中信证券股份有限公司
关于深圳市道通科技股份有限公司
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为深圳市道通科技股份有限公司(以下简称“道通科技”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关规定,就道通科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查,核查情况如下:
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《关于同意深圳市道通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕29号),公司获准向社会公开发行人民币普通股5,000.00万股,每股面值人民币
1.00元,每股发行价为人民币24.36元,合计募集资金人民币121,800.00万元,
扣除发行费用人民币11,875.06万元,募集资金净额为人民币109,924.94万元。
本次募集资金已于2020年2月10日全部到位,天健会计师事务所(特殊普通合
伙)于2020年2月10日对资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》
(天健验[2020]19号)。
募集资金到账后,已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内,公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三(四)方监管协议》。
二、募集资金的使用情况
公司本次募集资金主要用于“道通科技西安西北总部基地及研发中心建设项目”、“汽车智能诊断云服务平台建设项目”,具体情况如下:
序号 项目名称 总投资规模 拟投入募集资金
(万元) (万元)
1 道通科技西安西北总部基地及研发中 55,609.64 55,609.64
心建设项目
2 汽车智能诊断云服务平台建设项目 862.40 9,390.98
合计 65,000.62 6,406.92
三、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理,在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理,可以提高募集资金使用效益。
2、投资额度及期限
在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下,公司拟使用最高不超过人民币7.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限不超过12个月,自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内,公司可以循环滚动使用。
3、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险,拟使用暂时闲置募集资用于购买风险低、安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存
款、定期存款、大额存单、收益凭证等)。
4、决议有效期
自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。
5、实施方式
授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜,包括但不限于:选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等,具体事项由公司财务部负责实施。
6、现金管理收益的分配
公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务,不会变相改变募集资金用途。
6、现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金,并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金,现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司日常经营的影响
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资进度,有效控制投资风险的前提下进行的,不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程,不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理,可以提高资金的使用效率,为公司和股东获取更多的投资回报。
五、现金管理的风险及其控制措施
(一)投资风险
本次现金管理方式是投资风险低、安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等),该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。
(二)风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
2、公司将及时分析和跟踪银行现金管理产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,必须及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
3、建立台账管理,对资金运用情况建立健全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
4、公司审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处理,并对账务处理情况进行核实。
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
六、相关审议程序
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项,已经公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过,公司全体独立董事已对该事项进行了认真审核,并发表明确的同意意见。
八、保荐机构核查意见
经核查,中信证券认为:
道通科技使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品事项已经道通科技第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议审议通过,道通科技全体独立董事发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》的有关规定,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
因此,保荐机构同意道通科技本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。
(以下无正文)(本页无正文,为《中信证券股份有限公司关于深圳市道通科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页)
保荐代表人:
黄新炎 金田
中信证券股份有限公司
年 月 日
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