华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技(赣州)股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)作为孚能科技(赣州)股份有限公司(以下简称“孚能科技”、“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,对公司核心技术人员离职情况进行了认真、审慎的核查,核查情况及核查意见如下:
一、核心技术人员离职的具体情况
Michael Douglas Slater先生因个人原因辞去相关职务,并于近日办理完成离职手续。
(一)核心技术人员的具体情况
Michael Douglas Slater先生,1977年7月出生,美国国籍。University ofCalifornia, Santa Cruz学士,University of California, Berkeley博士。2009年6月至2010年6月,担任Calchemist LLC化学家;2010年6月至2014年6月,担任美国阿贡国家实验室博士后研究员;2014年7月至2019年6月,担任FarasisEnergy, Inc.研发经理;2019年7月至今,担任Farasis Energy USA, Inc.研发经理。
截至本核查意见出具日,Michael Douglas Slater先生分别直接持有赣州孚济企业管理合伙企业(有限合伙)、赣州港瑞企业管理合伙企业(有限合伙)2.5131%、0.6514%的权益比例。赣州孚济企业管理合伙企业(有限合伙)直接持有公司0.0566%的股份,赣州港瑞企业管理合伙企业(有限合伙)间接持有公司0.2891%的股份。
(二)参与的研发项目和专利情况
Michael Douglas Slater先生任职期间主导核心技术包括“高比容量正极材料技术”、“先进电解液和锂离子电池技术”、“高能量密度高安全电池关键材料应用技术”,主要参与的在研项目包括“400Wh/kg高能量密度”、“高安全性动力电池技术开发”、“高倍率插电混合动力电池技术开发”等。公司主导参与上述核心技术和在研项目的研发人员还包括Keith D. Kepler先生、HONGJIAN LIU(刘宏建)先生、熊得军先生等核心技术人员。Michael Douglas Slater先生的离职不会影响上述核心技术和在研项目的推进与实施。截至本核查意见出具日,除上述外,Michael Douglas Slater先生未涉及公司其他核心技术研发,未参加其他在研项目,不会对公司核心技术和现有研发项目的进展产生影响。
Michael Douglas Slater先生任职期间有4项作为发明人的专利、有5项专利申请。截至本核查意见出具日,Michael Douglas Slater先生不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷,Michael Douglas Slater先生的离职不影响公司专利权的完整性。
(三)保密协议
根据公司与Michael Douglas Slater先生签署的保密协议,约定在任职期间与离职后均应保守公司商业机密等相关信息,不运用、公开和允许第三方私人或组织使用公司商业机密信息。在任何离职原因的情况下,应提交所有体现公司机密信息的所有实体材料包括:所有文件、记录、列表、机器可读的媒体文件、设备和与机密信息相关的样品并不保留以上任何材料的任何复印件。
截至本核查意见出具日,公司未发现Michael Douglas Slater先生离职后前往竞争对手处工作或其他违反《保密协议》或保密条款的情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
Michael Douglas Slater先生已与核心技术人员、研究院院长Keith D. Kepler先生以及Madhuri Thakur先生及其他团队成员办理完成工作交接。目前公司研究院研发工作运行正常。Michael Douglas Slater先生的离职不会对公司技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响。
公司在多年的研发创新过程中,已经形成了以核心技术人员为研发带头人的成熟、专业和国际化的研发团队,具备持续创新的人才基础,为公司保持技术先进性和持续创新能力做好保障。截至2020年6月30日,公司研发人员数量为828人,占员工总人数比例为18.88%。2020年末及截至本核查意见出具日,公司核心技术人员数量分别为8人和7人,人员稳定,具体人员如下:
年度 核心技术人员姓名
2020年末 YUWANG(王瑀)、Keith、MichaelDouglasSlater、HONGJIANLIU
(刘宏建)、PENG LIAO(廖鹏)、熊得军、刘丽荣、李盘忠
本次变动后 YUWANG(王瑀)、Keith、HONGJIANLIU(刘宏建)、PENGLIAO
(廖鹏)、熊得军、刘丽荣、李盘忠
公司其他关键核心技术人员未发生变化,整体研发实力不会因 MichaelDouglas Slater 先生离职而产生重大不利影响,不存在对公司业务发展、技术研发、产品创新等产生重大不利影响的情况。
同时,提请投资者关注,假如公司核心技术人员持续发生流失且不能及时补充和加强研发团队,将可能导致公司的技术水平无法持续保持在行业较为领先的水平,进而对公司的核心竞争力、持续经营能力带来不利影响。
三、公司采取的措施
为保证公司原由Michael Douglas Slater先生负责的工作平稳衔接,经公司研究决定,Michael Douglas Slater先生离职后,其负责的管理工作由公司核心技术人员、研究院院长Keith D. Kepler先生以及Madhuri Thakur及其他团队成员负责;Keith D. Kepler先生、Madhuri Thakur先生简历如下:
Keith D. Kepler先生,1967年10月出生,美国国籍。University of NorthCarolina Chapel Hill学士,University of Illinois Urbana-Champaign硕士,Universityof Wisconsin-Madison博士。1996年6月至1998年12月,担任美国阿贡国家实验室科学家;1999年1月至2001年12月,担任PolyStor Corporation的研发高级总监及科学家;2002年2月至2019年6月,担任Farasis Energy, Inc.首席技术官;2009年12月至2013年5月,担任孚能科技(赣州)有限公司董事;2019年7月至今,担任Farasis Energy USA, Inc.董事及首席技术官;2017年12月至2019年5月,担任孚能科技(赣州)有限公司董事;2019年5月至今,担任孚能科技董事;2019年8月至今,担任孚能科技副总经理兼研究院院长。
Madhuri Thakur先生,1973年7月出生,印度国籍,印度理工学院博士,印度国家技术学院、旁遮普大学硕士,旁遮普大学学士。在锂电池行业拥有13年的研发经验。2007年至2012年担任莱斯大学科学家;2013年至2014年,担任Leyden公司电芯设计工程师;2014年至2015年,担任Qnovo公司电池科学家;2016年至2019年6月,担任Farasis Energy, Inc.研发总监;2019年7月至今,担任孚能科技下属Farasis Energy USA, Inc.研发总监。
目前,公司研发团队结构完整,后备人员充足,现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
四、保荐机构核查情况
(一)保荐机构执行的核查程序
保荐机构执行了以下核查程序:
1、查阅了Michael Douglas Slater先生的离职证明、Michael Douglas Slater先生与公司签订的公司劳动合同、保密协议,对上述协议中重要条款进行了核对;
2、取得并核对了公司已授权专利清单和正在申请的专利清单;
3、取得公司员工花名册,了解公司目前研发人员情况及核心技术人员情况;
4、取得公司就Michael Douglas Slater先生离职相关工作的交接情况、对孚能科技研发工作的影响、以及孚能科技拟采取的措施,孚能科技技术研发、产品创新情况等的说明文件;
5、取得并核对了Keith D. Kepler先生、Madhuri Thakur先生的工作履历。
(二)保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:
1、孚能科技核心技术人员Michael Douglas Slater先生于近日因个人原因离职。Michael Douglas Slater先生已与公司办理相关工作的交接,其负责的管理工作由孚能科技核心技术人员、研究院院长 Keith D. Kepler 先生以及 MadhuriThakur及其他团队成员负责。Michael Douglas Slater先生的离职不会对孚能科技的技术研发及生产经营带来实质性影响,不会影响孚能科技持有的核心技术;
2、Michael Douglas Slater先生的离职不影响孚能科技专利权的完整性,不会对孚能科技业务发展和技术创新产生重大不利影响,不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷;
3、自上市之日起至本核查意见出具日,孚能科技核心技术人员由10人变更为7人。但公司拥有以YU WANG(王瑀)、Keith D. Kepler领头、其他关键核心技术人员为研发带头人的成熟、专业和国际化的研发团队,公司研发团队、其他关键核心技术人员总体保持相对稳定。
4、截至本核查意见出具日,孚能科技的技术研发和日常经营均正常进行,Michael Douglas Slater先生的离职未对孚能科技的持续经营能力产生重大不利影响。
(以下无正文)(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于孚能科技(赣州)股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
孔祥熙 岳阳
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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