杭州柯林电气股份有限公司
H A N G Z H O U K E L I N E L E C T R I C C O . , LT D .
（浙江省杭州市莫干山路1418-41号7幢6层）
关于杭州柯林电气股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
的上市委会议意见落实函之回复
保荐人（主承销商）
（浙江省杭州市江干区五星路201号）
二〇二〇年十一月
上海证券交易所：
贵所于2020年11月16日印发的上证科审（审核）〔2020〕923号《关于杭
州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的科创板上市委会
议意见落实函》（以下简称“上市委会议意见落实函”）已收悉。杭州柯林电气股
份有限公司（以下简称“柯林电气”、“发行人”或“公司”）会同浙商证券股份
有限公司（以下简称“保荐机构”、“本保荐机构”）对上市委问询问题进行了逐
项研究落实，现回复如下，请予审核。
除另有说明外，本回复报告所用简称及名词释义与招股说明书一致。
本回复报告若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原
因造成。
本回复报告中的字体代表以下含义：
上市委会议意见落实函所列问题 黑体（加粗）
对上市委会议意见落实函所列问题的回复 宋体（不加粗）
目 录
问题一.........................................................................................................4
问题一、请发行人结合电网安全信息的采集、传输、处理、诊断过程及发行人的生产过程进一步说明其核心技术的应用场景及先进性。请保荐人发表明确核查意见。
【发行人说明】
公司致力于电气设备健康状态智能感知与诊断预警装置的研发、生产、销售以及相关技术服务，公司拥有10项核心技术，均为自主研发且应用于公司主要产品。报告期内，公司核心技术对应产品收入占营业收入的比例分别为77.94%、82.26%、84.88%及93.57%。公司核心技术的应用场景覆盖电网安全信息的采集、传输、处理、诊断过程，具有国内先进的水平。
公司的电气设备健康状态智能感知与诊断预警装置主要由智能传感器与数字化平台两部分构成，并开发了多标准协议可扩展模块进行数据传输，其中：
智能传感器主要应用于电网安全信息的采集过程，其结构工艺设计、电路模块设计及微码开发和烧录等核心步骤由公司自主完成，下游供应商只是根据公司提供的设计图纸和工艺要求进行定制化生产，无法掌握设计原理及功能模块在产品中的应用；
多标准协议可扩展模块主要应用于电网安全信息的传输过程。公司掌握了多协议可扩展通信模块技术、边缘安全接入技术、高速消息总线技术，开发了多标准协议可扩展模块，嵌入公司主要产品中，为智能传感及平台数据传输提供可靠、安全、高性能的技术支持。
数字化平台主要应用于电网安全信息的处理、诊断过程，公司自主研发数字化平台必备的样本知识库，算法模型库、以及人工智能应用开发平台，对采集传输的状态量进行分析，最终为电气设备的运行维护提供高效、精准的决策方案，实现电气设备的状态智能诊断及科学预警。
发行人产品在电网安全信息的采集、传输、处理、诊断过程的应用场景具体如下图所示：
（一）公司核心技术在电网安全信息采集过程中的应用场景及先进性
公司主要运用产品中的智能传感器进行电网安全信息的采集。智能传感器制造的核心步骤主要包括结构工艺设计、电路模块设计及微码开发和烧录，上述核心步骤均由公司自主完成，制造厂商只是根据公司提供的设计图纸和工艺要求进行定制化生产，无法掌握设计原理及功能模块在产品中的应用，核心步骤的内容具体如下：
1、公司核心技术在电网安全信息采集过程中的应用场景
（1）结构及工艺设计
公司负责传感器结构设计及工艺处理设计，结构及工艺设计关系到传感器是否能承受极端复杂的电网信息采集环境、是否能屏蔽强电磁干扰、是否能长时间正常运转，需要公司具备结构与材料工艺影响分析、软硬件结合的干扰抑制设计等能力。公司向制造厂商提供生产所需的机械结构图、材质要求、工艺要求、技术参数，制造厂商按照要求进行定制化生产。
（2）电路模块设计
公司负责电路模块设计，包括模拟逻辑电路和数字逻辑电路。电路模块用于进行多物理量复合采集、强电磁干扰下微弱传感信号的前置放大滤波调理等场景。公司向制造厂商提供生产所需的加工文件，该加工文件具有不可逆性，制造厂商
根据加工文件进行生产，无法掌握设计原理及功能模块在产品中的应用。
（3）微码开发和烧录
公司负责微码开发和烧录，是传感器装置的关键核心步骤。制造厂商按照公司图纸、要求、参数等生产出的传感器硬件，需要公司进行统一的微码烧录及校准调优后，才能成为成品的传感器。微码烧录后，可使传感器实现高精度时钟同步、宽频域大量程高速高精度采集、脉冲聚类、干扰剔除、多源信号分离、模式识别等功能。智能传感器的微码开发与烧录均由公司独立完成。
2、公司核心技术在电网安全信息采集过程中取得的自主知识产权
在电网安全信息采集的应用场景中，公司取得了5项相关的发明专利、4项相关的实用新型专利及38项相关的软件著作权。
综上，公司智能传感器并非简单外购组装而成，公司自主完成了结构及工艺设计、电路模块设计及微码开发和烧录等智能传感的核心步骤及关键工序，只是将附加值不高的加工、贴片及焊接等工序委托专业制造厂商完成。公司核心技术在电网安全信息采集过程中具有先进性。
（二）公司核心技术在电网安全信息传输过程中的应用场景及先进性
1、公司核心技术在电网安全信息传输过程中的应用场景
在电网安全信息传输过程中，公司掌握了多协议可扩展通信模块技术、边缘安全接入技术、高速消息总线技术，开发了多标准协议可扩展模块，嵌入公司主要产品中，为智能传感及平台数据传输提供可靠、安全、高性能的技术支持。
公司掌握了多协议可扩展通信模块技术，具体包括串口、以太网、4G/5G、WiFi、LoRaWAN、ZigBee等主流物联接入通信技术，以及Modbus、DL/T645、DL/T698、DL/T634、DL/T860 等多个电力领域标准化通信协议技术。公司可以根据产品的使用场景，快速定制合适的传输方案，为公司智能传感的数据传输提供可靠的接入支持。
公司掌握了边缘安全接入技术，该技术可以通过边缘代理服务、认证应用终端、控制访问接入、加密安全传输等方式对电网安全信息进行标准化加密处理，为公司智能传感的数据传输提供安全保障。
公司掌握了高速消息总线技术，该技术可以为平台间集成提供高性能的技术支持。
2、公司核心技术在电网安全信息传输过程中取得的自主知识产权
在电网安全信息传输的应用场景中，公司取得了4项相关的软件著作权。
综上，公司掌握了多项传输技术，开发了多标准协议可扩展模块，嵌入公司主要产品中，为智能传感及平台数据传输提供了可靠、安全、高性能的技术支持。公司核心技术在电网安全信息传输过程中具有先进性。
（三）公司核心技术在电网安全信息处理及诊断过程中的应用场景及
先进性
1、公司核心技术在电网安全信息处理及诊断过程中的应用场景
电网安全信息处理及诊断方式可分为人工诊断和自动诊断。目前多数诊断方式是试验人员根据主观经验，对状态感知数据做出的人工诊断。公司产品中的数字化平台具有智能AI交互式诊断及故障预警功能，可运用算法、模型及评价体系对监测到的状态量进行分析，并做出科学的评估和预测，最终为电气设备的运行维护提供高效、精准的决策方案，实现电气设备的状态智能诊断及科学预警，公司核心技术在电网安全信息处理及诊断过程中具有突出优势。
数字化平台由公司自主研发而成，以软件的形式嵌入至公司产品中，公司软件的核心主要包括样本知识库、算法模型库、电力物联IoT人工智能应用开发平台，其应用场景具体如下：
（1）样本知识库
电网电气设备健康状态信息处理及诊断需要大量的样本数据积累。而主网电气设备是电力系统的关键核心设备，难于在实验室开展真实工况环境下的试验，很多试验数据需要现场收集。公司积累了大量专业的电气设备状态样本，并通过数据挖掘提取特征参量形成样本特征知识库，为设备缺陷分析诊断提供了专业的知识库支撑。
（2）算法模型库
电网电气设备健康状态信息处理及诊断需要高效、精准的算法模型。根据不同的业务场景，公司运用算法进行模型构建，基于样本知识库开展模型分布式并行训练、模型加速、模型效果评估及模型优化，开发了系列数据挖掘算法模型和AI深度学习模型，形成了算法模型库。
（3）电力物联IoT人工智能应用开发平台
电网电气设备健康状态信息处理及诊断需要一站式智能应用开发平台。公司自主开发的IoT智能应用开发平台，可以实现边缘接入安全管控、统一建模和分布式边缘存储、“边缘-终端”间的高速信息交换、AI 应用开发、部署调度等功能。平台融合了TensorFlow、PyTorch等多个深度学习框架，可支持多种深度网络模型，并且内置跨平台模型的同步和转换功能，进一步实现云端深度学习算法模型在嵌入式环境中的自动适配和应用。
（4）公司数字化平台可实现的主要功能
公司数字化平台能够在一定程度上模拟人类专家经验及推理过程，它的适用性强，其知识和规则可随新的经验或新的情况方便地增删、修改或扩展，不受人工判断时间、地点及经验的限制，实现诊断自动化、智能化。公司数字化平台可实现的主要功能具体如下：
①判断设备有无故障；
②判断故障的性质、类型和原因，例如，是绝缘故障还是过热故障或机械故障。若是绝缘故障，则判断是绝缘老化、受潮还是放电性故障；若是放电性故障，则判断是哪种类型的放电；
③判断故障的状况和预测设备的剩余寿命，即对故障的严重程度及发展趋势作出诊断；
④判断故障的部位，即故障定位；
⑤作出全面的诊断结论和相应的反事故对策。
2、公司核心技术在电网安全信息处理及诊断过程中取得的自主知识产权
在电网安全信息处理及诊断的应用场景中，公司取得了50项相关的软件著作权并获得了多个奖项。
综上，公司产品中的数字化平台具有智能AI交互式诊断及故障预警功能，可运用算法、模型及评价体系对监测到的状态量进行分析，并做出科学的评估和预测，最终为电气设备的运行维护提供高效、精准的决策方案，实现电气设备的状态智能诊断及科学预警。数字化平台由公司自主研发而成，以软件的形式嵌入至公司产品中，公司核心技术在电网安全信息处理及诊断过程中具有先进性。（四）公司核心技术的先进性
公司核心技术均为自主研发且应用于公司主要产品和相关项目中。公司共有144项自主知识产权；是6项行业标准的主要起草单位，并作为牵头单位正在牵头制定1项行业标准；是4项国家级项目和2项省级项目的唯一承担单位，并且获得了中国电力科学技术进步二等奖、浙江省科技进步一、二、三等奖，国家电网科学进步三等奖，国家电网专利奖三等奖等重要奖项，公司核心技术及其应用具有先进性。
【保荐机构的核查意见】
针对以上问题，保荐机构履行了以下核查程序：
1、访谈公司相关技术研发人员及行业专家；
2、获得并查阅公司所处行业的国家政策、行业标准、产业规划及行业研究报告；
3、查阅公司同行业可比上市公司的招股说明书、年报、官方网站；
4、获取并审阅发行人相关核心技术对应的自主知识产权；
5、查阅并收集发行人核心技术有关《科技查新报告》、《新产品鉴定证书》、《科技成果鉴定证书》及主要创新成果和技术性能指标；
6、查询并收集发行人获得的奖项相关情况。
经核查，保荐机构认为：
1、在电网安全信息的采集过程中，公司自主完成了智能传感器的结构工艺设计、电路模块设计及微码开发和烧录等的核心步骤及关键工序，并非简单外购组装而成；
2、在电网安全信息的传输过程中，公司掌握了多项技术，开发了多标准协议可扩展模块，嵌入公司主要产品中，为智能传感及平台数据传输提供可靠、安全、高性能的技术支持；
3、在电网安全信息的处理、诊断过程中，公司自主研发了数字化平台，该平台可运用算法、模型及评价体系对监测到的状态量进行分析，并做出科学的评估和预测，最终为电气设备的运行维护提供高效、精准的决策方案，实现电气设备的状态智能诊断及科学预警；
4、公司共有144项自主知识产权，是6项行业标准的主要起草单位，是4项国家级项目和2项省级项目的唯一承担单位，并且获得了中国电力科学技术进步二等奖、浙江省科技进步一、二、三等奖，国家电网科学进步三等奖，国家电网专利奖三等奖等重要奖项，公司核心技术的应用场景覆盖电网安全信息的采集、传输、处理、诊断过程，具有先进性。
保荐机构（主承销商）董事长声明
本人已认真阅读杭州柯林电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的本次上市委会议意见落实函回复报告的全部内容，了解本回复涉及问题的核查过程、本公司的内核和风险控制流程，确认本公司按照勤勉尽责原则履行核查程序，上市委会议意见落实函回复报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对上述文件的真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
董事长：
吴承根
浙商证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为浙商证券股份有限公司关于《关于杭州柯林电气股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的上市委会议意见落实函的回复》之签章页）
保荐代表人：
周旭东 孙 伟
浙商证券股份有限公司
年 月 日
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