证券代码:300007 证券简称:汉威科技 公告编号:2021-024
汉威科技集团股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
汉威科技集团股份有限公司(以下简称“汉威科技”或“公司”)于2021年3月15日召开的第五届董事会第十二次会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)为2021年度审计机构,该议案尚需提交股东大会审议。现就相关事项公告如下:
一、拟续聘会计师事务所事项的基本信息
(一)机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
截至2020年末,立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名,立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信2020年度业务收入(未经审计)38.14亿元,其中审计业务收入30.40亿元,证券业务收入12.46亿元。
2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务,涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业等,本公司同行业仪器仪表制造业上市公司审计客户10家。
2、投资者保护能力
截至2020年末,立信已提取职业风险基金1.29亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年相关的民事诉讼中承担民事责任的情况如下:
起诉(仲裁) 被诉(被仲裁)人 诉讼(仲裁)事件 诉讼(仲裁)金额 诉讼(仲裁)结果
人
连带责任,立信投保的职
投资者 金亚科技、周旭辉、 2014年年报 预计3000万元 业保险足以覆盖赔偿金
立信
额
连带责任,立信投保的职
投资者 超华科技 2014年年报 预计800万元 业保险足以覆盖赔偿金
额。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分2次,涉及从业人员62名
(二)项目信息
1、基本信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在本所 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 执业时间 供审计服务时间
项目合伙人 杨东升 1999年 1999年 2011年 2021年
签字注册会计师 吴可方 2019年 2014年 2012年 2021年
质量控制复核人 常明 2004年 2003年 2013年 2021年
(1)项目合伙人近三年从业情况:
姓名:杨东升
时间 上市公司名称 职务2018-2019年 中原环保股份有限公司 项目合伙人2018-2019年 神马实业股份有限公司 项目合伙人2018-2019年 隆华科技集团(洛阳)股份有限公司 项目合伙人2019年 濮阳惠成电子材料股份有限公司 项目合伙人2020年 汉威科技集团股份有限公司 项目合伙人
(2)签字注册会计师近三年从业情况:
姓名:吴可方
时间 上市公司名称 职务
时间 上市公司名称 职务2020年 汉威科技集团股份有限公司 签字注册会计师
(3)质量控制复核人近三年从业情况:
姓名:常明
时间 上市公司名称 职务2018-2019年 河南银鸽实业投资股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 中原环保股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 神马实业股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 隆华科技集团(洛阳)股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 濮阳惠成电子材料股份有限公司 质量控制复核人2020年 汉威科技集团股份有限公司 质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3、独立性
立信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
预计2021年度审计收费为120万元,与2020年度审计收费持平。审计收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度,综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。相关审计费用将提请股东大会授权公司管理层根据2021年公司实际业务情况和市场公允、合理的定价原则与立信协商确定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。
二、续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所(特殊普通合伙)具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司2020年度审计机构期间,遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规定,工作勤勉、尽责,坚持独立、客观、公正的审计准则,公允合理地发表了独立审计意见,为公司提供了高质量的审计服务,其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果,切实履行了审计机构职责,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性,经公司董事会审计委员会提议,公司拟继续聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构,聘期一年,并提请股东大会授权公司管理层根据2021年度审计工作量及市场价格水平确定年度审计费用。
三、续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会2021年第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司审计委员会委员对立信的专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查,一致认为其具备为公司服务的资质要求,能够较好地胜任工作,其与公司股东及公司关联人无关联关系,不存在影响其审计独立性的情形,建议续聘立信为公司2021年度财务报告审计机构,负责公司2021年度审计工作,并将该议案提交公司董事会审议。
(二)独立董事的事前认可意见和独立意见
事前认可意见:经认真核查,立信会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券、期货业务相关执业资格,其审计团队敬业谨慎,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,在为公司提供审计服务的工作中,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,恪尽职守,较好地完成审计工作,出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。因此,我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构,并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立意见:该聘任事项已经我们事前认可。经审查,立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)具备证券、期货相关业务资格,其审计团队敬业谨慎,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够为公司提供真实公允的审计服务,具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,满足公司2021年度财务报告审计工作的要求。我们同意续聘立信为公司2021年度审计机构,并同意将该议案提交股东大会审议。
(三)董事会审议情况
公司于2021年3月15日召开第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司董事会同意续聘立信为公司2021年度的审计机构,并同意将该议案提交2020年年度股东大会审议。
(四)生效日期
本次《关于续聘会计师事务所的议案》尚需提交公司2020年年度股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
(一)第五届董事会第十二次会议决议;
(二)审计委员会2021年第二次会议决议;
(三)独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见;
(四)独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见;
(五)立信会计师事务所(特殊普通合伙)关于其基本情况的说明;
(六)深交所要求报备的其他文件。
特此公告。
汉威科技集团股份有限公司
董 事 会
二〇二一年三月十六日
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