先惠技术：上海先惠自动化技术股份有限公司2020年年度股东大会会议资料

证券代码:688155 证券简称:先惠技术
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议资料
    
    2021年3月
    
    目录
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司2020年年度股东大会会议须知........2
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司2020年年度股东大会会议议程........5
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司2020年年度股东大会会议议案........7
    
    议案一:关于公司2020年年度报告及摘要的议案......................7
    
    议案二:关于公司2020年度董事会工作报告的议案....................8
    
    议案三:关于公司2020年度监事会工作报告的议案....................9
    
    议案四:关于公司2020年度财务决算报告的议案......................10
    
    议案五:关于公司2020年度利润分配预案的议案......................11
    
    议案六:关于确认公司2020年度董事薪酬情况的议案..................12
    
    议案七:关于确认公司2020年度监事薪酬情况的议案..................13
    
    议案八:关于公司2021年度向银行申请综合授信额度的议案............14
    
    附件1:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度董事会工作报告.....16
    
    附件2:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度监事会工作报告.....21
    
    附件3:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度财务决算报告.......25
    
    附件4:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告...29
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议须知
    
    为维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常会议秩序和议事效率,保证股东大会的顺利召开,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则(2016年修订)》以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)和《上海先惠自动化技术股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定,上海先惠自动化技术股份有限公司(以下简称“公司”)特制定2020年年度股东大会会议须知:
    
    一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席者的出席资格,会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作,请被核对者给予配合。为保证本次大会的严肃性和正常秩序,切实维护与会股东(或股东代理人)的合法权益,除出席会议的股东(或股东代理人)、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外,公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
    
    二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到达会议现场办理签到手续,并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照复印件(加盖公章)、授权委托书等,经验证后领取会议资料,方可出席会议。会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数,在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
    
    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
    
    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务,不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益,不得扰乱股东大会的正常秩序。
    
    五、要求发言的股东及股东代理人,应当按照会议的议程,经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时,先举手者发言;不能确定先后时,由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东会议的议题进行,简明扼要,时间不超过5分钟。
    
    六、股东及股东代理人要求发言时,不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言,在股东大会进行表决时,股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定,会议主持人有权加以拒绝或制止。
    
    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息,损害公司、股东共同利益的提问,主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
    
    八、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时,应当按表决票中每项提案的表决要求填写并表示意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投或没有投票人签名的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东按表决票要求填写,填写完毕由大会工作人员统一收票。
    
    九、股东大会对提案进行表决前,将推举两名股东代表、一名监事代表、一名律师代表进行计票和监票;审议事项与股东有关联关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票;股东大会对提案进行表决时,由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票;现场表决结果由会议主持人宣布。
    
    十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决,结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
    
    十一、开会期间,参会人员应注意维护会场秩序,不要随意走动,手机调整为静音状态,谢绝个人录音、录像及拍照,与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场;针对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为,会议工作人员有权予以制止,并报告有关部门处理。
    
    十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
    
    十三、本公司不承担股东出席本次股东大会产生的费用,也不向参加股东大会的股东发放礼品,不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项,以平等对待所有股东。
    
    十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容,请参见公司于2021年2月27日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2020年年度股东大会的通知》(公告编号:2021-015)。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议程
    
    一、会议时间、地点及投票方式
    
    (一)召开日期时间:2021年3月19日14:00
    
    (二)召开地点:上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室
    
    (三)会议投票方式:现场投票和网络投票结合
    
    网络投票系统及网络投票时间:采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日(2021年3月19日)的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日(2021年3月19日)的9:15-15:00。
    
    (四)会议召集人:上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二、会议议程
    
    (一)参会人员签到、领取会议资料、股东进行登记
    
    (二)主持人宣布会议开始,并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量,介绍现场会议参会人员、列席人员
    
    (三)主持人宣读股东大会会议须知
    
    (四)逐项审议会议议案
    
    1、《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》;
    
    2、《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》;
    
    3、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》;
    
    4、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》
    
    5、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》;
    
    6、《关于确认公司2020年度董事薪酬情况的议案》;
    
    7、《关于确认公司2020年度监事薪酬情况的议案》;
    
    8、《关于公司2021年度向银行申请综合授信额度的议案》。
    
    另,本次2020年年度股东大会将听取《2020年度独立董事述职报告》。
    
    (五)针对大会审议议案,与会股东及股东代理人发言及提问
    
    (六)选举监票人和计票人
    
    (七)与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
    
    (八)休会,统计表决结果
    
    (九)复会,宣布会议表决结果、议案通过情况
    
    (十)主持人宣读股东大会决议
    
    (十一)见证律师宣读法律意见书
    
    (十二)与会人员签署会议记录等相关文件
    
    (十三)主持人宣布现场会议结束
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案一
    
    关于公司2020年年度报告及摘要的议案
    
    各位股东及股东代理人:
    
    公司2020年年度报告及其摘要根据相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定编制和审议,内容与格式符合相关规定,公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果等事项;2020年年度报告披露的信息真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议通过,具体内容详见本公司于2021年2月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司2020年年度报告》及《上海先惠自动化技术股份有限公司2020年年度报告摘要》,现提请2020年年度股东大会审议。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案二
    
    关于公司2020年度董事会工作报告的议案
    
    各位股东及股东代理人:
    
    2020年,在全体股东的共同努力下,公司董事会按照《公司法》等法律、法规和《公司章程》的要求,认真执行股东大会各项决议,继续强化内控管理,完善公司治理结构,提升管理水平和执行能力,加快发展,勇于创新,牢牢把握行业发展趋势,突破性地完成了各项主要经营目标。公司现编制了《2020年度董事会工作报告》(具体内容见附件1)。
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议通过,现提请2020年年度股东大会审议。同时,独立董事王鸿祥先生、卢鹏先生及王众先生向董事会提交了《公司独立董事2020年度述职报告》,将在本次2020年年度股东大会上进行述职。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案三
    
    关于公司2020年度监事会工作报告的议案
    
    各位股东及股东代理人:
    
    2020年,报告期内监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律和规章制度规定的要求,等有关规定,认真履行职责。本年度公司监事会召开了8次会议,对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查,对公司依法运作进行了检查,特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督,较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益,促进了公司的规范化运作。公司现编制了《公司2020年度监事会工作报告》(具体详见附件2)
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届监事会第十三次会议通过,现提请2020年年度股东大会审议。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案四
    
    关于公司2020年度财务决算报告的议案
    
    各位股东及股东代理人:
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度财务报告已经上会会计师事务所(特殊普通合伙)审计完毕,并出具了标准无保留意见的审计报告。根据公司经审计的2020年财务报表,公司出具了《2020年度财务决算报告》(具体详见附件3)。
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议通过,现提请2020年年度股东大会审议。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案五
    
    关于公司2020年度利润分配预案的议案
    
    各位股东及股东代理人:
    
    现将公司 2020 年度利润分配预案汇报如下:2020 年前三季度已分配30,252,014.40元,本次拟不进行利润分配,不进行公积金转增股本,不送红股。
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议通过,具体内容详见本公司于2021年2月27日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2020年度利润分配的公告》,现提请2020年年度股东大会审议。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案六
    
    关于确认公司2020年度董事薪酬情况的议案
    
    各位股东及股东代理人:
    
    根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定,同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平,年度经营状况及岗位职责,公司制定了董事2020年度薪酬方案:
    
    1、内部董事根据其在公司担任的具体职务对应的薪资管理规定执行,公司不再向其另行发放津贴;
    
    2、独立董事津贴根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》和内部相关制度的规定,参照公司所处地区及经营情况、同行业上市公司薪酬水平及公司实际情况,公司独立董事津贴为每人税前捌万元人民币/年。该津贴标准为税前金额,其所涉及的个人应缴纳的有关税费统一由公司代扣代缴。
    
    3、外部董事(不含独立董事)不在本公司领取董事津贴;
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届董事会第十八次会议,现提请2020年年度股东大会审议。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案七
    
    关于确认公司2020年度监事薪酬情况的议案
    
    各位股东及股东代理人:
    
    根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定,同时结合公司所处行业和地区的薪酬水平,年度经营状况及岗位职责,公司制定了2020年度监事薪酬情况如下:
    
    内部监事根据其在公司担任的具体职务对应的薪资管理规定执行,公司不再向其另行发放津贴;
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届监事会第十三次会议通过,现提请2020年年度股东大会审议。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司
    
    2020年年度股东大会会议议案
    
    议案八
    
    关于公司2021年度向银行申请综合授信额度的议案各位股东及股东代理人:
    
    为满足公司日常生产经营及相关项目建设、投资等的资金需求,为保证公司各项业务正常开展,公司2021年拟向合作银行申请总额不超过人民币100,000万元的银行综合授信额度,授信业务包括但不限于申请贷款、承兑汇票、贸易融资、保函等,授权有效期自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至公司次年年度股东大会召开之日。在上述额度内,授权公司董事长或授权代表决定申请授信的主体及相应担保的措施、授信的银行及使用授信的主体。
    
    上述授信额度不等于公司的实际融资金额,具体融资金额在综合授信额度内,并以银行与公司实际发生的融资金额为准,具体融资金额及品种将视公司业务发
    
    展的 实际需求来合理确定。为提高融资效率,公司董事会提议公司股东大会授
    
    权公司潘延庆先生或王颖琳女士在上述授信额度范围内审核并签署相关融资、抵
    
    押等相关合同文件。
    
    以上议案已经于2021年2月26日召开的公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议通过,现提请2020年年度股东大会审议。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    附件1:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度董事会工作报告
    
    2020年,上海先惠自动化技术股份有限公司(以下简称“公司”)董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的要求,认真执行股东大会各项决议,继续强化内控管理,完善公司治理结构,提升管理水平和执行能力,加快发展,勇于创新,牢牢把握行业发展趋势,突破性地完成了各项主要经营目标。
    
    现就公司2020年度董事会工作做出如下报告。
    
    一、2020年度经营情况
    
    公司于2020年8月11日在上海证券交易所科创板正式挂牌上市,制定了一系列适用的《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露制度》、《募集资金管理办法》等制度,为公司上市后进一步完善法人治理结构提供了制度保障。2020 年公司的“先惠新能源电池生产线”荣获了上海市高新技术成果转化项目自主创新十强,“新能源汽车软包电芯模组自动化装配装备首台突破”获得了上海市高端智能装备首台突破,除此之外,还获得了华域麦格纳电驱动系统有限公司供应商奖,宁德时代2020年度供应商质量优秀奖。
    
    (一)经营情况
    
    2020年,公司实现营业收入50,235.24万元,比去年同期增长37.65%;归属于上市公司的净利润6,073.53万元,比去年同期减少15.56%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润4,791.32万元,比上年同期减少21.99%;截至2020年底,公司总资产138,829.37万元,比去年同期增长110.31%;归属于上市公司的所有者权益为108,009.97万元,比去年同期增长168.16%。母公司资产负债率20.99%,比去年同期降低15.57%。
    
    (二)业务情况
    
    2020年在新能源电池领域继续积极开拓,全面提升公司在业内及国内外同行业的知名度。而为了保持公司产品的持续竞争力,公司管理层应市场发展,积极推动开展技术研发活动。报告期内,公司研发投入5,351.58万元,相比去年同期增长13.81%,大力开展了软包电芯模组线自动化技术研发、第二代电驱动总成自动化装配和测试技术研发、PACK柔性生产线的技术研发、供电设备生产线技术研发等项目。
    
    2020年公司取得了一系列的知识产权成果,新增授权发明专利3件,新增实用型专利18件,新增外观专利5件,新增软件著作权15件。除取得的专利外,公司还自主开发了多项非专利技术,提升生产工艺水平,增强产品竞争力。
    
    二、董事会日常工作情况
    
    2020年度公司董事会共召开10次会议,会议在通知、召集、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。具体情况如下:
    
    (一)2020年2月29日,公司召开了第二届董事会第七次会议,会议审议通过了《关于公司2019年度总经理工作报告的议案》、《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》《、关于公司2019年度财务决算报告的议案》《、关于公司2020年度财务预算报告的议案》、《关于公司2019年度财务报告的议案》、《关于公司2019年度利润分配的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司向中国民生银行股份有限公司上海分行申请融资及担保事项的议案》、《关于公司向宁波银行股份有限公司上海松江支行申请融资及担保事项的议案》、《关于对公司2019年度关联交易予以确认的议案》、《关于对公司2020年度预计日常关联交易的议案》、《关于提请召开公司2019年度股东大会议案》。
    
    (二)2020年3月30日,公司召开了第二届董事会第八次会议,会议审议通过了《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2019年度审计报告的议案》、《关于公司制定的议案》。
    
    (三)2020年6月5日,公司召开了第二届董事会第九次会议,会议审议通过了《关于公司向上海银行股份有限公司松江支行申请融资及担保事项的议案》、《关于提请召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。
    
    (四)2020年7月21日,公司召开了第二届董事会第十次会议,会议审议通过了《关于公司与东兴证券股份有限公司签署承销协议的议案》。
    
    (五)2020年8月26日,公司召开了第二届董事会第十一次会议,会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于变更公司注册资本、公司类型、修订并办理工商变更登记的议案》、《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》、《关于制定的议案》、《关于提请召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》。
    
    (六)2020年9月28日,公司召开了第二届董事会第十二次会议,会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于调整公司独立董事津贴的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于提请召开公司2020年第三次临时股东大会的议案》。
    
    (七)2020年10月27日,公司召开了第二届董事会第十三次会议,会议审议通过了《关于的议案》。
    
    (八)2020年11月13日,公司召开了第二届董事会第十四次会议,会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
    
    (九)2020年11月20日,公司召开了第二届董事会第十五次会议,会议审议通过了《关于公司拟对德国子公司增资的议案》、《关于公司2020年前三季度利润分配方案的议案》、《关于提请召开公司2020年第四次临时股东大会的议案》。
    
    (十)2020年12月30日,公司召开了第二届董事会第十六次会议,会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于为全资子公司提供担保的议案》、《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。
    
    三、董事会对股东大会决议执行情况
    
    2020年,公司董事会报告期内,公司董事会召集并组织了1次年度股东大会会议,4次临时股东大会。上述会议均严格按照股东大会的决议和授权,认真执行并完成股东大会通过的各项决议。
    
    四、董事会下属专门委员会运行情况
    
    公司第二届董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会4个专门委员会,各委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供建议和咨询。董事会各专门委员会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及各委员会工作细则会议履行职责,对相关工作提出了意见与建议,协助董事会科学决策。
    
    五、2021年度主要工作
    
    2021年是公司上市后的第一年,规范运作、持续盈利、回报股东是公司的主要目标。公司董事会将继续发挥在公司治理中的核心地位,组织和领导公司经营管理层及全体员工围绕公司的战略目标切实履行勤勉尽责的义务,努力争创良好的业绩回报股东。
    
    (一)经营方面
    
    继续沿着2020年既定方针,在维护好现有客户的同时,重点开拓新能源三电领域优质客户,围绕以高端整车厂、主机厂、电池厂为核心的扇形辐射带发展上下游潜在客户。
    
    (二)人力资源方面
    
    2021年,应公司的发展需求,扩大招聘技术人员,在国内招聘一批具备汽车制造及装备行业从业经验的中高端人才;建立科学长效,成体系的培训机制,为公司发展持续提供源源不断的人才储备;同时持续优化激励制度,适时推出更多层次的激励制度。
    
    (三)管理方面
    
    1、进一步完善内控体系建设,强化内控管理
    
    进一步完善内控体系建设,强化内控管理,建立并完善更加规范、透明的上市公司运作体系,加强内控管理制度的落实,全面完善法人治理结构,对经理层工作进行有效及时的检查与督导,促进和提高公司的经营管理水平和管理效率,增强企业的风险防范能力。
    
    2、进一步做好信息披露及投资者关系管理工作
    
    公司将严格按照法律法规和规范性文件等相关的要求,做好公司的信息披露、投资者关系管理等工作,以实际行动全力支持公司各项工作,推进公司规范化运
    
    作水平更上一个新的台阶
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    附件2:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度监事会工作报告
    
    2020年度,监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关法律法规的要求,遵守诚信原则,认真履行监督职责,通过出席股东大会、列席董事会、召开监事会会议,了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况,对公司董事、总经理和其他高级管理人员的尽职尽责情况进行了监督,维护了公司利益和全体股东的合法权益,对企业的规范运作和发展起到了积极的作用。具体工作如下:
    
    一、监事会工作情况
    
    2020年度公司监事会共召开8次会议,会议在通知、召集、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合相关法律法规和《公司章程》的规定。具体情况如下:
    
    (一)2020年2月29日,公司召开了第二届监事会第四次会议,会议审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2020年度财务报告的议案》、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度财务预算报告的议案》、《关于公司2020年度利润分配的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》、《关于对公司2020年度关联交易予以确认的议案》、《关于对公司2020年度预计日常关联交易的议案》。
    
    (二)2020年3月30日,公司召开了第二届监事会第五次会议,会议审议通过了《关于上海先惠自动化技术股份有限公司2019年度审计报告的议案》、《关于公司制定的议案》。
    
    (三)2020年8月26日,公司召开了第二届监事会第六次会议,会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发行费用的自筹资金的议案》。
    
    (四)2020年9月28日,公司召开了第二届监事会第七次会议,会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》、《关于核实的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于补选第二届监事会监事的议案》。
    
    (五)2020年10月27日,公司召开了第二届监事会第八次会议,会议审议通过了《关于的议案》。
    
    (六)2020年11月13日,公司召开了第二届监事会第九次会议,会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、《关于补选公司监事会主席的议案》。
    
    (七)2020年11月20日,公司召开了第二届监事会第十次会议,会议审议通过了《关于公司拟对德国子公司增资的议案》、《关于公司2020年前三季度利润分配方案的议案》。
    
    (八)2020年12月30日,公司召开了第二届监事会第十一次会议,会议审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于为全资子公司提供担保的议案》。
    
    二、监事会对公司2020年度有关事项的监督检查情况
    
    公司监事会根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定,认真履 行监事会的职责,对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联交易、信息管 理、内部控制等方面进行全面监督,经认真审议一致认为:
    
    (一)公司依法运作情况
    
    公司监事会成员根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关规定,列席了报告期内的重要董事会和股东大会,公司董事会、股东大会召集和召开程序符合相关法律法规和《公司章程》规定,公司董事及高级管理人员忠于职守,忠实勤勉地履行职责。董事会落实股东大会的各项决议,高级管理人员认真贯彻执行董事会决议,未发现公司董事及高级管理人员在履行职责时有违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。公司依法经营,内控制度能够满足企业运营的控制与监督的要求,决策程序合法有效。
    
    (二)公司财务情况
    
    报告期内,监事会认真检查了公司财务状况,认为公司财务制度健全、财务内控机制完善、财务状况良好,公司财务报告能真实反映公司的财务状况和经营成果,认为上会会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的审计报告真实准确地反映了公司的财务情况。
    
    (三)公司对外担保情况
    
    报告期内,公司无违规对外担保情况,也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    
    (四)公司关联交易情况
    
    报告期内,公司未发生重大关联交易。
    
    (五)监事会关于董事会内部控制自我评价报告的意见
    
    经核查,公司根据自身的实际情况和法律法规的要求,建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效,没有发生违反公司内部控制制度的情形。
    
    三、2021年监事会工作计划
    
    2021年,公司监事会将继续严格遵守《公司法》、《公司章程》等法律法规规定,勤勉尽责,做好各项议案的审议工作;对董事会决议、股东大会决议的执 行情况进行监督。继续加强监督检查,切实提高专业能力和履职水平;同时加强 与董事会和管理层的沟通协调,关注公司风险管理和内控体系建设,更好地发挥 监督职能,从而进一步促进公司的规范运作。
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
    
    二〇二一年三月十九日
    
    附件3:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度财务决算报告
    
    上海先惠自动化技术股份有限公司(以下简称“公司”)2020年度财务报告经由上会会计师事务所(特殊普通合伙)审计完毕,内容客观、公正,公司董事会拟同意报出。
    
    根据公司2020年财务报表,2020年度财务决算情况如下:
    
    一、2020年度主要财务数据和财务指标
    
    单位:人民币万元
    
            项目            2020年度          2019年度        本年比上年增减
                                                                        (%)
     营业收入                  50,235.24         36,494.39               37.65
     归属于上市公司股
     东的净利润                   6,073.53           7,192.66               -15.56
     经营活动产生的现
     金流量净额                   4,321.75           7,794.78               -44.56
     基本每股收益(元/
     股)                              0.96               1.28               -25.00
     加权平均净资产收
     益率(%)                        9.38              20.16               -10.78
     资产总额                 138,829.37         66,012.78              110.31
     归属于上市公司的
     净资产                     108,009.97          40,277.76               168.16
    
    
    二、2020年度财务状况、经营成果和现金流量分析
    
    (一)资产负债情况主要数据
    
    单位:人民币万元
    
           项目/年度           2020年度        2019年度      本年末比上年
                                                             末增减(%)
     总资产                      138,829.37      66,012.78          110.31
     流动资产                    130,593.31      61,442.49          112.55
     非流动资产                    8,236.06       4,570.29           80.21
     固定资产                      1,421.86       1,135.85           25.18
     总负债                       29,715.95      24,662.54           20.49
     流动负债                     29,032.95      23,987.86           21.03
     非流动负债                      682.99         674.68            1.23
     股东权益                    109,113.42      41,350.25          163.88
     少数股东权益                  1,103.45       1,072.49            2.89
     归属于公司股东的所有        108,009.97      40,277.76          168.16
     者权益
     实收资本                      7,563.00       5,672.00           33.34
     资本公积                     83,899.12      21,156.48          296.56
     盈余公积                      1,882.40       1,348.56           39.59
    
    
    (1)总资产较上年增加72,816.59万元,主要是:流动资产增加69,150.82万元、非流动资产增加3,665.77万元;
    
    (2)流动资产较上年增加69,150.82万元,主要是:交易性金融资产增加50,313.69万元、货币资金增加12,287.28万元;
    
    (3)非流动资产增加3,665.77万元,主要是:在建工程增加2,376.07万元、递延所得税资产增加564.95万元;
    
    (4)负债总额较上年同期增加 5,053.41万元,主要是:流动负债增加5,045.09万元、非流动负债增加8.32万元;
    
    (5)流动负债较上年同期增加 5,045.09万元,主要是:应付票据增加2,715.80万元、应付账款增加2,063.61万元;
    
    (6)股东权益较上年同期增加67,763.17万元,主要是:股本增加1,891.00万元、资本公积增加62,742.64万元、未分配利润增加2,514.49万元。
    
    (二)利润情况主要数据
    
    单位:人民币万元
    
            项目/年度           2020年度       2019年度     变动比例(%)
     营业收入                     50,235.24     36,494.39            37.65
     营业成本                     34,199.62     19,666.84            73.89
     销售费用                        952.98      1,561.85           -38.98
     管理费用                      3,273.06      2,296.63            42.52
     研发费用                      5,351.58      4,702.23            13.81
     财务费用                       -352.57        -12.52           不适用
     利润总额                      6,608.52      8,254.49           -19.94
     净利润                        6,104.49      7,263.07           -15.95
     归属于母公司所有者的净
     利润                            6,073.53       7,192.66            -15.56
     非经常性损益                  1,282.22      1,050.53            22.05
     扣除非经营性损益后的归
     属于公司普通股股东的净        4,791.32      6,142.13           -21.99
     利润
     少数股东损益                     30.96         70.41           -56.03
     每股收益(元/股)                 0.96          1.28           -25.00
     净资产收益率(%)                 5.59         17.56           -11.97
    
    
    (1)营业收入比上年同期增加13,740.85万元,主要系公司不断拓展客户,报告期内确认收入项目较上年同期增加所致;
    
    (2)销售费用较上年同期减少608.87万元,主要系报告期内完成量产验收的项目同比减少,导致按量产验收时点计提的质保金金额下降所致;
    
    (3)管理费用较上年同期增加976.43万元,主要系报告期德国子公司扩大规模增加费用及公司实施股权激励产生股份支付所致;
    
    (4)研发费用较上年同期增加649.35万元,主要系报告期公司持续加大研发投入,增加研发人员所致;
    
    (5)财务费用较上年同期减少340.05万元,主要系报告期存款利息增加所致;
    
    (6)利润总额较上年同期减少1,645.97万元,主要系报告期毛利较上年下降及费用增加所致。
    
    (三)现金流量情况主要数据
    
    单位:人民币万元
    
                  项目                2020年       2019年       变动比例
                                                                        (%)
     经营活动产生的现金净流量         4,321.75       7,794.78       -44.56
     投资活动产生的现金净流量       -53,716.35      -1,393.91       不适用
     筹资活动产生的现金净流量        61,265.03       1,872.18     3,172.39
     现金及现金等价物净增加额        11,968.27       8,245.46        45.15
    
    
    (1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少3,473.03万元,主要系报告期支付职工薪酬及期间费用增加所致;
    
    (2)投资活动产生的现金净流量较上年同期减少52,322.44万元,主要系报告期用募集资金购买理财产品流出大于流入所致;
    
    (3)筹资活动产生的现金流净流量较上年同期增加59,392.85万元,主要系报告期公开发行股票募集资金增加所致;
    
    (4)现金及现金等价物净增加额较上年同期增加3,722.81万元,主要系报告期公开发行股票募集资金增加所致。
    
    附件4:上海先惠自动化技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告
    
    2020年,作为上海先惠自动化技术股份有限公司(以下简称“先惠技术”或“公司”)的独立董事,我们按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规的规范要求,以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关制度赋予的权力和义务,积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会,勤勉履职,积极审议各项议案,发挥专业特长,为公司经营发展提出合理化建议,通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见,为董事会的科学决策提供有力支撑,促进公司稳健、规范、可持续发展,切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将我们在2020年度的工作情况汇报如下:
    
    一、独立董事的基本情况
    
    (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    
    卢鹏先生(独立董事):中国国籍,无境外永久居留权,1968年8月生,博士研究生学历。1990年至1993年,任新疆昌吉回族自治州人民检察院助理检察员;1996年至今,任同济大学法学院教师、教授。2003年至2004年间,在德国科隆大学外国法与国际私法研究所任访问学者;2007年至2010年,任华东政法大学外国法制史研究中心博士后研究员;2011至2013年,任贵州师范学院院长助理。2016年1月至今任公司独立董事。
    
    王鸿祥先生(独立董事):中国国籍,无境外永久居留权,1956年3月生,硕士研究生学历。1983年7月至1998年12月,历任上海财经大学会计系教师、副教授;1998年12月至2016年9月,历任申能(集团)有限公司副总会计师、财务部经理,兼任申能集团财务有限公司董事长,2016年10月退休。2016年6月至今任公司独立董事。
    
    王众先生(独立董事):中国国籍,无境外永久居留权,1967年10月生,本科学历。1990年至1993年在抚顺市工商局法制处工作;1993年至1997年在抚顺市第一律师事务所工作;1997年至2000年在抚顺必达律师事务所工作;2000年至2002年在上海市广海律师事务所工作;2002年至今在北京京都(上海)律师事务所担任主任职务。2017年6月至今任公司独立董事。
    
    (二)独立性说明
    
    作为公司的独立董事,我们本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职,且未在公司关联企业任职,没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我们具有中国证监会《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情况。
    
    二、独立董事年度履职概况
    
    (一)董事会出席情况
    
    报告期内,公司共召开董事会10次,具体出席情况如下:
    
                                          参加董事会情况
        董事
        姓名     应参加董事会   亲自出席   委托出席次   缺席次数   是否连续两次未
                     次数        次数         数                    亲自参加会
     卢鹏             10           10           0           0             否
     王鸿祥           10           10           0           0             否
     王众             10           10           0           0             否
    
    
    此外,报告期内董事会专门委员会共召开11次会议,具体情况如下:
    
     序   会议召开     委员会                   审议的议案                 出席委员
     号     时间        届次
                                  1、审议《关于公司2019年度财务决算报告的议
                                  案》;
                                  2、审议《关于公司2020年度财务预算报告的议
                     第二届董事会 案》;                                    王鸿祥、
      1   2020年2月  审计委员会第 3、审议《关于公司2019年度财务报告的议案》;卢鹏、
            19日       四次会议    4、审议《关于公司内部控制自我评价报告的议  王颖琳
                                  案》;
                                  5、审议《关于对公司2019年度关联交易予以确认
                                  的议案》;
                                  6、审议《关于对公司2020年度预计日常关联交易
                                  的议案》;
                                  7、审议《关于公司董事会审计委员会2020年第一
                                  季度工作报告的议案》。
                     第二届董事会 1、审议《关于公司2019年度财务决算报告的议 王鸿祥、
      2   2020年3月  审计委员会第 案》;                                     卢鹏、
            25日       五次会议    2、审议《关于公司制定                                  务管理制度>的议案》。
          2020年6月  第二届董事会 1、审议《关于公司董事会审计委员会2020年第二王鸿祥、
      3     15日     审计委员会第 季度工作报告的议案》。                     卢鹏、
                       六次会议                                              王颖琳
          2020年8月  第二届董事会 1、审议《关于公司2020年半年度报告及摘要的议王鸿祥、
      4     24日     审计委员会第 案》。                                     卢鹏、
                       七次会议                                              王颖琳
          2020年9月  第二届董事会                                           王鸿祥、
      5     25日     审计委员会第 1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。    卢鹏、
                       八次会议                                              王颖琳
          2020年10   第二届董事会 1、审议《关于的议 王鸿祥、
      6    月23日   审计委员会第 案》。                                     卢鹏、
                       九次会议                                              王颖琳
          2020年2月  第二届董事会 1、审议《关于公司高级管理人员2019年度自我评王鸿祥、
      7     19日     薪酬委员会第 价报告》。                                 卢鹏、
                       二次会议                                              张安军
                                  1、审议《关于                                  划(草案)>及其摘要的议案》;
          2020年9月  第二届董事会 2、审议《关于      8     25日     薪酬委员会第 划实施考核管理办法>的议案》                卢鹏、
                       三次会议   3、《关于核实                                  首次授予部分激励对象名单>的议案》
                                  4、《关于调整公司独立董事津贴的议案》。
                     第二届董事会 1、审议《关于调整2020年限制性股票激励计划激王鸿祥、
      9   2020年11  薪酬委员会第 励对象名单及授予数量的议案》;             卢鹏、
           月11日      四次会议    2、审议《关于向激励对象授予限制性股票的议  张安军
                                  案》。
          2020年11   第二届董事会                                           王鸿祥、
     10    月18日   战略委员会第 1、审议《关于公司拟对德国子公司增资的议案》。卢鹏、
                       二次会议                                              潘延庆
          2020年10   第二届董事会                                           王鸿祥、
     11     月8日    提名委员会第 1、《关于审查公司董事候选人的议案》        卢鹏、
                       一次会议                                              陈益坚
    
    
    报告期内,我们本着审慎客观的原则,以勤勉负责的态度,充分发挥各自专业作用。在董事会和各专门委员会会议召开前,我们对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解,并在必要时向公司进行问询,公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中,我们就审议事项与其他董事进行充分讨论,凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议,并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见,积极促进董事会决策的客观性、科学性,切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内,我们对2020年度董事会的所有议案均投了赞成票,公司董事会2020年度审议的所有议案全部表决通过。
    
    (二)现场考察情况
    
    报告期内,我们充分利用参加董事会和股东大会的机会,对公司进行实地考察,此外,我们通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系,掌握公司经营及规范运作情况,全面深入地了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项,关注外部环境及市场变化对公司的影响,促进公司管理水平提升。
    
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流,及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况,征求意见,听取建议,对我们提出的问题能够做到及时落实和纠正,为我们更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
    
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    
    2020年,我们根据法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对公司关于科创板上市、修改公司内部审计制度、公司前期会计差错更正及追溯调整、预计2019年度关联交易等事项予以重点审核,从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发,发表了客观、公正的独立意见,对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如下:
    
    (一)关联交易情况
    
    报告期内,公司未发生重大关联交易。
    
    (二)对外担保及资金占用情况
    
    报告期内,公司未发生对外担保。
    
    (三)募集资金的使用情况
    
    报告期内,公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、及其规范性文件和《上海先惠自动化技术股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定,规范、合理地使用募集资金。经了解与核查,上述募集资金管理及使用事项不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益,特别是中小股东利益的情形,符合公司发展利益的需要,有利于提高公司的资金使用效率,获取良好的投资回报。
    
    (四)并购重组情况
    
    报告期内,公司未发生并购重组。
    
    (五)业绩预告及业绩快报情况
    
    公司股票于2020年8月11日起正式在上海证券交易所科创板上市交易,报告期内,公司未披露业绩预告及业绩快报。
    
    (六)聘任或者更换会计师事务所情况
    
    报告期内,为确保公司审计工作的独立性和客观性,公司聘请上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2020年度财务审计机构。公司聘请会计师事务所审议程序合法、有效,符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。
    
    (七)董事会以及下属专门委员会的运作情况
    
    2020年,公司召开董事会会议10次,专门委员会11次,通过了包括科创板上市等重要事项在内的各类议案,为公司各项经营活动顺利开展奠定了重要基础。公司董事在日常工作中积极履行相应职责,对于待决策事项进行提前了解和认真研究,尤其作为各专门委员会委员及时就重要事项进行专项讨论,有效促进了公司规范治理水平的提升。
    
    (八)开展新业务情况
    
    报告期内,公司未开展新业务。
    
    (九)独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    
    我们认为公司运作规范,制度健全,目前不存在需要改进的其他事项。
    
    四、总体评价和建议
    
    2020年,我们作为公司的独立董事,按照相关法律法规及公司制度的规定和要求,本着客观、公正、独立的原则,诚信、勤勉地履行职责,全面关注公司的发展状况,及时了解公司的生产经营信息,认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件,持续推动公司治理体系的完善。
    
    2020年,我们将继续按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要求,忠实、有效地履行独立董事的职责和义务,切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
    
    最后,对公司管理层及相关工作人员在我们2020年度工作中给予的协助和积极配合,表示衷心的感谢。
    
    独立董事:王鸿祥、卢鹏、王众
    
    2021年2月26日

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