境外律师出具的书面意见并经本所律师核查，最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义
补充法律意见书（六）
市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及
国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法
行为，符合《注册办法》第十三条第二款的规定。
10、根据发行人及其现任董事、监事和高级管理人员作出的书面确认及相关无犯罪证明及本所律师核查，发行人现任董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形，符合《注册办法》第十三条第三款的规定。
（四）发行人本次发行上市符合《股票上市规则》规定的条件
1、根据“（三）发行人本次发行上市符合《注册办法》规定的条件”所述，发行人申请股票首次发行上市符合中国证监会《注册办法》规定的发行条件，符合《股票上市规则》第2.1.1条第（一）项的规定。
2、根据发行人的《公司章程》《营业执照》，发行人目前股本总额为3.6亿元，发行人本次拟发行不超过4,020万股人民币普通股（A股）股票（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），发行后股本总额不低于人民币3,000万元，符合《股票上市规则》第2.1.1条第（二）项的规定。
3、根据发行人的《公司章程》《营业执照》，发行人目前股本总额为3.6亿元，发行人本次拟发行不超过4,020万股人民币普通股（A股）股票（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），本次拟公开发行的股份达到发行人本次发行后股份总数的10%以上，符合《股票上市规则》第2.1.1条第（三）项的规定。
4、根据发行人《招股说明书（注册稿）》，发行人本次发行上市选择的具体上市标准为“预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元”。
根据立信出具的《审计报告》，发行人最近一年（2020年）营业收入为1,490,027,645.77元，不低于人民币3亿元，且最近三年（2018年至2020年）经营活动产生的现金流量净值累计为578,862,555.80元，不低于人民币1亿元，
补充法律意见书（六）
且根据《招股说明书（注册稿）》，结合同行业上市公司及可比公司的估值情
况，预计发行人上市后的总市值不低于20亿元，符合《股票上市规则》第2.1.1
条第（四）项、第2.1.2条第（三）项的规定。
5、根据发行人提供的资料及本所律师核查，发行人符合上海证券交易所规定的其他上市条件，符合《股票上市规则》第2.1.1条第（五）项的规定。
综上，本所律师认为，发行人本次发行符合《证券法》《公司法》《注册办法》和《股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件规定的各项公司股票首次公开发行并在科创板上市的实质条件。
三、发行人的股东
本所律师查验了发行人的公司章程、工商登记档案，查验了发行人股东的身份证明文件、营业执照、公司章程/合伙协议、出具的确认文件等相关资料，查询了国家企业信用信息公示系统、中国证券投资基金业协会等网站。
截至本补充法律意见书出具之日，发行人的股东未发生变化，部分股东的基本情况更新如下：
（一）服贸基金
1、基本情况
根据北京市房山区市场监督管理局于2020年12月28日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，服贸基金的基本情况如下：
统一社会信用代 91110000MA018PW11B 名称 服务贸易创新发展引导基
码 金（有限合伙）
类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 招商局资本管理（北京）有
限公司（委派郭健为代表）
主要经营场所 北京市房山区长沟镇金元大街1号北京基金小镇大厦B座410
合伙期限自 2017年11月10日 合伙期限至 2032年11月9日
非证券业务的投资；股权投资；投资管理、投资咨询；资产管理。（企业依
经营范围 法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
补充法律意见书（六）
登记机关 北京市房山区市场监督管 核准日期 2020年12月28日
理局
成立日期 2017年11月10日 登记状态 存续
2、合伙人构成情况
服贸基金的合伙人及其出资情况如下：
出资数额 出资比例
序号 合伙人类型 合伙人姓名/名称
（万元） （%）
1. 普通合伙人 招商局资本管理（北京）有限公司 100 0.01
2. 有限合伙人 中华人民共和国财政部 200,000 19.98
江苏疌泉服务贸易产业投资基金（有限
3. 有限合伙人 200,000 19.98
合伙）
深圳市招商招银股权投资基金合伙企
4. 有限合伙人 150,000 14.99
业（有限合伙）
苏州合贸创业投资合伙企业（有限合
5. 有限合伙人 90,000 8.99
伙）
6. 有限合伙人 广西投资引导基金有限责任公司 100,000 9.99
7. 有限合伙人 深圳市招服投资有限责任公司 50,000 5.00
有限合伙人 广西国有企业改革发展一期基金合伙
8. 50,000 5.00
企业（有限合伙）
有限合伙人 深圳市宝安区产业投资引导基金有限
9. 40,000 4.00
公司
10. 有限合伙人 宁波海洋产业基金管理有限公司 40,000 4.00
张家港市招港股权投资合伙企业（有限
11. 有限合伙人 20,300 2.03
合伙）
12. 有限合伙人 深圳市平安置业投资有限公司 19,700 1.97
13. 有限合伙人 上海万业企业股份有限公司 15,000 1.50
14. 有限合伙人 潍坊恒新资本管理有限公司 10,000 1.00
15. 有限合伙人 苏州高新产业投资发展企业（有限合 10,000 1.00
补充法律意见书（六）
伙）
16. 有限合伙人 招商证券投资有限公司 5,000 0.49
有限合伙人 深圳通商汇鑫投资合伙企业（有限合
17. 700 0.07
伙）
合计 1,000,800 100
（二）先进制造业基金
1、基本情况
根据上海市市场监督管理局于2020年9月21日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，先进制造业基金的基本情况如下：
统一社会信用代 91310000342453915W 名称 先进制造产业投资基金（有
码 限合伙）
类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 国投创新投资管理有限公
司
主要经营场所 中国（上海）自由贸易试验区乳山路227号2楼C区206室
合伙期限自 2015年5月11日 合伙期限至 2026年6月7日
经营范围 股权投资，投资管理，咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动】
登记机关 上海市市场监督管理局 核准日期 2020年9月21日
成立日期 2015年5月11日 登记状态 存续（在营、开业、在册）
2、合伙人构成情况
先进制造业基金的合伙人及其出资情况如下：
出资数额 出资比例
序号 合伙人类型 合伙人名称
（万元） （%）
1 普通合伙人 国投创新投资管理有限公司 2,000 0.09
2 有限合伙人 中华人民共和国财政部 800,000 36.36
3 有限合伙人 国家开发投资集团有限公司 400,000 18.18
4 有限合伙人 工银瑞信投资管理有限公司 348,000 15.82
补充法律意见书（六）
5 有限合伙人 上海电气（集团）总公司 100,000 4.55
6 有限合伙人 广东粤财投资控股有限公司 100,000 4.55
7 有限合伙人 浙江省产业基金有限公司 100,000 4.55
8 有限合伙人 江苏省政府投资基金（有限合伙） 100,000 4.55
辽宁省产业（创业）投资引导基金管理
9 有限合伙人 100,000 4.55
中心
重庆两江新区承为股权投资基金合伙
10 有限合伙人 50,000 2.27
企业（有限合伙）
11 有限合伙人 深圳市引导基金投资有限公司 50,000 2.27
12 有限合伙人 云南省投资控股集团有限公司 50,000 2.27
合计 2,200,000 100.00
（三）中集资本
1、基本情况
根据深圳市市场监督管理局于2020年11月5日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，中集资本的基本情况如下：
统一社会信用代 91440300MA5FWTYH9K 名称 中集资本管理有限公司
码
类型 有限责任公司（法人独资） 法定代表人 张力
注册资本 10,000万元人民币 成立日期 2019年11月1日
住所 深圳市南山区招商街道五湾社区港湾大道2号中集集团研发中心办公大楼整
套
营业期限自 2019年11月1日 营业期限至 长期
一般经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、
证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得从
经营范围 事证券投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募
集基金管理业务）（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依
法取得相关审批文件后方可经营）
登记机关 深圳市市场监督管理局 核准日期 2020年11月5日
登记状态 存续
2、股权结构
补充法律意见书（六）
中集资本的股东及其持股情况如下：
序号 股东名称 出资数额（万元） 出资比例（%）
1 中集资本控股有限公司 10,000 100
合计 10,000 100.00
中集资本控股有限公司为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（上市公司，股票代码000039、299901）的全资子公司，根据中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司公告，其无控股股东、无实际控制人。
（四）招银共赢
1、基本情况
根据深圳市市场监督管理局于2020年9月1日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，招银共赢的基本情况如下：
统一社会信用代 914403003590908824 名称 深圳市招银共赢股权投资
码 合伙企业（有限合伙）
类型 合伙企业 执行事务合伙人 深圳红树成长投资管理有
限公司（委派代表：王宇）
主要经营场所 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
合伙期限自 2015年10月20日 合伙期限至 长期
股权投资、投资咨询（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制
的项目须取得许可后方可经营）；对未上市企业进行股权投资、开展股权投
经营范围 资和企业上市业务咨询、受托管理股权投资基金（不得以任何方式公开募集
及发行基金、不得从事公开募集及发行基金管理业务）；创业投资咨询业务；
受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；为创业企业提供创业
管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问。
登记机关 深圳市市场监督管理局 核准日期 2020年9月1日
成立日期 2015年10月20日 登记状态 存续（在营、开业、在册）
2、合伙人构成情况
招银共赢的合伙人及其出资情况如下：
序号 合伙人类型 合伙人姓名/名称 出资数额（万 出资比例
补充法律意见书（六）
元） （%）
1 普通合伙人 深圳红树成长投资管理有限公司 100 0.21
2 有限合伙人 王红波 3,007.55 6.39
3 有限合伙人 余国铮 2,888.25 6.13
4 有限合伙人 张春亮 2,058.71 4.37
5 有限合伙人 周可祥 1,845.10 3.92
6 有限合伙人 许小松 1,090.83 2.32
珠海市成长共赢创业投资基金（有限合
7 有限合伙人 36,109.57 76.67
伙）
合计 47,100 100.00
（五）红杉安辰
1、基本情况
根据厦门市思明区市场监督管理局于2021年1月25日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，红杉安辰的基本情况如下：
统一社会信用代 91350203MA335JJF8N 名称 红杉安辰（厦门）股权投资
码 合伙企业（有限合伙）
类型 非法人商事主体【有限合伙 执行事务合伙人 深圳红杉安泰股权投资合
企业】 伙企业（有限合伙）
主要经营场所 厦门市思明区民族路127号二楼F-314区
合伙期限自 2019年08月23日 合伙期限至 2034年08月22日
经营范围 依法从事对非公开交易的企业股权进行投资以及相关咨询服务；对第一产业、
第二产业、第三产业的投资（法律、法规另有规定除外）。
登记机关 厦门市思明区市场监督管 核准日期 2021年1月25日
理局
成立日期 2019年8月23日 登记状态 存续
2、合伙人构成情况
红杉安辰的合伙人及其出资情况如下：序号 合伙人类型 合伙人姓名/名称 出资数额 出资比例
补充法律意见书（六）（万元） （%）
深圳红杉安泰股权投资合伙企业（有限
1. 普通合伙人 100 0.10
合伙）
珠海市红杉展辰股权投资合伙企业（有
2. 有限合伙人 100,000 99.90
限合伙）
合计 100,100 100
3、普通合伙人情况
根据深圳市市场监督管理局于2020年5月9日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，红杉安辰普通合伙人深圳红杉安泰股权投资合伙企业（有限合伙）的基本情况如下：
统一社会信用代 91440300360240032A 名称 深圳红杉安泰股权投资合
码 伙企业（有限合伙）
类型 有限合伙 执行事务合伙人 深圳市红杉恒宇投资咨询
有限公司
主要经营场所 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
合伙期限自 2016年3月3日 合伙期限至 2036年3月3日
一般经营项目是：股权投资；受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金
经营范围 融资产管理、证券资产管理等业务）；受托管理股权投资基金（不得从事证券
投资活动；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金
管理业务）。
登记机关 深圳市市场监督管理局 核准日期 2020年5月9日
成立日期 2016年3月3日 登记状态 存续
（六）招商招银
1、基本情况
根据深圳市市场监督管理局于2018年12月27日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，招商招银的基本情况如下：
统一社会信用代 91440300MA5DT3223P 名称 深圳市招商招银股权投资
码 基金合伙企业（有限合伙）
补充法律意见书（六）
类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 深圳市招商盈葵股权投资
基金管理有限公司
主要经营场所 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
合伙期限自 2017年1月10日 合伙期限至 2032年1月10日
投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得
相关审批文件后方可经营）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；
经营范围 不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；
对未上市企业进行股权投资；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、
证券资产管理等业务）；股权投资；投资咨询。
登记机关 深圳市市场监督管理局 核准日期 2018年12月27日
成立日期 2017年1月10日 登记状态 存续
2、合伙人构成情况
招商招银的合伙人及其出资情况如下：
出资数额 出资比例
序号 合伙人类型 合伙人姓名/名称
（万元） （%）
深圳市招商盈葵股权投资基金管理有
1. 普通合伙人 1,000 0.10
限公司
2. 普通合伙人 上海招银股权投资基金管理有限公司 1,000 0.10
宁波梅山保税港区培元投资管理有限
3. 有限合伙人 800,000 79.78
公司
4. 有限合伙人 招商局资本控股有限责任公司 200,000 19.95
5. 有限合伙人 深圳和葵投资合伙企业（有限合伙） 700 0.07
合计 1,002,700 100
3、普通合伙人情况
（1）深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司
根据深圳市市场监督管理局南山局于2018年11月13日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，招商招银普通合伙人深圳市招商盈葵股权投资基金管理有限公司的基本情况如下：
补充法律意见书（六）
统一社会信用代 91440300MA5DN9CY2N 名称 深圳市招商盈葵股权投资
码 基金管理有限公司
类型 有限责任公司（法人独资） 法定代表人 张日忠
注册资本 1,000万元 成立日期 2016年10月27日
住所 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
营业期限自 2016年10月27日 营业期限至 2036年10月27日
受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及
其他限制项目）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公
经营范围 开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；股权投资；
投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询（不含限制项目）。（以上各项
涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可
后方可经营）
登记机关 深圳市市场监督管理局南 核准日期 2018年11月13日
山局
登记状态 存续
（2）上海招银股权投资基金管理有限公司
根据上海市市场监督管理局于2020年10月16日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，招商招银普通合伙人上海招银股权投资基金管理有限公司的基本情况如下：
统一社会信用代 913100000937980065 名称 上海招银股权投资基金管
码 理有限公司
类型 有限责任公司（非自然人投 法定代表人 赵生章
资或控股的法人独资）
注册资本 1,500万元 成立日期 2014年3月20日
住所 上海市虹口区欧阳路196号23号楼A座3层26室
营业期限自 2014年3月20日 营业期限至 2044年3月19日
经营范围 一般项目：股权投资基金管理，投资管理，资产管理，创业投资，投资咨询。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
登记机关 上海市市场监督管理局 核准日期 2020年10月16日
登记状态 存续
补充法律意见书（六）
四、发行人的业务
本所律师查阅了包括但不限于以下文件：发行人及其境内的控股子公司的营业执照、公司章程、业务资质证明文件、董事会和股东大会会议文件、发行人的重大业务合同，《审计报告》，发行人出具的承诺，境外律师出具的书面意见等相关资料。
（一）发行人及其境内控股子公司目前的经营范围
根据发行人提供的资料，经本所律师核查，相较于《法律意见书（二）》，发行人及其境内各控股子公司的经营范围未发生变化。
（二）发行人及其境内控股子公司的主要业务资质
根据发行人提供的资料，经本所律师核查，相较于《法律意见书》《补充法律意见书（二）》，发行人及其境内控股子公司主要业务资质变化如下：
1、医疗器械注册证/备案凭证
发行人境内控股子公司新增取得以下医疗器械备案凭证：序 颁发/批准 产品名称/主要 有效期
名称/编号 持证主体 颁发机构
号 日期 内容 至
第一类医疗器械 天津市药
1 备案凭证/津械备 天津诺禾 品监督管 2020.9.29 分杯处理系统 -
20200388号 理局
第一类医疗器械 天津市药
核酸提取或纯
2 备案凭证/津械备 天津诺禾 品监督管 2020.11.25 -
化试剂
20200473号 理局
第一类医疗器械 天津市药
3 备案凭证/津械备 天津诺禾 品监督管 2020.11.19 样本保存液 -
202000452号 理局
2、医疗器械生产许可证/备案凭证
发行人境内控股子公司取得的医疗器械生产备案凭证信息更新如下：
补充法律意见书（六）
序 名称/编号 持证主体 颁发/备 颁发/备案 生产范围 有效期
号 案机构 日期 至
第一类医疗 I类：6840-1-体外诊
器械生产备 天津市药 断试剂
1 案凭证/津武 天津诺禾 品监督管 2020.11.30 2017年分类目录：I -
食药监械生 理局 类：22-13样本分离
产 备 设备
20170002号
3、医疗器械经营许可证/备案凭证
发行人境内控股子公司取得的医疗器械经营许可证/备案凭证信息更新如下：
序 持证 颁发机 颁发/批 经营 有效期
名称/编号 经营范围
号 主体 构 准日期 方式 至
2002年分类目录：6804，
6815，6821，6822，6823，
6824，6825，6826，6828，
医疗器械
6830，6833，6840（体外
经营许可 天津市
诊断试剂除外），6845，
证/津武食 武清区
天津 6846，6854，6858，6863，
1 药监械经 市场监 2021.2.8 批发 2023.4.2
诺禾 6864，6865，6866，6870，
营 许 督管理
6877， 2017年分类目录：
20180041 局
01，02，03，04，05，06，
号
07，08，09，10，12，13，
14，16，17，18，21，22，
6840体外诊断试剂
补充法律意见书（六）
2002年分类目录：6801，
6803，6807，6809，6810，
6815，6820，6821，6822，
6823，6824，6825，6826，
第二类医
6830，6831，6833，6840
疗器械经
天津市 （体外诊断试剂除外），
营备案凭
武清区 6841，6845，6846，6854，
证/津武食 天津
2 市场监 2021.2.8 批发 6855，6856，6857，6858， -
药监械经 诺禾
督管理 6863，6864，6865，6866，
营 备
局 6870，2017年分类目录：
20180005
01，02，03，04，05，06，
号
07，08，09，10，11，12，
14，15，16，17，18，19，
21，22，6840体外诊断试
剂
（三）发行人的主营业务
经核查，发行人主要依托高通量测序技术和生物信息分析技术，建立了通量规模领先的基因测序平台，并结合多组学研究技术手段，为生命科学基础研究、医学及临床应用研究提供多层次的科研技术服务及解决方案；同时，基于在基因测序及其应用领域的技术积累，自主开发创新的基因检测医疗器械。根据《审计报告》，发行人报告期的主营业务收入及营业收入如下：
期间
项目 2020年 2019年 2018年
主营业务收入（元） 1,487,842,371.60 1,534,822,655.59 1,052,680,586.92
营业收入（元） 1,490,027,645.77 1,534,828,907.23 1,053,561,692.47
主营业务收入于营业收入
的占比（%） 99.8533 99.9996 99.9164
本所律师认为，发行人主营业务突出，报告期内主营业务未发生重大变化。
补充法律意见书（六）
（四）发行人在中国大陆以外的经营活动
1、发行人境外主要经营主体的业务情况
根据发行人的确认及境外法律意见书，经本所律师核查，相较于《法律意见书（二）》，除发行人新设泰国诺禾及荷兰诺禾目前已开展实质运营外，发行人境外主要经营主体的业务情况未发生变化。根据《泰国诺禾法律意见书》，泰国诺禾的主营业务是经营医学实验室，并提供分析和诊断服务，泰国诺禾尚未开始经营该业务。
2、发行人境外子公司持有的经营资质
根据发行人的确认及境外法律意见书，经本所律师核查，相较于《法律意见书（二）》，发行人境外子公司持有的经营资质未发生变化。
（五）发行人不存在持续经营的法律障碍
经核查，发行人为合法成立、有效存续的股份有限公司，经营期限为长期；截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在营业期限届满、股东大会决议解散、因合并或者分立而解散、不能清偿到期债务被宣告破产、违反法律法规被依法责令关闭等需要终止的情形；发行人的主要经营性资产不存在被采取查封、扣押、冻结、拍卖等强制性措施的情形；发行人不存在现行法律、法规禁止、限制其开展目前业务的情形。本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在持续经营的法律障碍。
五、关联交易及同业竞争
（一）关联方关系
根据《公司法》及《企业会计准则第36号——关联方披露》等法律、法规、规范性文件和上交所颁布《发行上市审核规则》《股票上市规则》的相关业务规则的规定，经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的关联方变化如下：
关联方名称 变化情况
北京醉香渝餐饮管理中心（有 已于2020年12月3日注销，注销前系发行人控股股东、实
限合伙） 际控制人、董事长、总经理李瑞强弟弟担任执行事务合伙人、
补充法律意见书（六）
持有99%权益且其弟弟配偶持有1%权益的合伙企业
国投创新股权投资管理（广 已于2020年7月注销，注销前系发行人董事李潇担任经理
州）有限公司 公司
深圳安培龙科技股份有限公
发行人董事李潇自2020年12月担任董事的公司
司
深圳顺络电子股份有限公司 发行人董事李潇自2020年11月担任独立董事的公司
南京南方坤道企业管理中心 发行人董事李潇出资比例50%的企业天津南方坤道企业管
（有限合伙） 理中心（有限合伙）更名
坤驰粤莞股权投资管理（东 发行人董事李潇担任董事、经理的企业国投创新股权投资管
莞）有限公司 理（东莞）有限公司更名
泰国诺禾 发行人新增境外控股子公司
（二）重大关联交易
1、重大关联交易
根据《审计报告》、董事会决议、股东大会决议，并经核查，发行人报告期内发生的重大关联交易如下（单位：元）：
（1）向关联方采购商品和服务
关联方 关联交易内容 2020年 2019年度 2018年度
天津食安居餐
饮管理有限公 食堂费用 6,025,769.43 7,607,775.02 6,177,059.01
司
（2）向关联方提供商品和服务
关联方 关联交易内容 2020年 2019年度 2018年度
诺禾心康 测序服务收入 1,872,900.32 1,306,191.23 876,957.88
诺禾心康 物业水电费 25,342.17
（3）向关联方提供租赁
承租方名称 租赁资产种类 确认的租赁收入
补充法律意见书（六）
2020年度 2019年度 2018年度
北京诺禾心康基 房屋 217,881.68
因科技有限公司
（4）关键管理人员薪酬
项目 2020年度 2019年度 2018年度
关键管理
人员薪酬 4,229,494.74 4,211,053.50 3,250,666.34
（5）关联担保情况
发行人作为被担保方：被担保方 担保金额 担保起始日 主债权到期日 担保是否已经履行完毕
李瑞强 50,000,000.00 2020.8.2 2021.2.3 未履行完毕，担保债权金额为
2,990.00万元
李瑞强 20,000,000.00 2020.2.27 2021.2.24 未履行完毕，担保债权金额为
2,000.00万元
（6）关联方应收应付款项
1）应收项目项 关 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
目 联 坏账准
名 方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 账面余额 备
称
应 诺
收 禾
账 心 446,025.95 25,222.47 104,608.50 9,639.87 68,721.04 990.30
款 康
其 诺
他 禾
应 心 9,951.10 1,990.22 9,951.10 995.11
收 康
款
补充法律意见书（六）
2）应付项目
项目名称 关联方 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
天津食安居餐
其他应付款 饮管理有限公 859,514.44 1,936,103.86 724,341.60
司
（7）其他
2018年8月，公司董事王其锋以100万元认购南京诺禾100万元注册资本。2018年10月，公司以100万元购买王其锋对南京诺禾的100万出资份额。
2、重大关联交易决策程序
经核查，上述关联交易已按照发行人章程及决策程序履行了相关审批程序，所发生的关联交易符合公司的利益，不存在损害公司和其他股东利益的情况。
（三）同业竞争
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人与其控股股东、实际控制人及其关系密切的家庭成员直接或间接控制的其他企业之间不存在同业竞
争。
（四）充分披露义务
经核查，发行人在《招股说明书（注册稿）》中已对重大关联交易及减少和规范关联交易、避免同业竞争承诺等措施作出充分披露，没有重大遗漏或重大隐瞒。
六、发行人的主要财产
本所律师核查了发行人及其控股子公司的合作协议、房屋租赁合同、固定资产台账、购买合同及发票、知识产权权属证书、《审计报告》等相关资料；查询了国家工商行政管理总局商标局（中国商标网）、国家知识产权局、中国版权保护中心等相关网站；查阅了境外律师的书面意见。
发行人的主要财产基本情况如下：
补充法律意见书（六）
（一）主要生产经营设备
截至2020年12月31日，发行人及其控股子公司拥有的关键生产经营设备（原值金额人民币100万元、美元15万元、新币20万元、英镑10万元以上）具体情况如下：
序号 所属公司 设备名称 币种 原值（元）
1. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,247,697.39
2. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,247,697.40
3. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,280,503.77
4. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,281,429.09
5. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,281,429.10
6. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,281,429.09
7. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,760,459.00
8. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,760,459.00
9. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,760,459.00
10. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,600,000.00
11. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 6,600,000.00
12. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,066,689.69
13. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,066,689.69
14. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,066,689.70
15. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,180,219.54
16. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,180,219.54
17. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,031,255.07
18. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,031,255.08
19. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,270,790.21
20. 天津诺禾科技 Illumina测序仪 CNY 5,270,790.20
21. 新加坡诺禾 Illumina测序仪 SGD 1,446,200.00
补充法律意见书（六）
序号 所属公司 设备名称 币种 原值（元）
22. 新加坡诺禾 Illumina测序仪 SGD 1,446,200.00
23. 新加坡诺禾 Illumina测序仪 SGD 1,446,200.00
24. 新加坡诺禾 Illumina测序仪 SGD 1,446,200.00
25. 新加坡诺禾 Illumina测序仪 SGD 1,446,200.00
26. 新加坡诺禾 Illumina测序仪 SGD 982,102.95
27. 新加坡诺禾 Illumina测序仪 SGD 318,823.74
28. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,043,468.00
29. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,044,565.00
30. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,043,125.00
31. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,043,125.00
32. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,037,328.13
33. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,037,328.13
34. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,037,328.13
35. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,037,328.13
36. 美国诺禾 Illumina测序仪 USD 1,037,328.12
37. 英国诺禾 Illumina测序仪 GBP 764,090.19
38. 英国诺禾 Illumina测序仪 GBP 790,859.57
39. 英国诺禾 Illumina测序仪 GBP 751,046.49
40. 天津诺禾 Illumina测序仪 CNY 1,327,547.00
41. 天津医检所 Illumina测序仪 CNY 1,298,645.18
42. 天津诺禾科技 ThermoFisher测 CNY 1,282,256.41
序仪
43. 天津诺禾科技 ThermoFisher测 CNY 1,282,256.41
序仪
44. 天津诺禾科技 ThermoFisher测 CNY 1,233,526.71
序仪
45. 天津诺禾科技 ThermoFisher测 CNY 1,057,056.00
序仪
46. 天津诺禾科技 ThermoFisher测 CNY 1,057,056.00
序仪
补充法律意见书（六）
序号 所属公司 设备名称 币种 原值（元）
47. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 4,767,832.82
谱仪
48. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 4,767,832.82
谱仪
49. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 4,710,423.82
谱仪
50. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 4,710,423.82
谱仪
51. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 2,931,312.33
谱仪
52. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 2,931,312.33
谱仪
53. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 2,931,312.34
谱仪
54. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 2,532,024.49
谱仪
55. 天津诺禾科技 ThermoFisher质 CNY 2,532,019.66
谱仪
56. 天津诺禾科技 SCIEX质谱仪 CNY 2,475,515.00
57. 天津诺禾科技 SCIEX质谱仪 CNY 2,380,000.00
58. 天津诺禾科技 SCIEX质谱仪 CNY 2,484,960.10
59. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 3,105,607.19
60. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 3,105,607.19
61. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
62. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
63. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
64. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
65. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
66. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
67. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
68. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
69. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
70. 天津诺禾科技 Pacbio测序仪 CNY 2,971,026.96
71. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 2,609,166.20
补充法律意见书（六）
序号 所属公司 设备名称 币种 原值（元）
72. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 2,609,166.20
73. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 1,706,768.78
74. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 1,705,871.43
75. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 1,705,871.43
76. 美国诺禾 自动化生产系统 USD 643,262.03
77. 英国诺禾 自动化生产系统 GBP 341,592.52
78. 英国诺禾 自动化生产系统 GBP 340,684.09
79. 天津医检所 自动化生产系统 CNY 5,086,206.90
80. 天津诺禾科技 自动化生产系统 CNY 1,179,572.65
81. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 1,992,422.13
82. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 4,301,908.80
83. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 3,339,911.95
84. 天津诺禾 自动化生产系统 CNY 45,438,179.79
85. 诺禾股份 数字病理全景扫 CNY 1,008,849.56
描系统
86. 诺禾股份 集群设备 CNY 2,564,102.57
87. 诺禾股份 集群设备 CNY 1,008,546.99
88. 诺禾股份 集群设备 CNY 3,675,213.68
89. 美国诺禾 集群设备 USD 347,046.93
90. 美国诺禾 集群设备 USD 492,511.22
91. 美国诺禾 集群设备 USD 637,182.99
经本所律师核查，上述主要固定资产均由发行人合法取得。
（二）不动产
1、自有不动产
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其子公司的自有不动产无变更。
补充法律意见书（六）
2、租赁房产
（1）中国境内租赁房屋
截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司位于中国境内（不含香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）的租赁房屋基本信息如下表所示：
序号 出租人 承租人 座落 租赁期限 面积 租金 租赁房产的
权属证书号
北京中关村生命 北京市昌平区生命 共享面 京房权证昌
1 科学园生物医药 发行人 园路29号创新大厦2020.5.1-2021.积92.28 2万元/年 国字第31316
科技孵化有限公 B316房间的微小项 4.30 ㎡ 号
司 目孵化中心
上海纳贤创业孵 上海张江高科技园 沪房地浦字
2 化器管理有限公 发行人 区纳贤路800号1 2020.8.10-202 - 2,400元/月 （2016）第
司 幢3层301室B1、 1.8.9 025116号
B3号
北京电子城有限 朝阳区酒仙桥北路2019.5.1-2021. 暂未取得不
3 责任公司 发行人 甲10号院C区地下 5.31 698.61㎡1,330,852.07元 动产证书
一层-113室
天津市武清开发区 2018.12.3-202 5,498.63 164,958.90元/
创业总部基地B07 3.12.2 m2 月
整栋
第一至第二年
承租方使用的
房屋按照0元/
平方米；第三至
天津市武清开发区 2014.12.1- 5,498.63第五年度的租
天津新技术产业 创业总部基地B08 -2024.11.30 m2 金按照每月每 津（2016）武
4 园区武清开发区 天津诺禾 整栋 平方米20元计 清区不动产
总公司 算；第六至十年权第1002608
度的租金按照 号
每月每平方30
元计算
天津市武清开发区 2020.11.10- 6,389.81
创业总部基地B09 2025.11.9 m2
号楼一至六层 每月每平方30
天津市武清开发区2020.8.1-2025. 元
创业总部B09七、 7.31 2,344m2
八层
南京生物医药谷 南京市浦口区浦滨 2020.7.1- 苏（2020）宁
5 建设发展有限公 南京诺禾 路211号基因大厦 2021.3.31 113.9 ㎡ 2.4元/天/m2 浦不动产权
司 A座1214-1216室 第0011068号
补充法律意见书（六）
2020.4.1-2021.
南京市浦口区浦滨 3.31。每1个
南京江北新区生 路211号基因大厦3月为一周期， 苏（2020）宁
6 物医药公共服务 南京诺禾 楼实验室及冷库，房若双方无异 229.465 54027.12元/1个浦不动产权
平台有限公司 间号为302、304、议，期满后自 ㎡ 月 第0011068号
314 动续约一个周
期，累计周期
最长为1年
就上表第3项租赁房屋，北京电子城有限责任公司持有京朝国用（2008出）第0109号《国有土地使用证》，且租赁房屋所在工程已竣工验收合格并完成工程竣工验收备案（0665朝竣2017（建）0158号），且出租方确认租赁房屋的不动产权证书正在办理，出租方有权出租相应房屋。
《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》明确，“出租人就未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定建设的房屋，与承租人订立的租赁合同无效。但在一审法庭辩论终结前取得建设工程规划许可证或者经主管部门批准建设的，人民法院应当认定有效”。鉴于前项租赁房屋所在工程已竣工验收合格并完成工程竣工验收备案，出租方尚未取得租赁房屋权属证书不会导致其与承租方订立的租赁合同无效。
（2）境外租赁房屋情况
1）美国诺禾
根据《美国诺禾法律意见书》，美国诺禾的租赁房屋基本信息如下表所示：序号 出租人 承租人 座落 租赁期限 面积 租金
每月租金为
$36992.19美元加上
THEREGENT OF 2921 StocktonBlvd,Suite 10432.87美元运营
1 UNIVERSITY OF 美国诺禾 1810, Sacramento, 2016.4.19-2026. 9,531平 费；其后每年的月
CALIFORNIA CA95817 4.14 方英尺 租金变更为原来的
（“UCDavis Lab”） 103.5%；其后每年
的月运营费变更为
原来的104.25%
1007Slater Road,Suite 第1至第12月为
Threeco Partners 140, DurhamNC27703 2018.7.1起37个1,494平$2,676.75元；第13
2 LLC 美国诺禾（“North Carolina 月 方英尺 至第24月为
Office”） $2,757.68元；第25
至36月为$2,839.85
补充法律意见书（六）
元；第37至48月
为$2,924.51元
至2021.9.30为
$7,200元/月；
Fifty West Folsom, 8801 FolsomBlvd, Suite 2018.7.1起5年3 4,305平 2021.10.1至
3 LLC 美国诺禾 290, SacramentoCA 个月 方英尺 2022.9.30为$8,392
（“FolsomOffice1”） 元/月；2022.10.1至
2023.9.30为
$8,639.75元/月
《美国诺禾法律意见书》确认，根据WFG国家物权保险公司（WFG NationalTitle Insurance Company）出具的产权查询报告等相关文件，UC Davis Lab、
Folsom Office 1、North Carolina Office的所有权人具有相应物业的合法产权及
为契据持有人，有权订立相应的租赁协议。
2）新加坡诺禾
根据《新加坡诺禾法律意见书》，新加坡诺禾的租赁房屋基本信息如下表所示：
序号 出租人 承租人 座落 租赁期限 面积 租金
25Pandan
Crescent,#05-10,
AITbiotech TICTechCentre, 2021.1.1- 1,500新加
1 Pte. Ltd. 新加坡诺禾Singapore 2021.12.31 875平方英尺 坡元/月
（AIT） 128477
（“Pandan
Property”）
Genome
Institute of 60Biopolis
Singapore， Street,Genome,
2 Biomedical 新加坡诺禾S13in8g6a7p2ore 2019.2.1-2021.3.31 - -
Sciences （“Biopolis
Institutes Property”）
（GIS）
Jurong 11 Biopolis
Town Way, #10-11,
Corporation 新加坡诺 Helios, 8687.03
3 （裕廊集 禾 Singapore 2021.1.1-2022.12.31 166.1平方英尺 新加坡元
团） 138667 /月
(“Helios
Property”)
《新加坡诺禾法律意见书》确认，基于设施共享协议，合作协议，第二份
补充法律意见书（六）
合作协议，JTC租赁，不动产检索，房东确认和和新加坡诺禾董事代表新加坡
诺禾签署的确认函：AIT是Pandan Property不动产的承租人，并根据设施共享
协议已获得一切必要权利，可以对Pandan Property不动产进行使用、转租、特
许或与新加坡诺禾共同拥有或占有该不动产。裕廊集团是Helios Property的注
册所有人，而JTC租赁根据新加坡法律对公司具有法律约束力，有效并可强制
执行。
3）英国诺禾
根据《英国诺禾法律意见书》，英国诺禾的租赁房屋基本信息如下表所示：
序号 出租人 承租人 座落 租赁期限 面积 租金
PartoftheSecond
Floor,Unit25,
1 Tusingnis 英国诺禾 Cambridge Science 2019.8.5-2022.8.4 约6,112平 每年￡244,480
Limited(“Tusingnis”) Park, Milton Road, 方英尺
Cambridge,CB4
0FW(“Laboratory”)
根据《英国诺禾法律意见书》，根据英国律师进行的查询，以及对于英国诺禾签署的租赁协议、不动产权益在先租赁协议的审阅和 Tusingnis 的确认，Tusingnis 有权将 Laboratory 出租给英国诺禾而无需取得任何第三方许可且不违反在先租赁协议约定，或即使需要第三方同意，英国诺禾业已获得该等同意。
4）荷兰诺禾控股
根据《荷兰诺禾控股法律尽调报告》，荷兰诺禾控股的租赁房屋基本信息如下表所示：
序号 出租人 承租人 座落 租赁期限 面积 租金
RegusAmsterdam 荷兰诺禾控 DeCuserstraat93, 2020.2.10-2021.2.28
1 B.V. 股 1081 CN, 且每年可自动延续 - 129欧元/月
Amsterdam 如果没有被终止
根据《荷兰诺禾控股法律尽调报告》，出租人的邮件确认，出租人有权将租赁房屋出租给荷兰诺禾控股。
5）荷兰诺禾
根据《荷兰诺禾法律尽调报告》及租赁协议更新信息，荷兰诺禾的租赁房屋基本信息如下表所示：
序号 出租人 承租人 座落 租赁期限 面积 租金
补充法律意见书（六）
RegusAmsterdam DeCuserstraat93,
1 B.V. 荷兰诺禾 1081 CN, 2020.5.1-2022.4.30 - 122欧元/月
Amsterdam
根据《荷兰诺禾法律尽调报告》，出租人的邮件确认，出租人有权将租赁房屋出租给荷兰诺禾。
6）日本诺禾
根据《日本诺禾法律意见书》，日本诺禾的租赁房屋基本信息如下表所示：
序号 出租人 承租人 座落 租赁期限 面积 租金
2020年6月1日起
至2021年2月28
BeyondNext 日（到期后如
1 Ventures株式会 日本诺禾 日本国东京都中央区日 Beyond Next - 每月165,000
社 本桥本町2-3-11 B101 Ventures株式会社 日元
同意，可以以月为
单位延长使用期
限。）
（3）控股股东、实际控制人承诺
就上述租赁物业，发行人控股股东、实际控制人出具了《关于租赁房产的承诺函》，内容如下：
“如果发行人控制的中国境内子公司因租赁物业未办理租赁备案而致使发行人及其子公司遭受损失，或发行人及其子公司因承租使用租赁物业而受到相关主管部门行政处罚的，发行人控股股东、实际控制人承诺将全额承担发行人及其子公司因此遭受的损失，以保证发行人及其子公司不会因此遭受任何损失。
如果发行人及其子公司因租赁土地房产瑕疵致使相关房产拆迁或其他原因，致使发行人及其子公司无法继续承租、使用上述房产导致生产经营受损，发行人控股股东、实际控制人承诺将承担发行人及其子公司因搬迁而造成的损失。
发行人控股股东、实际控制人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给发行人及其子公司造成的一切损失、损害和开支。”
经核查，本所律师认为，发行人控股股东、实际控制人就租赁房产事项作出的承诺合法有效。
（三）注册商标
补充法律意见书（六）
经发行人确认，并经本所律师核查，截至2020年12月31日，《法律意见书》所载注册商标情况无变更，发行人及其控股子公司新增取得境外注册商标如下：
序 核定使用
号 注册号 商标 商品/服务 有效期限 权利人 取得方式 他项权利
项目类别
30 2020111 第 9、10、 2020.8.28-
1 841.0(德国 Novogene 44类 2030.8.31 发行人 原始取得 无
商标)
根据发行人提供的资料，2020年7月29日，北京嘉业汇智科技发展有限公司向国家知识产权局商标局提交《注册商标无效宣告请求书》，申请对发行人拥有的注册号为29443216的注册商标提出无效宣告请求，理由为前述商标违反了《商标法》第三十条、第四十四条等规定，与申请人的商标在同一种商品或类似商品已注册的商标构成近似，与申请人在先域名、软件著作权近似。根据发行人说明，截至本补充法律意见书出具之日，发行人正在准备证据进行答复。
经本所律师查验相关境内注册商标的《商标注册证》、登录中国商标网检索及向国家知识产权局商标局（http://sbj.cnipa.gov.cn/sbcx/）查询、核实及发行人确认，发行人及其附属企业系其境内注册商标的合法所有权人，拥有其境内注册商标的专用权，除上述情况外，不存在任何产权纠纷或潜在争议。
根据发行人提供的资料及发行人委托办理境外注册商标的代理机构深圳市赛恩倍吉知识产权代理有限公司于2021年2月4日出具的《关于公司取得的境外商标真实有效的核查意见》，发行人在境外申请取得上述商标，系当地政府依照商标注册相关的法律法规授权，系发行人依法申请取得，经通过境外商标所在地的商标局官方网站检索确认，商标权真实、合法、有效，不存在权属纠纷或其他潜在纠纷。
（四）专利权
经发行人确认，并经本所律师核查，截至2020年12月31日，《法律意见书》所载专利权情况变更如下：发行人将专利号为ZL201710310305.6的专利转让给控股子公司天津诺禾，变更后的专利权情况如下：
补充法律意见书（六）
序 名称 权利人 专利号 类型 申请日 权利期限 取得方式 他项权利
号
检测微卫星 自诺禾股
1 位点不稳定 天津诺 ZL201710310305.6发明专 2017.5.4 20年 份受让取 无
性的方法及 禾 利 得
装置
发行人及其控股子公司新增专利权如下：序 名称 权利人 专利号 类型 申请日 权利期限 取得方式 他项权利
号
一种低频率
1 基因融合的 发行人 ZL 发明专 2017.2.7 20年 原始取得 无
检测方法及 201710068260.6 利
装置
2 检测体细胞 发行人 ZL 发明专2017.3.2 20年 原始取得 无
突变的装置 201710120900.3 利
一种检测
FFPE样本 天津诺 ZL 发明专
3 DNA含量 禾医检 201710024016.X 利 2017.1.12 20年 原始取得 无
及完整性的 所
方法
4 核酸检测分 天津诺 ZL 外观设 2020.7.10 20年 原始取得 无
析仪 禾 202030373760.3 计专利
数字PCR检
5 测基因点突 天津诺 ZL 发明专 2017.3.31 20年 原始取得 无
变方法及装 禾 201710210482.7 利
置
经本所律师查验相关专利证书、登录国家知识产权局中国及多国专利审查信息查询（http://cpquery.sipo.gov.cn/）检索及发行人确认，发行人拥有的专利不存在任何产权纠纷或潜在争议。
（五）计算机软件著作权
经发行人确认，并经本所律师核查，2020年12月31日，《法律意见书》《补充法律意见书（二）》所载计算机软件著作权情况无变更，发行人及其控股子公司新增计算机软件著作权情况如下：
首次发表日
序号 软件全称 登记号 著作权人 开发完成日期 取得方式
期
补充法律意见书（六）
基于ONT测序平台的单菌数
1 2020SR1083941 发行人 2019.5.30 未发表 原始取得
据拆分软件
染色质可及性与转录组关联
2 2020SR1083957 发行人 2019.12.20 未发表 原始取得
分析软件
宏基因组基于Canopy方法基
3 2020SR1083965 发行人 2019.10.20 未发表 原始取得
因簇聚类软件
基于随机森林和逻辑回归的
4 2020SR1084270 发行人 2019.10.20 未发表 原始取得
模型预测和特征值筛选软件
天津诺禾
5 Dual_RNAseq关联分析软件 2020SR0772906 2020.3.9 未发表 原始取得
医检所
多重PCR-Target-seq变异检测 天津诺禾
6 2020SR1058773 2019.3.31 未发表 原始取得
展示软件 医检所
全基因组WGS基因敲除脱靶 天津诺禾
7 2020SR1066207 2020.4.24 未发表 原始取得
检测展示软件 医检所
天津诺禾
8 ATAC-seq数据分析软件 2020SR1179070 2019.12.5 未发表 原始取得
医检所
按比例去除光学和多聚酶链 天津诺禾
9 2020SR1179158 2020.5.30 未发表 原始取得
式反应产生的重复序列软件 医检所
10 动植物WGS自动化分析系统 2020SR0756114 天津诺禾 2019.5.10 未发表 原始取得
三代结构变异频率注释及家
11 2020SR0837820 天津诺禾 2020.3.2 未发表 原始取得
系分析软件
人类线粒体Circos图绘制软
12 2020SR1034358 天津诺禾 2018.1.1 未发表 原始取得
件
13 CESAR注释软件 2020SR1034436 天津诺禾 2020.4.19 未发表 原始取得
14 病种数据库接口软件 2020SR1059941 天津诺禾 2019.5.1 未发表 原始取得
15 ceRNA网络分析软件 2020SR1182701 天津诺禾 2018.12.12 未发表 原始取得
16 TE表达分析软件 2020SR1179078 天津诺禾 2019.12.6 未发表 原始取得
17 真菌全基因组图谱绘制软件 2020SR1242508 天津诺禾 2019.8.28 未发表 原始取得
18 数据拆分自动化分析系统 2020SR1243555 天津诺禾 2019.9.16 未发表 原始取得
补充法律意见书（六）
利用单倍型特性辅助全基因
19 2020SR1861822 南京诺禾 2020.4.23 未发表 原始取得
组关联分析软件
基因组窗口GC含量与多变异
20 类型数量的相关性分析和线 2020SR1861823 南京诺禾 2020.7.14 未发表 原始取得
性回归分析软件
岭回归最佳线性无偏估计模
21 2020SR1861824 南京诺禾 2020.4.23 未发表 原始取得
型辅助基因组选择育种软件
适用于多样本的CNV可视化
22 2020SR1588825 天津科技 2020.8.14 未发表 原始取得
软件
多表型多方法多变异类型的
23 2020SR1762025 天津科技 2020.6.29 未发表 原始取得
上位型互作分析软件
根据发行人确认，发行人及其附属企业系其境内计算机软件著作权的合法所有权人，拥有该等著作权的完整权利，不存在产权纠纷或潜在的纠纷。
（六）域名
根据发行人提供的相关资料及经发行人确认，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司拥有的域名情况无变化。
（七）对外投资
经核查，相较于《法律意见书（二）》，发行人的对外投资情况变化如下：
1、发行人控股子公司
（1）泰国诺禾
根据《泰国诺禾法律意见书》，泰国诺禾的基本信息如下：
公司名称 Novogene NHealth (Thailand)Co.,Ltd.
成立日期 2020年11月9日
注册地 泰国
注册编号 0105563165093
股本 150,000,000泰元
补充法律意见书（六）
2301/2, New Phetchaburi Road, Bang Kapi Sub-District, Huay Kwang
注册地址
District,Bangkok,Thailand
Mr.Narongrid Galaputh、新加坡诺禾、National Healthcare Systems Co.,
公司股东
Ltd.
根据《泰国诺禾法律意见书》，泰国诺禾的股权结构如下：
股东 持股数 持股比例
Mr. NarongridGalaputh 1 0.01%
NovogeneAIT GenomicsSingaporePte.Ltd. 1,050,000 70%
NationalHealthcareSystemsCo.,Ltd. 449,999 29.99%
合计 1,500,000 100%
（2）英国诺禾
根据《英国诺禾法律意见书》，英国诺禾的基本信息如下：
公司名称 Novogene (UK)Company Limited
成立日期 2014年12月12日
注册地 英国伦敦
注册编号 09353226
股本 10,000股普通股
注册地址 3rd Floor9 St.ClareStreet,London, England,EC3N1LQ
公司股东 香港诺禾
根据《英国诺禾法律意见书》，英国诺禾系香港诺禾的全资子公司。
2、发行人参股子公司
（1）京津冀基金
根据河北雄安新区管理委员会于2020年11月12日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，京津冀基金的基本情况如下：
统一社会信用代 91130600MA0939HK85 名称 京津冀产业协同发展投资
码 基金（有限合伙）
类型 有限合伙企业 执行事务合伙人 国投招商
主要经营场所 中国(河北)自由贸易试验区雄安片区容城县雄安市民服务中心企业办公区C
补充法律意见书（六）
栋3层302
营业期限自 2017年9月20日 营业期限至 2027年9月20日
经营范围 从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询
服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
登记机关 河北雄安新区管理委员会 核准日期 2020年11月12日
成立日期 2017年9月20日 登记状态 存续（在营、开业、在册）
根据《京津冀产业协同发展投资基金（有限合伙）有限合伙协议》，诺禾股份为京津冀基金的有限合伙人，持有京津冀基金1%的财产份额。
（2）睿持科技
根据北京市密云区市场监督管理局于2020年11月26日核发的《营业执照》，并经查询“国家企业信用信息公示系统”，睿持科技的基本情况如下：
统一社会信用代 91110108MA001F1Q23 名称 北京睿持科技发展有限公司
码
类型 有限责任公司（自然人投资 法定代表人 王思扬
或控股）
注册资本 1,000万元 成立日期 2015年10月27日
住所 北京市密云区经济开发区强云路5号-1
营业期限自 2015年10月27日 营业期限至 2035年10月26日
技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；制造医疗仪器设备
及器械；销售自行开发的产品、第一类、第二类医疗器械、服装、鞋帽、食
用农产品；计算机系统服务；模型设计；承办展览展示活动；企业策划、设
计；设计、制作、代理发布广告；翻译服务；会议服务；公共关系服务；基
础软件服务；应用软件服务；市场调查；企业管理咨询；教育咨询；软件咨
询；软件开发；产品设计；经济贸易咨询；健康咨询（须经审批的诊疗活动
除外）；健康管理（须经审批的诊疗活动除外）；包装装潢设计；文化咨询；
经营范围 体育咨询；工艺美术设计；电脑动画设计；企业管理；组织文化交流活动（不
含营业性演出）；文艺创作；影视策划；自然科学研究与试验发展；工程和
技术研究与试验发展；农业科学研究与试验发展；医学研究与试验发展；数
据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除
外）；销售食品；销售第三类医疗器械。（企业依法自主选择经营项目，开
展经营活动；销售第三类医疗器械、销售食品以及依法须经批准的项目，经
相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和
限制类项目的经营活动。）
登记机关 北京市密云区市场监督管 核准日期 2020年11月26日
补充法律意见书（六）
理局
登记状态 开业
根据《北京睿持科技发展有限公司章程》并经查询“国家企业信用信息公示系统”，诺禾股份持有睿持科技15%的股权。
（八）财产不存在纠纷
根据发行人的确认并经本所律师核查，除已披露情形外，发行人拥有的上述主要财产不存在产权纠纷或潜在纠纷。
（九）主要财产权的取得方式
根据发行人的确认并经本所律师核查，发行人拥有的上述主要财产系通过申请、购买等方式合法取得，除朝阳诺禾购买的自有房产外，均已取得完备的权属证书或凭证。
（十）财产权利限制
根据发行人的确认并经本所律师核查，发行人拥有的主要财产不存在设定抵押、质押或其他第三者权利的情况，发行人对其主要财产所有权或使用权的行使不受任第三者权利的限制，朝阳诺禾购买的物业尚在办理不动产权证书的情况除外。
七、发行人的重大债权债务
本所律师审查了发行人向本所提供的发行人及其控股子公司正在履行的重大合同，发行人出具的声明，并查阅了《审计报告》和相关主管部门出具的证明等资料。
（一）重大合同
1、重大借款合同
截至2020年12月31日，发行人或其控股子公司正在履行的金融借款合同情况如下：
补充法律意见书（六）
借款金 借款利
序号 合同名称 贷款人 额 率 还款期限 担保方式
（万元）
非承诺性短 花旗银行（中国） 李瑞强提供
1. 期循环融资 有限公司 2,990.00 4.30% 2021.2.3 连带责任保
协议 证
保理融资协 上海浦东发展银 LPR加 应收账款转
2. 议 行股份有限公司 2,000.00 15基点 2021.6.14 让
天津分行
流动资金借 中国工商银行股 LPR加 李瑞强提供
3. 款合同 份有限公司北京 2,000.00 30基点 2021.2.24 连带责任保
长安支行 证
2、销售合同
发行人科研及技术服务的销售合同单笔金额较小，合同数量较多，单笔合同在对公司整体层面生产经营的影响较小。公司2020年前五大客户产生收入的、截至2021年1月31日正在履行的金额最大的合同情况如下：
序号 合同名称 客户名称 合同金额（万元）
1 （极速周期）四川大学200个测序技术 四川大学 63.35
服务（委托）合同
2 农科院作科所100份小麦样本变异测试 中国农业科学院 77
技术服务（委托）合同
3 微生物所1200个宏基因组+600个16S 中国科学院微生物研 99
V3+4区测序分析技术服务（委托）合同 究所
4 ABC联盟－血研所癌症样本基因组测序 中国医学科学院 419.00
分析技术服务（委托）合同
3、重大采购合同
截至2021年1月31日，发行人及其全资、控股子公司与主要供应商签订的正在履行的300万以上的重大采购合同如下：
序号 供应商名称 供应产品 合同币种 合同金额（万元）
1 因美纳（中国）科学器材有限公司 试剂 CNY 2,495.44
2 北京镁伽机器人科技有限公司 仪器 CNY 1,680.00
3 因美纳（中国）科学器材有限公司 试剂 CNY 955.20
4 北京镁伽机器人科技有限公司 仪器 CNY 357.52
5 苏州雅睿生物技术有限公司 仪器 CNY 345.00
6 因美纳（中国）科学器材有限公司 试剂 CNY 326.05
经核查，本所律师认为，发行人及其控股子公司正在履行的适用中国（为
补充法律意见书（六）
此目的，不含香港、澳门和台湾）法律的重大合同合法、有效。
（二）侵权之债
经发行人书面确认，并经本所律师核查，发行人及其境内控股子公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权利等原因而产生的侵权之债。
（三）发行人与关联方之间的其他重大债权债务关系及相互提供担保情况
截至2020年12月31日，除本补充法律意见书“第二部分”之“五、关联交易及同业竞争”部分已披露的因关联交易已产生的债权、债务之外，发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系以及相互提供担保的情况。
（四）其他应收款、其他应付款
根据《审计报告》，截至2020年12月31日，发行人其他应收款的期末余额为8,294,243.97元，其他应付款的期末余额为5,253,041.39元。发行人金额较大的其他应收款、其他应付款系因正常的生产经营活动发生，合法、有效。
八、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
本所律师审阅了自本所律师出具《补充法律意见书（二）》以来至本补充法律意见书出具之日发行人召开的相关会议的会议通知、决议、会议记录等资料。兹就发行人在此期间召开的股东大会、董事会和监事会及规范运行情况确认如下：
（一）董事会会议召开情况
序号 会议名称 召开时间
1 第二届董事会第十次会议 2020.10.14
2 第二届董事会第十一次会议 2021.2.9
（二）监事会会议召开情况
序号 会议名称 召开时间
1 第二届监事会第六次会议 2020.9.3
2 第二届监事会第七次会议 2021.2.9
补充法律意见书（六）
经核查，本所律师认为，发行人上述董事会、监事会会议的召集、召开、表决、决议内容及签署符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的要求，合法、合规、真实、有效。
九、发行人董事、监事和高级管理人员、核心技术人员及其变化
本所律师审阅了自本所律师出具《补充法律意见书（二）》之日至本补充法律意见书出具之日期间发行人的股东大会、董事会、监事会会议文件，发行人董事、监事、高级管理人员填写的调查问卷；审阅了公司董事、监事和高级管理人员户籍所在地或经常居住地公安机关出具的证明；查询了证券期货市场失信记录查询平台、中国执行信息公开网、国家企业信用信息公示系统等相关网站，通过互联网检索该等人员的公众信息情况。
经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人董事、监事和高级管理人员、核心技术人员没有发生变化。李潇新增担任深圳安培龙科技股份有限公司董事、深圳顺络电子股份有限公司独立董事，不再担任国投创新股权投资管理（广州）有限公司经理，李潇担任董事、经理的企业国投创新股权投资管理（东莞）有限公司更名为坤驰粤莞股权投资管理（东莞）有限公司。独立董事张然不再担任比亚迪股份有限公司独立董事。除前述情况外，发行人现任董事、监事和高级管理人员的兼职情况未发生变化。
十、发行人的税务和财政补贴
本所律师审阅了包括但不限于以下文件：《审计报告》《纳税情况审核报告》，发行人及其境内控股子公司享受的税收优惠、政府补助相关批复/备案文件，发行人及其境内控股子公司的主管税务部门出具的证明文件等相关资料。
（一）发行人及其控股子公司执行的主要税种、税率
根据《审计报告》及本所律师核查，2020年7月至12月期间，发行人及其控股子公司执行的主要税种、税率没有发生变化，发行人及其控股子公司执行的主要税种、税率符合国家法律、法规及规范性文件的要求。
（二）发行人及其境内控股子公司享受的税收优惠
补充法律意见书（六）
根据《审计报告》及本所律师核查，天津诺禾于2020年10月28日取得编号为GR201712000906的高新技术企业证书（有效期3年），2020年至2022年度所得税减按15%计缴。
天津诺禾医检所于2020年10月28日取得编号为GR202012000491的高新技术企业证书（有效期3年）2020年至2022年度所得税减按15%计缴。
除上述情况外，2020年7月至12月期间，发行人及其境内控股子公司享受的税收优惠没有发生变化。发行人及其境内控股子公司报告期内享受的税收优惠均已获得税务主管机关的批准或同意，具有相关法规、政策依据，符合当时有效的相关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）发行人及其境内控股子公司享受的政府补助
根据《审计报告》，发行人2020年7-12月享受的政府补助金额为10,545,373.12元，具体情况如下：
序号 政府补助内 金额（元） 政府补助单位 批复或相关文件 法规政策依据
容
诺禾有限基 北京市发展和改革委员
因组学与生 会关于北京诺禾致源生
物信息应用 物信息科技有限公司基
1 技术北京市 1,052,917.62 北京市发展和 因组学与生物信息应用 《北京市工程实
工程实验室 改革委员会 技术北京市工程实验室 验室管理办法》
创新能力建 创新能力建设项目补助
设项目补助 资金的批复（京发改
资金 [2015]1035号）
中关村科技园区昌平园 《中关村科技园
面向科研领 管理委员会关于向北京 区昌平园管理委
域的基因检 中关村科技园 诺禾致源科技股份有限 员会关于中关村
2 测服务平台 195,000.06 昌平园管理委 公司下达中关村国家自 国家自主创新示
项目补贴 员会 主创新示范区发展专项 范区发展专项资
资金的批复（昌园委复 金管理办法》
[2017]13号）
建设肿瘤和
遗传疾病基 天津新技术产 关于2016年向战略性新 《天津市万企转
3 因检测与筛 64,699.98 业园区武清开 兴产业转型升级项目名 型升级行动计划
查技术服务 发区总公司 单的公示 （2014-2016年）》
平台项目
补充法律意见书（六）
《北京市科技计
医药协同科 北京市科学技 北京市科技计划课题任 划项目（课题）管
4 技创新研究 287,361.99 术委员会 务书（课题编号： 理办法（试行）》
Z181100001918022） （京科发〔2016〕
771号）
2019年科技 《北京市科学技术委员 《北京市加快科
5 服务业促进 1,000,000 北京市科学技 会关于下达“2019年科 技创新发展科技
专项经费 术委员会 技服务业促进专项”经费 服务业的指导意
的通知》 见》
北京市优秀 中国共产党北 《关于做好2018年度北 《北京市优秀人
6 人才培养资 46,324.00 京市委员会组 京市优秀人才培养资质 才培养资助实施
助项目 织部 后续工作的通知》 办法》
2020年北京
市知识产权 《2020年北京市知识产 《北京市知识产
7 资助金（专 1,800.00 国家知识产权 权资助金（专利、商标资 权资助金管理办
利、商标资 局北京代办处 助部分）第三批资助单位法（试行）》（京知
助部分）第 名单公示》 局〔2019〕324号）
三批资助
《北京市人力资
源和社会保险局
北京市昌平区 “稳岗补贴”政策启动即 关于进一步做好
8 稳岗补贴 201,153.02 社会保险事业 日起符合条件企业可申 失业保险稳岗返
管理中心 请补贴 还工作有关问题
的通知》（京人社
就发﹝2020﹞33
号）
《关于精准支持
中关村国家自主
创新示范区重大
前沿项目与创新
平台建设的若干
2019年中关 中关村国家自主创新示 措施》（中科园发
村示范区重 中关村科技园 范区重大前沿原创技术 〔2019〕11号）和
9 大高精尖成 6,600,000.00 区管理委员会 成果转化和产业化项目 《〈关于精准支持
果产业化项 支持资金使用协议书 中关村国家自主
目（第三批） 创新示范区重大
前沿项目与创新
平台建设的若干
措施〉实施办法
（试行）》（中科园
发〔2019〕25号）
补充法律意见书（六）
基于数字 天津新技术产 《武清区关于加
10 PCR平台基 100,000.00 业园区武清开 武清区科技型企业创新 快科技型中小企
因检测技术 发区总公司 资金任务和同书 业发展的扶持办
的研发 法（试行）》
武清区第三 武清区人力资 《武清区第三批“鲲鹏工 《武清区高技能
11 批“鲲鹏工 10,000.00 源和社会保障 程”拔尖和骨干人才人选 领域鲲鹏工程实
程”骨干人 局 名单》的通知 施细则》
才培养计划
《市人社局市财
政局市教委市医
天津市武清区 保局关于印发支
12 吸纳高校毕 10,000 人力资源和社 政策启动即日起符合条 持企业复工复产
业生补贴 会保障局 件企业可申请补贴 促进就业若干措
施的通知》（津人
社办发﹝2020﹞
39号）
《市人社局市财
政局市教委市医
天津市武清区 保局关于印发支
13 吸纳高校毕 1,000 人力资源和社 政策启动即日起符合条 持企业复工复产
业生补贴 会保障局 件企业可申请补贴 促进就业若干措
施的通知》（津人
社办发﹝2020﹞
39号）
《北京市人力资
源和社会保险局
北京市朝阳区 “稳岗补贴”政策启动即 关于进一步做好
14 稳岗补贴 4,425.99 社会保险基金 日起符合条件企业可申 失业保险稳岗返
管理中心 请补贴 还工作有关问题
的通知》（京人社
就发﹝2020﹞33
号）
《市人社局市财
政局市教委市医
天津市武清区 保局关于印发支
15 一次性吸纳 10,000 人力资源和社 政策启动即日起符合条 持企业复工复产
就业补贴 会保障局 件企业可申请补贴 促进就业若干措
施的通知》（津人
社办发﹝2020﹞
39号）
16 英国疫情期 307,578.56 HMRC / Coronavirus Job
间补贴 Retention Scheme
补充法律意见书（六）
WageCredit InandRevenue JOBSSUPPORT Jobs Support
17 Schemefrom 653,111.90 Autorityof SCHEME Scheme
IRAS Singapore
合计 10,545,373.12
经核查，本所律师认为，发行人及其境内控股子公司2020年7-12月享受的政府补助已获得相关主管机关的批准或同意，具有相关法规、政策依据，符合当时有效的相关法律、法规和规范性文件的规定。
（四）发行人及其境内控股子公司最近三年纳税情况
经核查，发行人及其境内控股子公司报告期内能够遵守国家和地方有关税收管理法律、法规的规定，不存在因违反税收相关法律、法规受到行政处罚且情节严重的情形。
十一、发行人的产品质量、技术等标准
本所律师审阅了包括但不限于以下文件：政府主管部门出具的证明文件、查询有关环境保护与质量技术监督政府主管部门网站等相关资料，并访谈有关环保主管部门。
（一）环境保护合规情况
根据《固定污染源排污登记工作指南（试行）》的规定，污染物产生量、排放量和对环境的影响程度很小，依法不需要申请取得排污许可证的企业事业单位和其他生产经营者，应当填报排污登记表。天津诺禾已于2020年4月7日在全国排污许可证管理信息平台上填报排污登记表，登记编号为91120222091574885N001W，有效期为2020年4月7日至2025年4月6日。天津诺禾医检所已于2020年5月20日在全国排污许可证管理信息平台上填报排污登记表，登记编号为91120222300767692F001X，有效期为2020年5月20日至2025年5月19日。
经于2018年11月8日访谈天津市武清区环保局确认，天津市武清区环保局未发现天津诺禾自设立以来存在重大环保违法违规行为，也未对天津诺禾实施过任何行政处罚。
补充法律意见书（六）
经于2018年11月8日访谈天津市武清区环保局确认，天津市武清区环保局未发现天津诺禾医检所自设立以来存在重大环保违法违规行为，也未对天津诺禾医检所实施过任何行政处罚。
南京市江北新区管理委员会环境保护与水务局以《政府信息公开申请答复书》形式答复南京诺禾自2018年7月1日至2020年12月31日在南京市江北新区管理委员会环境保护与税务局管辖范围内无环境行政处罚记录。
根据发行人确认，并经查询北京市生态环境局、北京市昌平区人民政府、北京市朝阳区人民政府、北京市海淀区信息公开大厅、天津市生态环境局、武清区人民政府、江苏省生态环境厅、南京市生态环境局、南京市江北新区政务服务网网站，本所律师未查询到发行人及其境内子公司报告期内受到环保行政处罚的相关信息。
（二）产品质量、技术标准
1、质量体系认证
经核查，相较于《法律意见书（二）》，发行人所持质量体系认证情况未发生变化。
2、主管部门证明
经发行人确认，根据发行人及其控股子公司天津诺禾、天津诺禾医检所、天津诺禾科技、南京诺禾的质量监督主管部门出具的合规证明，并经本所律师查询国家市场监督管理总局、北京市市场监督管理局、原北京市质量技术监督局、天津市市场监督管理委员会、天津市武清区市场监督管理局、江苏省市场监督管理局、原南京市质量技术监督局、南京市市场监督管理局网站，发行人及境内控股子公司报告期内没有受到质量技术监督主管部门的行政处罚。
经核查，发行人及其境内控股子公司报告期内不存在因违反环境保护、产品质量相关法律、法规受到行政处罚且情节严重的情形。
补充法律意见书（六）
十二、重大诉讼、仲裁、行政处罚事项
本所律师查阅了包括但不限于以下文件：发行人、持有发行人5%以上股份的主要股东及发行人董事、监事和高级管理人员出具的声明/签署的调查表，关于发行人诉讼的起诉书、和解协议、撤诉申请书等文件，境外律师出具的书面意见，发行人及其境内控股子公司的相关政府主管部门出具的证明文件，《审计报告》；查询了国家企业信用信息公示系统、信用中国网、中国裁判文书网、发行人及其境内控股子公司的相关政府主管部门网站等相关网站。
（一）发行人及其控股子公司的重大诉讼、仲裁
根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其境内控股子公司不存在尚未了结的或可预见的、对其生产经营或发行人本次发行上市产生重大不利影响的重大诉讼或仲裁事项。
根据《英国法律意见书》，英国诺禾与一名前员工存在一起劳动争议。该名员工主张公司非法解除其劳动关系，其任职期间受到了非法对待，且公司未履行相关程序；英国诺禾否认前述所有主张。2021年1月14日，举行了公司与员工间的初步听证会，商定了证据披露与证人陈述交换的时间表。同时，员工被要求在14天内提交其主张赔偿的损失明细表。根据《英国诺禾法律意见书》，该纠纷不会对英国诺禾的业务开展产生实质不利影响。
根据《美国诺禾法律意见书》，美国诺禾和James Smithee在美国加利福利亚州工业关系部存在一起劳动补偿纠纷。因未足额支付及延期支付工资，JamesSmithee要求美国诺禾支付1,872美元的工资。美国诺禾否认了其违法行为，截至《美国诺禾法律意见书》基准日，美国诺禾未因前述事项受到判决、处罚及罚款。根据《美国诺禾法律意见书》，该纠纷不会对美国诺禾的业务开展产生实质不利影响。
根据境外子公司所在地律师出具的法律意见，除英国诺禾及美国诺禾的上述诉讼外，发行人境外子公司不存在其他尚未了结的或可预见的、对其生产经营或发行人本次发行上市产生重大不利影响的重大诉讼或仲裁事项。
（二）发行人及其控股子公司的重大行政处罚
补充法律意见书（六）
经核查，截至2020年12月31日，发行人及其境内控股子公司无新增行政处罚。根据境外律师出具的相应法律意见书，截至2020年12月31日，发行人境外子公司无新增行政处罚。
（三）发行人控股股东、实际控制人和其他持股5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚
根据发行人控股股东、实际控制人及持股5%以上的股东分别出具的书面承诺，并经本所律师核查，截至2020年12月31日，发行人控股股东、实际控制人及其他持有发行人5%以上股份的股东，不存在尚未了结的或可预见的、对发行人生产经营或发行人本次发行上市产生重大不利影响的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
（四）发行人董事、监事和高级管理人员的重大诉讼、仲裁或行政处罚
根据发行人的董事、监事、高级管理人员分别出具的书面确认，并经本所律师通过中国裁判文书网、相关省级法院等网站进行查询，运用互联网进行公众信息检索，截至2020年12月31日，发行人的董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的、对发行人生产经营或发行人本次发行上市产生重大不利影响的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项，也未有涉及刑事诉讼的情况。
十三、结论意见
综上，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人没有发生影响本次发行上市的重大不利事项，发行人本次发行上市申请仍符合《证券法》、《公司法》、《注册办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件所规定的首次公开发行股票并在科创板上市的相关条件。
发行人本次发行上市已经上交所审核通过，尚需由中国证监会作出同意注册决定，有关股票的上市交易尚需经上交所同意。
本补充法律意见书正本六份，无副本，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下为本补充法律意见书的签字盖章页，无正文）
补充法律意见书（六）
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