关于成都智明达电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
首轮问询函回复的修订说明
上海证券交易所：
贵所于2020年7月1日出具的《关于成都智明达电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）【2020】399 号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。成都智明达电子股份有限公司（以下简称“智明达”、“发行人”、“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“保荐人”）、国浩律师（上海）事务所（以下简称“发行人律师”）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关方，对首轮问询回复中部分内容进行了补充修订，请予审核。
如无特别说明，本回复中的简称与《招股说明书》中简称具有相同含义。宋体（加粗） 问询函所列问题
宋体（不加粗） 对问询函所列问题的回复
楷体（加粗） 对招股说明书、本问询函回复的修改及补充
在本问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。
问题2、关于员工持股平台
请发行人披露：…（2）二人离职后仍持有成都智为出资份额的原因及其合理性，二人与公司约定的竞业禁止义务的主要内容，以及李云鹏离职后上述纠纷的最新进展、诉讼执行情况；（3）李云鹏和王勇出资份额的工商变更登记手续预计何时办理、是否有明确时间安排。请保荐机构、发行人律师核查上述事项，并按照《审核问答》第11条的要求对员工持股平台进行核查并发表明确意见。
一、修订说明
原首轮问询函回复中，涉及李云鹏持有成都智为合伙企业份额转让时间尚未确定，现已完成转让。
原首轮问询函回复中，詹君持有成都智为合伙企业份额已转让给王勇，但尚未办理变更登记，现已完成。
原首轮问询函回复中，涉及对成都智为是否符合“闭环原则”的说明及核查，本说明涉及修改。
二、对首轮问询函回复的修订情况
（一）对原问询函回复中“二、补充披露：李云鹏、田明二人离职后仍持有成都智为出资份额的原因及其合理性，二人与公司约定的竞业禁止义务的主要内容，以及李云鹏离职后上述纠纷的最新进展、诉讼执行情况”修订内容如下：
“（二）补充披露情况
……
③李云鹏、田明离职后仍持有成都智为出资份额的原因及合理性
根据李云鹏离职时与发行人、成都智为签署的《离职协议》约定，李云鹏可以在2017年9月1日前选择一次性将其持有的成都智为出资转让给发行人或发行人指定的第三方，或继续持有对成都智为的出资。2017年8月16日，李云鹏签字出具《出资处理方案选择回函》，确认选择一次性转让对成都智为的出资，退出合伙。2020年9月26日，李云鹏与王勇签订出资转让协议，约定李云鹏对成都智为的出资全部转让给普通合伙人王勇，截至本修订说明签署日，该等合伙份额转让已完成工商变更登记。”
（二）对原问询函回复中“三、补充披露：李云鹏和王勇出资份额的工商变更登记手续预计何时办理、是否有明确时间安排”修订情况如下：
“……
⑤李云鹏和王勇出资份额的工商变更登记手续办理情况
截止目前，李云鹏转让成都智为合伙份额及王勇购买詹君所转让的成都智为合伙份额已完成工商变更登记手续。
控股股东、实际控制人持有的发行人股份权属清晰，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。”
（三）对原问询函回复中“四、上述员工持股平台符合《审核问答》第11条的要求的情况之（二）员工持股遵循‘闭环原则’情况”修订情况如下：
“3、成都智为有限合伙人田明已经离职但未将合伙企业份额转让给其他合伙人或公司的其他员工。因此，田明为非员工合伙人。”
（四）对原问询函回复中“四、上述员工持股平台符合《审核问答》第11条的要求的情况之（四）不存在发行对象超200人的情况”修订情况如下：
“由于成都智为不满足“闭环原则”要求，因此在计算发行对象人数时，成都智为需穿透计算权益持有人人数，经穿透计算发行人股东人数情况如下：
序号 股东姓名/名称 股东性质 是否穿透计 计算人数
算
1 王勇 自然人 否 1
2 杜柯呈 自然人 否 1
3 成都智为 未“遵循闭环”原则的员工 是 19
持股平台
4 达晨创联 经备案的私募基金 否 1
5 张跃 自然人 否 1
6 和子丹 自然人 否 1
7 海特基金 经备案的私募基金 否 1
8 仪晓辉 自然人 否 1
序号 股东姓名/名称 股东性质 是否穿透计 计算人数
算
9 达晨睿泽 经备案的私募基金 否 1
合计 27
”
（五）对“五、请保荐机构、发行人律师核查上述事项，并按照《审核问答》第 11 条的要求对员工持股平台进行核查并发表明确意见。”的修订情况如下:
“（二）针对李云鹏、田明离职等事项的核查意见
经核查，保荐机构及发行人律师认为：（1）李云鹏、田明离职未对发行人的生产经营及销售构成不利影响；（2）田明离职时继续持有成都智为合伙份额系基于其与发行人、王勇、成都智为签署的《关于提前解除劳动合同的协议》的约定，具有合理性；（3）李云鹏转让成都智为合伙份额已经完成工商变更登记手续，该等情形对发行人股权结构稳定性无重大不利影响，控股股东、实际控制人持有的股份权属清晰，不存在可能导致控制权变更的重大权属纠纷。”
（以下无正文）（本页无正文，为《关于成都智明达电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件首轮问询函回复的修订说明》之发行人签字盖章页）
成都智明达电子股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《关于成都智明达电子股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市申请文件首轮问询函回复的修订说明》之保荐机构签字盖章页）
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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