四方光电股份有限公司信息 披露暂缓与豁免业务管理制度
四方光电股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范四方光电股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露暂缓、豁免行为,督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务,维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《“科创板上市规则”》)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及业务规则和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定,办理信息披露暂缓、豁免业务的,适用本制度。
第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《科创板上市规则》规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的,可以无须向上海证券交易所申请,由信息披露义务人自行审慎判断,并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性,属于临时性商业秘密等情形,及时披露可能损害公司利益、商业伙伴利益或者误导投资者的,可以暂缓披露。
第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息,按照《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的,可以豁免披露。
信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密,按照《科创板上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的,可以豁免披露。
第六条 本制度所称的商业秘密,是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章规定的,不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
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本制度所称的国家秘密,是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的,关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一定时间内只限一定范围的人员知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件:
(一)相关信息尚未泄漏;
(二)有关内幕人士已书面承诺保密;
(三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章 内部管理
第八条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项,并采取有效措施防止暂缓、豁免披露的信息泄露,不得滥用暂缓、豁免程序,规避应当履行的信息披露义务。
第九条 信息披露义务人拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的,相关部门或子公司等应填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》(附件一)、《暂缓与豁免事项知情人登记表》(附件二)并附相关事项资料提交董事会办公室,由公司董事会秘书负责登记,并经公司董事长签字确认后,交由董事会办公室妥善归档保管。相关部门或子公司等应填写《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》(附件三)交由董事会办公室妥善保管。保管期限为十年。登记及存档保管的内容一般包括:
(一)暂缓或豁免披露的事项内容;
(二)暂缓或豁免披露的原因和依据;
(三)暂缓披露的期限;
(四)暂缓或豁免事项的知情人名单;
(五)相关内幕人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺;
(六)暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第十条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的,信息披露义务人应当及时核实相关情况并对外披露。
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暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的,信息披露义务人应当及时披露相关信息,并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第十一条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制,对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理,或者不按照相关规定和本制度规定办理暂缓、豁免披露业务等行为,给公司、投资者带来不良影响或损失的,公司将视情况根据相关法律法规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施。
第四章 附则
第十二条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规、规范性文件及公司章程的规定相冲突的,以法律、法规、规范性文件及公司章程的规定为准。
第十三条本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第十四条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。
四方光电股份有限公司
2021年3月18日
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附件一:
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信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
暂缓/豁免披露事项
申请人员 所在部门
申请时间 申请类型 □暂缓
□豁免
暂缓/豁免披露的原因及
依据
暂缓披露的期限
是否已填报内幕信息知 □是 相关内幕信息知情人是 □是
情人登记表 □否 否书面承诺保密 □否
申请部门负责人
审核意见
董事会秘书
审核意见
董事长
审核意见
备注
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附件二:
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信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表
身份证号 所在单位/ 与公司 知悉信息
序 知情人姓 /统一社 部门/职务 关系 知悉信息 知悉信息 方式 内幕信息内容 内幕信息 登记 登记人
号 名或名称 会信用代 /岗位 (注1) 时间 地点 (注2) (注3) 所处阶段 时间 (注4)
码
注1:内幕信息知情人是单位的,要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等;是自然人的,要填写所属单位部门、
职务等。
注2:填报知悉信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注3:填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。
注4:如为公司登记,填写公司登记人名字;如为公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件三:
四方光电股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务知情人保密承诺函
本人 /本 公 司 /本 企 业(身份 证号码/统一社会信 用代 码:
)作为四方光电股份有限公司(以下简称“公司”)
事项的知情人,本人/本公司/本企业声明并承诺如下:
1、本人/本公司/本企业明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容;
2、本人/本公司/本企业作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人,负有信息保密义务,在暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前,本人/本公司/本企业承诺不泄露该信息,不买卖公司股票及其衍生品种,也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种;
3、本人/本公司/本企业作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人,有义务在获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起,主动填写公司《信息披露暂缓与豁免业务知情人登记表》并向公司董事会办公室备案;
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露,本人/本公司/本企业愿承担相应的法律责任。
承诺人(盖章/签名):
签署日期: 年 月 日
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