光大证券股份有限公司
关于陕西中天火箭技术股份有限公司2020年度内部控制规则落实自查表的核查意见光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“保荐机构”)作为陕西中天火箭技术股份有限公司(以下简称“中天火箭”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,就中天火箭《内部控制规则落实自查表》的相关事项进行了核查,具体情况如下:
一、内控规则落实情况
公司结合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,对组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露等情况进行了自查,并重点检查了信息披露、募集资金、关联交易、对外担保等方面的内部控制。根据自查结果,填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查工作
保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会会议资料;查阅公司章程及各项内部控制制度、业务和管理规章制度;查看内部审计部门和审计委员会的报告及其他相关资料;现场走访公司经营场所;与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内审等相关人员进行沟通等方式,从内部控制环境、内部控制制度的建立及其实施情况等方面,对《内部控制规则落实自查表》相关事项进行了核查。
三、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为,中天火箭的法人治理结构健全,内部控制制度符合相关法律法规和证券监管部门对上市公司内控制度的规范要求;中天火箭填写的《内部控制规则落实自查表》真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的落实情况。
(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司
2020年度内部控制规则落实自查表的核查意见》的签字盖章页)
保荐代表人(签名):
吴燕杰 段 虎
光大证券股份有限公司
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