证券代码:002886 证券简称:沃特股份 公告编号:2021-017
深圳市沃特新材料股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市沃特新材料股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十五次会议分别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
中喜会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中喜会计师事务所”)具有证券期货业务从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,在为公司提供审计服务的工作中,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,恪尽职守,为公司提供了高质量的审计服务,其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果,切实履行了审计机构职责,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此公司拟继续聘请中喜会计师事务所为公司2021年度审计机构,负责本公司2021年度审计工作。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
(一)机构信息
1、基本信息:
(1)名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙);
(2)机构性质:特殊普通合伙企业;
(3)注册地址:北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室;
(4)历史沿革:中喜会计师事务所于2013年11月28日经北京市财政局{京财会许可【2013】0071}号文批准,由中喜会计师事务所有限责任公司转制设立(中喜会计师事务所有限责任公司于1999年9月由财政部批准设立)。中喜会计师事务所营业执照登记机关为北京市东城区市场监督管理局,统一社会信用代码9111010108553078XF,注册地址为北京市东城区崇文门外大街11号新成文化大厦A座1101室。中喜会计师事务所拥有北京市财政局核发的编号为11000168号会计师事务所执业证书,拥有财政部、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)核发的编号为000356的会计师事务所证券期货相关业务许可证。自2013年11月改制设立以来一直从事证券服务业务。
(5)人员信息
中喜会计师事务所首席合伙人为张增刚。目前合伙人共74名,注册会计师446名,上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:286人。
(6)业务信息
中喜会计师事务所2019年度营业收入28,410.19万元,净资产3,176.00万元,2019年度收入中上市公司年度财务报告审计收入4,392.66万元。
上年度上市公司审计客户家数为40家,涉及的主要行业包括制造业,房地产业。上年度上市公司审计收费为7,581.65万元,上年度本公司同行业上市公司审计客户家数为3家。
2、投资者保护能力:中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元,能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
中喜会计师事务所未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年执业行为受到监督管理措施12次,14名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施共18次。
(二)项目信息
1、基本信息
项目合伙人:谢翠,1997年成为注册会计师、2000年开始从事上市公司审计、2019年开始在本所执业,2021年开始为本公司提供审计服务;近三年签署或复核上市公司审计报告10余家。
签字注册会计师:张丽,2013年成为注册会计师、2008年开始从事上市公司审计、2019年开始在本所执业,2019年开始为本公司提供审计服务;近三年签署或复核上市公司审计报告11家。
项目质量控制负责人:史泽利,2012 年起从事审计及与资本市场相关的专业服务工作,现为中国注册会计师执业会员。2012年2月至今就职于中喜会计师事务所(特殊普通合伙),具备相应专业胜任能力,未有兼职情况,2015 年开始从事上市公司审计,2020 年开始为公司提供审计服务,近三年签署或复核的上市公司超过9家。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制负责人近三年均未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3、独立性
中喜会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要求和审计范围与中喜会计师事务所协商确定相关审计费用。
三、续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会已对中喜会计师事务所进行了审查,认为其在执业过程中坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责。审计委员会同意续聘中喜会计师事务所为公司2021年度财务审计机构,审计费用由公司管理层根据2021年度具体的审计要求和审计范围与中喜会计师事务所协商确定,并将续聘事项提交公司董事会及股东大会审议。
(二)独立董事的事前认可情况
中喜会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格,是合格优质的事务所,依以往的合作经验,互动良好、审计严谨、立场公正,为保证审计工作的连续性,我们同意聘请中喜会计师事务所为公司2021年度审计机构,为公司提供财务审计和内控审计,并同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第三届董事会第二十次会议审议。
(三)独立董事发表的独立意见
中喜会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中喜”)作为公司2020年度的审计机构,在为公司提供财务报告审计及内部控制审计服务的过程中,恪尽职守,坚持独立、客观、公正的职业准则,较好的完成了公司委托的各项事务,同时中喜具有证券期货业务资格,符合《公司章程》规定的聘任财务审计机构及内部控制审计机构的条件,我们建议继续聘任中喜作为公司2021年度审计机构,聘期一年,并同意提交公司股东大会审议。
(四)公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况
公司第三届董事会第二十八次会议以7票同意,0票反对,0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘中喜会计师事务所为公司2021年度审计机构。本事项尚需提请公司股东大会审议。
(五)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第三届董事会第二十八会议决议;
2、第二届审计委员会第六次会议会议记录;
3、独立董事签署的事前认可意见和独立意见;
4、中喜会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
深圳市沃特新材料股份有限公司
董事会
二〇二一年三月十九日
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