立华股份:中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见

来源:巨灵信息 2021-03-06 00:00:00
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    中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见中泰证券股份有限公司(以下简称“中泰证券”、“保荐机构”)作为江苏立华牧业股份有限公司(以下简称“立华股份”、“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定,就公司2020年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:
    
    一、募集资金基本情况
    
    (一)实际募集资金金额、资金到位时间
    
    经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2019〕104号文核准,并经深圳证券交易所同意,公司通过深圳证券交易所系统于2019年2月18日采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有深圳市场非限售A股或非限售存托凭证市值的投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式,向社会公众公开发行了普通股(A股)4,128万股新股,发行价为每股人民币29.35元。截至2019年2月12日,公司共募集资金121,156.80万元,扣除发行费用6,156.80万元后,募集资金净额为115,000.00万元。
    
    上述募集资金净额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具致同验字(2019)第110ZC0028号《验资报告》验证。
    
    (二)2020年度使用金额及当前余额
    
    截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金使用情况为:投入募集资金项目79,617.13万元,其中置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金34,778.23万元,补充流动资金36,188.69万元,直接投入募集资金项目8,650.21万元,尚未使用募集资金余额为35,382.87万元。募集资金专户余额为7,858.85万元,与尚未使用的募集资金余额差异27,524.02万元,其差异原因为:1、暂时闲置募集资金购买尚未到期理财产品29,600.00万元;2、利息收入扣除手续费净额2,075.98万元。
    
    二、募集资金的管理情况
    
    (一)募集资金的管理情况
    
    为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定,结合公司实际
    
    情况,制定了《募集资金管理制度》(以下简称管理制度)。该管理制度于 2015
    
    年12月2日经公司董事会第一届第五次会议审议通过。2020年8月27日,公
    
    司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议
    
    案》。修订后的《管理制度》于2020年9月15日召开的公司2020年第二次临时
    
    股东大会审议通过后生效。
    
    根据管理制度并结合经营需要,公司从2019年3月起对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金使用专户,并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。截至2020年12月31日,公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定,存放和使用募集资金。
    
    (二)募集资金专户存储情况
    
    1、截至2020年12月31日,募集资金具体存放情况(单位:人民币元)
    
            开户银行               银行账号         账户类别     存储余额
     中国工商银行股份有限公司常  1105020919001130250      募集资金专户       843,005.94
     州广化支行
     中国银行股份有限公司常州分  549572733040             募集资金专户    11,659,741.65
     行
     交通银行股份有限公司常州新  324006040018010257285    募集资金专户         3,565.56
     区支行
     招商银行股份有限公司常州天  519903293910601          募集资金专户    14,848,528.33
     宁支行
     中信银行股份有限公司常州分  8110501012901231678      募集资金专户    14,040,393.08
     行
     江苏江南农村商业银行股份有  1032600000007447         募集资金专户        24,020.16
            开户银行               银行账号         账户类别     存储余额
     限公司常州市武进支行
     江苏江南农村商业银行股份有  8601032800000005758      募集资金专户    37,165,623.07
     限公司常州市武进支行
     交通银行股份有限公司常州新  324006040018010258183    募集资金专户         1,926.21
     区支行
     交通银行股份有限公司常州新  324006040018010257112    募集资金专户         1,708.52
     区支行
     合计                                       --            --    78,588,512.52
    
    
    2、截至2020年12月31日,使用闲置募集资金购买产品持有情况(单位:人民币元)
    
       交易对方         产品名称         产品类型      起息日      到息日       购买金额
      中泰证券股   中天证券天益148号    本金保障型   2020/7/24    2021/1/20     80,000,000.00
      份有限公司       【180天】
      中泰证券股  国盛证券收益凭证-国  本金保障型   2020/4/14    2021/4/13     50,000,000.00
      份有限公司      盛收益524号
      湘财证券股   湘财证券“智融”35   本金保障型   2020/10/15   2021/10/14   120,000,000.00
      份有限公司  号(364天)收益凭证
      中国银行股   中国银行挂钩型结构
      份有限公司         性存款         保证收益型   2020/11/12    2021/2/19     16,000,000.00
       常州分行    (CSDP20201527H)
      中泰证券股   世纪证券保本型固定
      份有限公司  收益凭证“世纪稳盈” 本金保障型   2020/11/19    2021/5/18     30,000,000.00
                         T2号
         合计              -                -            -            -        296,000,000.00
    
    
    三、年度募集资金的实际使用情况
    
                                                           2020年度募集资金使用情况对照表(单位:万元)
     募集资金总额                                            115,000.00         本年度投入募集资金总额                                        3,822.68
     报告期内变更用途的募集资金总额                               -
     累计变更用途的募集资金总额                               30,000.00         已累计投入募集资金总额                                       79,617.13
     累计变更用途的募集资金总额比例                            26.09%
                                是否已变更  募集资金   调整后投   本年度投入   截至期末   截至期末投   项目达到预定   本年度实现   是否达到预   项目可行性是
           承诺投资项目          项目(含部   承诺投资    资总额       金额      累计投入    资进度(%)    可使用状态日     的效益       计效益     否发生重大变
                                  分变更)      总额        (1)                    金额(2)    (3)=(2)/(1)        期                                        化
     安庆立华年出栏1,750万羽        是       14,214.22   14,214.22      1,619.51   11,639.90       81.89%       2021/5/31      1,028.93           是             否
     一体化养鸡建设项目
     扬州立华年出栏1,750万羽        否       11,597.09   11,597.09            0   11,597.09      100.00%        2017/8/7      3,844.94           是             否
     一体化养鸡建设项目
     自贡立华年产18万吨鸡饲料       否        7,000.00    7,000.00        591.21    5,543.36       79.19%       2021/5/31       不适用       不适用             否
     加工项目
     阜阳立华年产36万吨饲料加       否       11,000.00   11,000.00        168.44    1,960.63       17.82%       2022/3/31       不适用       不适用             否
     工项目
     阜阳立华年出栏100万头优        是       30,000.00   30,000.00      1,443.52    7,687.46       25.62%       2022/3/31       不适用       不适用             否
     质肉猪养殖基地项目一期
     连云港立华年存栏种猪1万        否        5,000.00    5,000.00            0    5,000.00      100.00%       2016/9/24       不适用       不适用             否
     头建设项目
     补充营运资金                   否       36,188.69   36,188.69            0   36,188.69      100.00%         不适用       不适用       不适用             否
               合计                 —      115,000.00  115,000.00      3,822.68   79,617.13           —             —      4,873.87           —             —
                                                                      (1)2020年4月23日,公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过《关
         未达到计划进度或预计收益的情况和原因                     于部分募投项目延期的议案》:同意将“安庆立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目”中的界址种鸡
                                                                  场达到预定可使用状态时间调整至2021年5月31日,同意将“自贡立华年产18万吨鸡饲料加工项目”中
                                                                  的办公楼达到预定可使用状态时间调整至2021年5月31日。公司保荐机构发表了核查意见,独立董事发
                                                                  表了明确同意的意见。具体内容详见公司2020 年4月24日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                                                  的《关于部分募投项目延期的公告》(公告编号:2020-040)。
                                                                      (2)2021年3月5日,公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关
                                                                  于部分募投项目延期的议案》:同意将“阜阳立华年出栏100万头优质肉猪养殖基地项目一期”达到预定
                                                                  可使用状态时间调整至2022年3月31日,同意将“阜阳立华年产36万吨饲料加工项目”达到预定可使用
                                                                  状态时间调整至2022年3月31日。公司保荐机构发表了核查意见,独立董事发表了明确同意的意见。具
                                                                  体内容详见公司2021年3月6日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于部分募投项目延
                                                                  期的公告》。
     项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                          无
     超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                                        无
                                                                      2019年4月8日,公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过《关于变更部分
                                                                  募集资金用途及部分募投项目实施地点的议案》:会议同意公司变更首次公开发行股票募集资金投资项目
                                                                  “安庆立华年出栏1,750万羽一体化养鸡建设项目”的实施地点。公司将该募投项目中种鸡场建设地点变
     募集资金投资项目实施地点变更情况                             更至安徽省安庆市太湖县城西乡界址村(祈雨组所属地块),占地面积92亩。变更后的地址较原址地势相
                                                                  对平整、交通相对便利,且离村庄及水源较远,更适合建设养殖场。本事项已经公司于2019年4月29日
                                                                  召开的2018年年度股东大会审议通过。具体内容详见2019年4月9日刊     载 于 巨 潮 资 讯 网
                                                                  (http://www.cninfo.com.cn)的《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目实施地点的公告》(公告编号:
                                                               2019-036)。
                                                                      2019年4月8日,公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过《关于变更部分
                                                                  募集资金用途及部分募投项目实施地点的议案》:结合公司生产计划调整情况,且考虑优化生产流程需要,
                                                                  并经充分论证和考察,会议同意公司将“阜阳立华年出栏100万头优质肉猪养殖基地项目一期”建设内容
     募集资金投资项目实施方式调整情况                             中的位于安徽省阜阳市颍东区老庙镇马楼村、新乌江镇刘大郢村交界处的商品代场变更为父母代场。变更
                                                                  后,项目总投资由30,000万元调整为30,600万元。募集资金投资金额不变,超出募集资金投入金额的以自
                                                                  有资金进行投资。本事项已经公司于2019年4月29日召开的2018年年度股东大会审议通过。具体内容详
                                                                  见2019年4月9日刊    载 于 巨 潮 资 讯 网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于变更部分募集资金用途
                                                                  及部分募投项目实施地点的公告》(公告编号:2019-036)。
                                                                      2019年3月4日,公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过《关于使用募集
                                                                  资金置换先期投入自筹资金的议案》:同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金,共计人民币
     募集资金投资项目先期投入及置换情况                           347,782,300.97 元。上述投入及置换情况已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)审核,并出具了“致同
                                                                  专字(2019)第110ZA1827号”鉴证报告。具体 内 容 详 见 2019 年 3 月5 日 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网
                                                                  (http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的公告》(公告编号:2019-011)、
                                                                  《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
     用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                        无
     用闲置募集资金投资产品情况                                                                  详见“二、募集资金的管理情况”
     项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                                      无
                                                                      2020年3月4日,公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部
                                                                  分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目实施进度和募集资
                                                                  金使用的前提下,使用合计不超过人民币4亿元的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度经公司股东
     尚未使用的募集资金用途及去向                                 大会审议通过之日起12个月内有效。上述额度在投资期限内,可循环滚动使用。本事项已经公司2020年
                                                                  第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见2020年3月5日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
                                                                  的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-009)。截至报告期末,公司以
                                                                  闲置募集资金购买理财尚未赎回金额为29,600万元。此外,其余尚未使用的募集资金存放于公司及子公司
                                                                  募集资金专户内。
     募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                  无
    
    
    注:根据《招股说明书》,自贡立华年产18万吨鸡饲料加工项目、阜阳立华年产36万吨饲料加工项目所生产饲料不对外销售,不直接产生经济效益;连
    
    云港立华年存栏种猪1万头建设项目所生产仔猪不对外销售,不直接产生经济效益。
    
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    
    报告期内,公司未变更募投资金投资项目。
    
    五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
    
    截止2020年12月31日,公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
    
    六、募集资金使用及披露中存在的问题
    
    2020 年度,公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
    
    七、保荐机构的核查意见
    
    经核查,保荐机构认为:江苏立华牧业股份有限公司2020年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等监管机构关于募集资金管理法规的规定,公司严格执行募集资金专户存储制度,有效执行三方监管协议,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。
    
    (此页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于江苏立华牧业股份有限公司2020
    
    年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页)
    
    保荐代表人:
    
    卢 戈 马 睿
    
    中泰证券股份有限公司
    
    年 月 日

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