科力远：科力远关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告_股票频道

证券代码:600478 证券简称:科力远公告编号:2021-011

湖南科力远新能源股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人和

激励对象买卖公司股票情况的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湖南科力远新能源股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年2月20日召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议,审议通过《关于公司<2021年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案,具体内容详见公司于2021年2月23日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)以及公司指定披露的媒体上的相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定,经向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请,公司对2021年股票期权激励计划(以下简称“本激励计划”)的内幕信息知情人和激励对象在本激励计划公开披露前6个月内(即2020年8月22日至2021年2月22日,以下简称“自查期间”)买卖公司股票的情况进行自查,具体情况如下:

一、核查的范围与程序

(一)核查对象包括本激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

(二)本激励计划的内幕信息知情人均已填报了《内幕信息知情人登记表》。

(三)公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请查询了本激励计划的核查对象在自查期间买卖公司股票的情况,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司已出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况的说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2021年3月5日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》显示,自查期间,除以下24人之外,其余核查对象均不存在买卖公司股票的行为:

1 文振 2020/10/29-2020/11/05 254,900 买入
2020/12/28-2021/02/22 944,200 买入
2 张欢欢
2020/12/29-2021/02/22 652,000 卖出
3 张聚东 2021/01/12-2021/02/08 55,000 买入
4 汤锐 2020/09/03 36,000 卖出
5 周双林 2020/09/08 1,000 卖出
6 文美英 2020/09/29-2020/11/23 10,900 卖出
2020/09/07-2020/11/04 800 买入
7 刘武
2020/11/17 800 卖出
2020/09/08-2021/01/19 82,400 买入
8 伍小敏
2020/09/17-2021/01/20 82,400 卖出
2021/01/13-2021/02/05 3,500 买入
9 谢志文
2020/09/09-2020/09/29 6,500 卖出
10 贾文杰 2021/02/04 17,800 买入
2021/01/08-2021/02/04 9,000 买入
11 余兴华
2020/09/29-2021/02/22 33,900 卖出
12 王成均 2021/01/08-2021/02/05 16,600 买入
2020/12/14-2021/02/09 38,700 买入
13 戴辉酃
2020/12/24 400 卖出
2021/01/07 2,000 买入
14 肖正军
2021/01/13 2,000 卖出
2020/12/29-2021/01/29 26,100 买入
15 夏宗保
2021/01/27-2021/02/04 26,100 卖出
2021/01/04 3,100 买入
16 肖进春
2020/12/22-2021/01/07 3,200 卖出
2020/09/28-2020/11/20 36,300 买入
17 刘占伟
2020/10/13-2020/12/11 36,300 卖出
2020/09/17-2020/12/08 4,300 买入
18 叶瑞香
2020/12/28 4,300 卖出
2020/09/22-2021/01/27 100,400 买入
20 章聪颖
2020/09/25-2021/02/04 100,400 卖出
2021/02/04 500 买入
21 王增强
2021/02/19 500 卖出
2021/02/04 2,800 买入
22 陶冶
2021/02/22 2,800 卖出
23 陈丹 2020/09/25 19,100 卖出
2021/02/09 14,400 买入
24 王辉
2021/02/19 14,400 卖出

在本激励计划的筹划过程中,公司已严格按照《上市公司股权激励管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》及《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定,建立了信息披露及内幕信息管理制度,限定了接触内幕信息的人员范围;对接触内幕信息的相关人员及中介机构及时进行了登记,并采取相应保密措施。公司已将参与本激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记,知悉内幕信息的人员范围已严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记的人员范围之内,在本激励计划公告之前,未发现存在信息泄露的情形。

经核查:上述24名核查对象在自查期间的交易变动系基于对二级市场交易情况的自行判断以及个人资金安排而进行的操作,不存在因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形。

三、结论意见

综上所述,在本激励计划公告之前,公司未发现存在信息泄露的情形;自查期间,相关人员发生买卖公司股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断以及个人资金安排而进行的操作,不存在利用内幕信息买卖公司股票的情形。

特此公告。

湖南科力远新能源股份有限公司董事会

2021年3月10日

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