证券代码:002246 证券简称:北化股份 公告编号:2021-016
北方化学工业股份有限公司
关于使用部分闲置本次募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方化学工业股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月26日召开第四届董事会第三十九次会议及第四届监事会第二十五次会议,2020年5月19日召开2019年年度股东大会,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在保障投资资金安全且确保不影响募集资金项目建设和募集资金投资计划正常进行的前提下,公司使用不超过45,000万元的闲置募集资金(其中:前次闲置募集资金不超过3,800万元;本次闲置募集资金不超过41,200万元)在证券公司、商业银行等金融机构进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、风险较低、收益明显高于同期银行存款利率的短期(期限不超过12个月)且有保本约定的投资理财产品,包括但不限于国债逆回购品种、收益凭证、结构性存款等。决议有效期限为自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效,在上述额度及决议有效期内,资金可以循环滚动使用,公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使投资决策并签署相关合同文件,包括但不限于:选择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见,申万宏源、中信建投分别出具了专项核查意见,详细内容登载于2020年4月28日的巨潮资讯网。
根据上述决议,公司与国泰君安证券股份有限公司签订协议,使用部分闲置本次募集资金向国泰君安证券股份有限公司购买保本型理财产品,投资金额为7,800万元。
一、使用部分闲置募集资金购买理财产品及赎回的情况
2018年3月5日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行股份有限公司理财产品总协议书(2013年版)》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】。公司已于2018年12月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民1,089,315.07元,本金及收益已于2018年12月11日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第1期(总2018年第25期)。公司已于2018年4月12日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.80%,获得理财收益人民币129,095.89元,本金及收益已于2018年4月13日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第2期(总2018年第26期)。公司已于2018年5月14日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.0%,获得理财收益人民币345,205.48元,本金及收益已于2018年5月15日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第3期(总2018年第27期)。公司已于2018年6月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.2%,获得理财收益人民币1,047,123.29元,本金及收益已于2018年6月12日到账。
2018年3月9日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第4期(总2018年第28期)。公司已于2018年9月11日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为4.4%,获得理财收益人民币4,412,054.79元,本金及收益已于2018年9月12日到账。
2018年4月13日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)客户协议书》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-北化”保本型人民币理财产品四川2018年第5期(总2018年第31期)。公司已于2018年5月16日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为2.8%,获得理财收益人民币92,054.79元,本金及收益已于2018年5月17日到账。
2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190496372633),公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币174,520.55元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年5月22日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190496373218),公司使用闲置本次募集资金5,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币218,150.68元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年6月12日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190501279423),公司使用闲置本次募集资金10,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式资产组合型保本人民币理财产品。公司已于2018年7月10日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.25%,获得理财收益人民币249,315.07元,本金及收益已于2018年7月11日到账。
2018年7月12日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金19,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,217.82元,获得理财收益人民币3,938,986.30元,实际年化收益率为4.7%,本金及收益(含利息收入)已于2018年12月26日到账。
2018年9月13日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金20,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2018年12月25日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币8,879.07元,获得理财收益人民币1,986,849.32元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)已于2018年12月26日到账。
2018年12月13日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,550万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2018年第307期收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,实际年化收益率为3.7%,获得理财收益人民694,535.62元,本金及收益已于2019年6月25日到账。
2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年3月29日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币3,792.66元,获得理财收益人民币279,780.82元,实际年化收益率为3.7%,本金及收益(含利息收入)已于2019年4月1日到账。
2018年12月25日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金36,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月24日赎回上述已到期理财产品,获得理财收益人民币6,885,369.86元,实际年化收益率为3.9%,本金及收益已于2019年6月25日到账。
2019年4月1日,公司与光大证券股份有限公司签订《光大证券鼎福系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了光大证券股份有限公司“光大证券鼎富系列收益凭证”。公司已于2019年6月21日赎回上述已到期理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币292.07元,获得理财收益人民币223,561.64元,实际年化收益率为3.4%,本金及收益(含利息收入)已于2019年6月24日到账。
2019年7月2日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行营业部签订《中国银行股份有限公司机构客户理财产品总协议书(2018年版)》(总协议书编号:20180305155050044949),公司使用闲置前次募集资金3,700万元购买了“中银保本理财-人民币按期开放【CNYAQKF】理财产品”,公司已于2019年12月25日赎回3,700万元上述理财产品,获得理财收益人民币579,835.62元,实际年化收益率为3.25%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190599514707),公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月18日赎回80,000,001.00元上述理财产品,获得理财收益人民币1,123,068.51元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599514707),公司使用闲置本次募集资金33,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回249,999,999.00元上述理财产品,获得理财收益人民币3,655,821.90元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190599713680),公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年9月4日赎回100万元上述理财产品,获得理财收益人民币5,005.48元,实际年化收益率为2.90%,本金及收益已于2019年9月4日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190599713680),公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年10月16日赎回30万元上述理财产品,获得理财收益人民币2,632.19元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年10月16日到账。已于2019年12月18日赎回2,870万元上述理财产品,获得理财收益人民币402,900.82元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月18日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599714680),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599513504),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712630),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599712213),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年7月2日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行股份有限公司理财产品客户协议书》(协议书编号:ZHQYBB2016060000190599512094),公司使用闲置本次募集资金1,000万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2019年12月25日赎回1,000万元上述理财产品,获得理财收益人民币146,232.88元,实际年化收益率为3.05%,本金及收益已于2019年12月25日到账。
2019年12月24日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设 银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190642533912),公司使用闲置本次募集资金1,200万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2020年3月18日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币79,972.60元,实际年化收益率为2.8958%,本金及收益已于2020年3月18日到账。
2019年12月26日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2019年第34期收益凭证”,公司已于2020年5月6日赎回上述理财产品,该产品在募集期间产生的利息收入人民币374.47元,获得理财收益人民币481,338.81元,实际年化收益率为3.5025%,本金及收益已于2020年5月7日到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)2号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币105,205.48元,实际年化收益率为3.20%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)3号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币115,068.49元,实际年化收益率为3.50%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2019年12月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)4号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年1月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币749,589.04元,实际年化收益率为3.80%,截止2020年1月21日,本金及收益已全部到账。
2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)7号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币120,616.44元,实际年化收益率为2.935%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。
2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)8号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币123,698.63元,实际年化收益率为3.01%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。
2020年1月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2019)9号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年2月20日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币797,671.23元,实际年化收益率为3.235%,截止2020年2月20日,本金及收益已全部到账。
2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)2号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币72,275.60元,实际年化收益率为1.954%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。
2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)3号),公司使用闲置本次募集资金5,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币74,016.10元,实际年化收益率为2.001%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。
2020年2月21日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)4号),公司使用闲置本次募集资金30,000万元进行结构性存款,公司已于2020年3月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币459,761.55元,实际年化收益率为2.0718%,截止2020年3月19日,本金及收益已全部到账。
2020年3月19日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)6号),公司使用闲置本次募集资金40,000万元进行结构性存款,公司已于2020年4月17日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,334,794.52元,实际年化收益率为4.2%,截止2020年4月17日,本金及收益已全部到账。
2020年4月17日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)8号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年5月17日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,311,780.82元,实际年化收益率为4.2%,截止2020年5月18日,本金及收益已全部到账。
2020年4月29日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设银行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190672085757),公司使用闲置本次募集资金900万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2020年8月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币69,904.11元,实际年化收益率为2.70%,截止2020年8月19日,本金及收益已全部到账。
2020年5月8日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买中国银行挂钩型结构性存款,公司已于2020年8月11日赎回上述理财产品,其中:挂钩型结构性存款(CSDV202003777)获得理财收益人民币282,553.42元,实际年化收益率5.90%;挂钩型结构性存款(CSDV202003778)获得理财收益人民币62,257.53元,实际年化收益率1.30%,截止2020年8月11日,前述理财产品本金及收益已全部到账。
2020年5月19日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)10号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年7月18日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币1,605,224.32元,实际年化收益率为2.5698%,截止2020年7月20日,本金及收益已全部到账。
2020年7月20日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《结构性存款协议》(协议编号:泸建行结构性存款(2020)17号),公司使用闲置本次募集资金38,000万元进行结构性存款,公司已于2020年8月19日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币593,424.66元,实际年化收益率为1.90%,截止2020年8月19日,本金及收益已全部到账。
2020年8月11日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买中国银行挂钩型结构性存款,公司已于2020年11月13日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币335,232.88元,实际年化收益率为3.5%,截止2020年11月13日,本金及收益已全部到账。
2020年8月20日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金28,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第26期收益凭证”,尚未到期。
2020年8月20日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第27期收益凭证”,尚未到期。
2020年8月20日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《“君柜宝”系列收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券君柜宝一号2020年第28期收益凭证”,公司已于2021年2月24日赎回上述理财产品,资金放置期间产生的利息收入人民币197.60元,获得理财收益人民币324,493.15元,实际年化收益率为3.15%,截止2021年2月25日,本金及收益(含利息收入)已全部到账。
2020年8月25日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金3,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列结睿20001号收益凭证”,公司已于2020年10月22日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币127,723.05元,实际年化收益率为2.72%,截止2020年10月23日,本金及收益已全部到账。
2020年8月25日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》,公司使用闲置本次募集资金4,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列结睿20002号收益凭证”,公司已于2021年1月6日赎回上述理财产品,资金放置期间产生的利息收入人民币392.56元,获得理财收益人民币377,501.37元,实际年化收益率为2.59%,截止2021年1月7日,本金及收益(含利息收入)已全部到账。
2020年10月27日,公司与中国建设银行股份有限公司泸州分行签订《中国建设 银 行 股 份 有 限 公 司 理 财 产 品 客 户 协 议 书》 (协 议 书 编 号:ZHQYBB2016060000190711351380),公司使用闲置本次募集资金3,300万元购买了中国建设银行“乾元-周周利”开放式保本理财产品,公司已于2020年12月30日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币131,005.48元,投资天数63天,其中:2020年10月28日至2020年11月18日实际年化收益率为2.5%,2020年11月18日至2020年12月30日实际年化收益率为2.2%,截止2020年12月30日,本金及收益已全部到账。
2020年8月11日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2020年11月20日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》(2020112015505001),公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款,公司已于2021年1月25日赎回上述理财产品,获得理财收益人民币214,128.54元,实际年化收益率为3.2647%,截止2021年1月25日,本金及收益已全部到账。
2021年1月8日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《质押式报价回购交易客户协议》,公司使用部分闲置本次募集资金7,300万元购买保本型理财产品,其中:购买6700万元天汇宝47天期vip112,公司已于2021年2月24日赎回上述理财产品,资金放置期间产生的利息收入人民币653.84元,获得理财收益人民币251,938.36元,实际年化收益率为3.05%,截止2021年2月25日,本金及收益(含利息收入)已全部到账。购买600万元天汇宝1天期,到期续作原期限。
2020年8月11日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》,2021年1月26日,公司与中国银行股份有限公司泸州分行签订《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书》(2021012615505001),公司使用闲置前次募集资金3,800万元购买了中国银行挂钩型结构性存款,尚未到期。
二、使用部分闲置本次募集资金购买理财产品的情况
(一)国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证
2021年3月1日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》(产品代码:SPJ277),公司使用闲置本次募集资金5,800万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证”,具体情况如下:
产品名称 国泰君安证券睿博系列尧睿21007号收益凭证
产品简称 尧睿21007号
产品代码 SPJ277
产品类型 本金保障型
产品风险等级 【低】风险,国泰君安证券内部评级
上执行价(按四舍五入精确到小数点后2位):期初价
执行价 格×135%;下执行价(按四舍五入精确到小数点后2位):
期初价格×115%
挂钩标的在期末观察日的加权平均价。若该价格因故无
期末价格 法获得,将由发行人本着善意原则决定。按四舍五入精
确到小数点后2位。
(1)若期末价格≤下执行价,则投资者到期年化收益
率=2.9500%;
(2)若下执行价<期末价格<上执行价,则投资者到
到期年化收益率 期年化收益率=2.9500%+1%×(X-115%),其中X为期末价
格/期初价格;
(3)若期末价格≥上执行价,则投资者到期年化收益
率=3.1500%
产品认购期 2021年03月01日
产品起息期 2021年03月02日
产品到期日 2021年04月27日
产品期限 56天
撤单 支持发行人确认前撤单
回售条款 不适用
单客户最高认购金额 人民币5,800万元
单客户最低认购金额 人民币5,800万元
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
(二)国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证
2021年3月1日,公司与国泰君安证券股份有限公司签订《收益凭证产品合同》(产品代码:SPJ278),公司使用闲置本次募集资金2,000万元购买了国泰君安证券股份有限公司“国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证”,具体情况如下:
产品名称 国泰君安证券睿博系列尧睿21008号收益凭证
产品简称 尧睿21008号
产品代码 SPJ278
产品类型 本金保障型
产品风险等级 【低】风险,国泰君安证券内部评级
上执行价(按四舍五入精确到小数点后2位):期初价
执行价 格×135%;下执行价(按四舍五入精确到小数点后2位):
期初价格×115%
挂钩标的在期末观察日的加权平均价。若该价格因故无
期末价格 法获得,将由发行人本着善意原则决定。按四舍五入精
确到小数点后2位。
(1)若期末价格≤下执行价,则投资者到期年化收益
率=2.6500%;
(2)若下执行价<期末价格<上执行价,则投资者到
到期年化收益率 期年化收益率=2.6500%+1%×(X-115%),其中X为期末价
格/期初价格;
(3)若期末价格≥上执行价,则投资者到期年化收益
率=2.8500%
产品认购期 2021年03月01日
产品起息期 2021年03月02日
产品到期日 2021年03月29日
产品期限 27天
撤单 支持发行人确认前撤单
回售条款 不适用
单客户最高认购金额 人民币2,000万元
单客户最低认购金额 人民币2,000万元
资金来源 公司闲置本次募集资金
关联关系说明 公司与国泰君安证券股份有限公司无关联关系。
三、主要风险揭示
本期收益凭证产品面临的风险包括但不限于以下几方面:
(一)一般收益凭证产品的相关风险
1、市场风险。收益凭证产品可能挂钩特定标的,包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。当收益凭证产品挂钩的特定标的市场价格发生剧烈波动时,可能导致您的收益凭证投资收益产生波动。
2、流动性风险。在收益凭证产品到期前,您只能在产品合同和产品说明书中约定的交易时间内通过本公司柜台交易市场(或其他场所)进行转让,交易可能不活跃,导致您的转让需求可能无法满足;或者本期收益凭证产品未设回售条款,或不支持转让、回售,导致您在收益凭证产品到期前无法变现。
3、认购不成功的风险。收益凭证为非公开发行的私募产品,根据有关规定,本产品的投资者人数不得超过200人,若您在认购时投资者人数已达到上限,您有可能面临认购不成功的风险。
此外,如本期收益凭证设定发行规模上限,当收益凭证达到一定规模时,发行人有权停止认购,您可能面临因上述原因而无法参与本期收益凭证的风险。
4、产品不成立的风险。收益凭证产品可能设定最低发行规模等发行成立条件,当收益凭证产品认购期结束,产品出现认购资金总额未能达到最低发行规模等发行成立条件的情形,发行人有权宣布产品不成立。您可能因上述原因而面临投资资金被退还的风险。
(二)与发行人有关的风险
1、流动性风险。根据证监会和证券业协会对证券公司风险管理的相关要求,本公司目前具备充足的流动资金,可以满足日常运营及偿付到期债务的需求。但
如出现流动性短缺、无法及时获得充足资金的情况,在收益凭证产品到期时可能
无法及时、全额兑付,导致您的本金及收益发生损失。
2、信用风险。收益凭证产品以本公司的信用发行。在收益凭证存续期间,本公司可能发生解散、破产、无力清偿到期债务、资产被查封、冻结或强制执行等情形,将按照《中华人民共和国企业破产法》规定的破产清算程序,在依法处置本公司财产后,按照一般债权人顺序对您进行补偿,因此,在最不利情况下,您的收
益凭证产品本金及收益可能无法按照产品合同和产品说明书的约定偿付。
3、操作风险。由于本公司内部管理流程缺陷、人员操作失误等事件,可能导致收益凭证认购、交易失败、资金划拨失败等,从而导致您的本金及收益发生损失。
4、信息技术系统风险。本公司信息技术系统存在因不可抗力、软硬件故障、通讯系统中断、第三方服务不到位等原因无法正常运行的可能,从而可能影响公
司业务顺利开展;随着新业务的推出和公司业务规模的扩张,对信息技术系统的
要求日益增强,本公司近年虽然在信息系统开发和技术创新方面保持行业领先地
位,但仍可能存在因信息技术系统更新升级不及时对业务开展产生制约的风险。
(三)政策法律风险
因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化,或者现有法律缺位无法解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善等,可能对本公司产生不确定性影响,进而对本公司正常的经营活动及收益凭证业务产生不利影响。
(四)不可抗力及意外事件风险
自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或监管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的出现,可能对收益凭证产品的成立、投资运作、资金返还、信息披露、公告通知等产生影响,导致收益凭证产品的本金及收益发生损失。对于不可抗力及意外事件风险导致的任何损失,投资者须自行承担,本公司对此不承担任何责任。
(五)信息传递风险
您可通过本公司网站或交易终端等,及时了解收益凭证产品的相关信息和公告,并充分理解柜台交易规则及相关配套制度。如您未及时查询,或对交易规则和配套制度的理解不够准确,导致投资决策失误,由此产生的责任和风险由您自行
承担。
四、风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪投资产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
2、公司审计部门负责对所投资理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督,并向董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对其投资理财产品的情况进行定期或不定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,披露理财产品及相关投资品种的损益情况。
五、本公告日前购买理财产品情况
截至本公告日前,公司购买理财产品具体情况如下:
(一)使用闲置募集资金购买银行理财产品的情况
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
中银保本理财 中国银 2018年03 闲置 4.0000%(扣除理
-人民币按期 保证 行股份 人民币 月05日 前次 财产品费用后可 1,089,315.0
1 开放 收益 有限公 3,550 -2018年 募集 是 获得的年化收益 7
【CNYAQKF】 型 司泸州 万元 12月10日 资金 率) 元
分行
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 129,095.89
2 理财产品四川 收益 4,000 最高收益率3.8%限公司-2018年4 募集 是 元
2018年第1期 型产 泸州分 万元 月12日 资金
(总2018年第 品 行
25期)
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 345,205.48
3 理财产品四川 收益 5,000 是 最高收益率4.0%限公司-2018年5 募集 元
2018年第2期 型产 泸州分 万元 月14日 资金
(总2018年第 品 行
26期)
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 1,047,123.2
4 理财产品四川 收益 10,000 是 最高收益率4.2%限公司-2018年6 募集 9元
2018年第3期 型产 泸州分 万元 月11日 资金
(总2018年第 品 行
27期)
中国建设银行 中国建
“乾元-北化” 保本 设银行 2018年3 闲置
保本型人民币 浮动 股份有 人民币 月12日 本次 4,412,054.7
5 理财产品四川 收益 20,000 最高收益率4.4%限公司-2018年9 募集 是 9元
2018年第4期 型产 泸州分 万元 月11日 资金
(总2018年第 品 行
28期)
中国建设银行 中国建
“乾元-北 保本 设银行 2018年4 闲置
化”保本型人 浮动 股份有 人民币 月16日 本次
6 民币理财产品 收益 4,000 最高收益率2.8% 92,054.79元限公司-2018年5 募集 是
四川2018年第 型产 泸州分 万元 月16日 资金
5期(总2018年 品 行
第31期)
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天;
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期< 174,520.55
7 收益 4,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天,预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期49天;
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期< 218,150.68
8 收益 5,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天,预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 投资期28天;
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期< 249,315.07
9 收益 10,000产组合型保本限公司 限 募集 是 63天,预期年化 元
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.25%
品 品 行
中国银
中银保本理财 保证 行股份 人民币 2019年07 闲置 3.2500%(扣除理 579,835.62
-人民币按期 有限公 月02日 前次 财产品费用后可 元,实际年化
10 收益 3,700 是开放司泸州 -2019年 募集 获得的年化收益 收 益 率 为
【CNYAQKF】 型 分行营 万元 12月25日 资金 率) 3.25%
业部
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
赎 回
80,000,001.
00元,理财收
1天≤投资期<7 益 人 民 币
1,123,068.5
中国建设银行 保本 中国建 化天收,益客率户2预.1期0%年;1元,实际年
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 7天≤投资期< 化 收 益 率
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 3.05%;
11 收益 33,000 是 14天,客户预期产组合型保本限公司 限 募集 赎 回
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 年化收益率 249,999,999
品 品 行 2.20%; .00元,理财
14天≤投资期< 收益人民币
28天,客户预期 3,655,821.9
年化收益率 0元,实际年
2.50%; 化 收 益 率
28天≤投资期< 3.05%。
63天,客户预期
年化收益率
2.75%;
63天≤投资期<
91天,客户预期 赎 回100万
年化收益率 元,理财收益
2.90%; 人 民 币
91天≤投资期< 5,005.48元,
182天,客户预期 实际年化收
年化收益率 益 率2.90%;
中国建设银行 保本 中国建 3.05%; 赎回30万元,
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 182天≤投资期 理财收益人
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 <364天,客户预 民 币
12 收益 3,000产组合型保本限公司 限 募集 是
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 期年化收益率 2实,6际32年.19化元收,
品 品 行 投资3期.1≥5%3;64天,益 率3.05%;
客户预期年化收 赎回2,870万
益率3.30%; 元,理财收益
人 民 币
402,900.82
元,实际年化
收益率3.05%
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
中国建设银行 保本 中国建
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次
13 收益 1,000 元,实际年化产组合型保本限公司 限 募集 是
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 收益率3.05%
品 品 行 1天≤投资期<7
天,客户预期年
中国建设银行 保本 中国建 化收益率2.10%;
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 7天≤投资期< 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 14天,客户预期
14 产组合型保本 收益 限公司 1,000 限 募集 是 年化收益率 元,实际年化
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 2.20%; 收益率3.05%
品 品 行 14天≤投资期<
28天,客户预期
中国建设银行 保本 中国建 年化收益率
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 2.50%; 146,232.88
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 28天≤投资期<
15 收益 1,000 元,实际年化产组合型保本限公司 限 募集 是 63天,客户预期
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 年化收益率 收益率3.05%
品 品 行 2.75%;
63天≤投资期<
中国建设银行 保本 中国建 91天,客户预期
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 年化收益率 146,232.88
16利产组”开合型放式保资本收益 限股公份有司1,000 无固限定期 募本集次是 2.90%; 元,实际年化
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 91天≤投资期< 收益率3.05%
品 品 行 182年天化,收客益户率预期
中国建设银行 中国建 3.05%;
“乾元-周周 保本 设银行 闲置 182天≤投资期
利”开放式资 浮动 股份有 人民币 无固定期 本次 <364天,客户预 146,232.88
17 收益 1,000 期年化收益率 元,实际年化产组合型保本限公司 限 募集 是
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 3.15%; 收益率3.05%
品 品 行 投资期≥364天,
客户预期年化收
中国建设银行 保本 中国建 益率3.30%;
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 79,972.60
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 元,实际年化
18 收益 1,200产组合型保本限公司 限 募集 是 收益率为
人民币理财产 型产 泸州分 万元 资金 2.8958%
品 品 行
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.20%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数; 105,205.48
19 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N, 元,实际年化号:泸建行结构限公司 -2020年 募集
性存款(2019)2 型产 泸州分 万元 01月20日 资金 n2=若参考汇率 收益率3.20%
号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数; 115,068.49
20 收益 5,000 是 (2)1.65%*n2/N, 元,实际年化号:泸建行结限公司 -2020年 募集
构性存款 型产 泸州分 万元 01月20日 资金 n2=若参考汇率 收益率3.50%
(2019)3号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2019年12 闲置 的东京工作日天
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月27日 本次 数; 749,589.04
21 收益 30,000 是 (2)1.65%*n2/N, 元,实际年化号:泸建行结限公司 -2020年 募集
构性存款 型产 泸州分 万元 01月20日 资金 n2=若参考汇率 收益率3.80%
(2019)4号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.40%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年01 闲置 的东京工作日天 120,616.44
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
22 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 02月20日 资金 n2=若参考汇率 2.935%
(2019)7号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年01 闲置 的东京工作日天 123,698.63
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
23 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 02月20日 资金 n2=若参考汇率 3.01%
(2019)8号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年01 闲置 的东京工作日天 797,671.23
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
24 收益 30,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 02月20日 资金 n2=若参考汇率 3.235%
(2019)9号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.30%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年02 闲置 的东京工作日天 72,275.60
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
25 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 03月19日 资金 n2=若参考汇率 1.954%
(2020)2号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)3.50%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
结构性存款委 保本 设银行 2020年02 闲置 的东京工作日天 74,016.10
托书(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
26 收益 5,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 03月19日 资金 n2=若参考汇率 2.001%
(2020)3号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)3.80%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
结构性存款委 保本 设银行 2020年02 闲置 的东京工作日天 459,761.55
托书(协议编 浮动 股份有 人民币 月21日 本次 数; 元,实际年化
27 收益 30,000 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 是 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 03月19日 资金 n2=若参考汇率 2.0718%
(2020)4号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年03 闲置 的东京工作日天 1,334,794.5
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月19日 本次 数; 2元,实际年
28 收益 40,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 化收益率为
构性存款 型产 泸州分 万元 04月17日 资金 n2=若参考汇率 4.2%
(2020)6号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)4.20%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年04 闲置 的东京工作日天 1,311,780.8
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月17日 本次 数; 2元,实际年
29 收益 38,000 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 是 化收益率为
构性存款 型产 泸州分 万元 05月17日 资金 n2=若参考汇率 4.2%
(2020)8号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
1天≤投资期<7
天,客户预期年
化收益率2.00%;
7天≤投资期<
28天,客户预期
年化收益率
2.20%;
28天≤投资期<
中国建设银行 保本 中国建 63天,客户预期
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 年化收益率 69,904.11
利”开放式资 股份有 无固定期 本次 2.65%; 元,实际年化
30 收益 900万产组合型保本限公司 限 募集 是 63天≤投资期< 收 益 率 为
人民币理财产 型产 泸州分 元 资金 91天,客户预期 2.70%
品 品 行 年化收益率
2.70%;
91天≤投资期<
182天,客户预期
年化收益率
2.85%;
投资期≥182天,
客户预期年化收
益率2.90%;
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
如果在观察期内
每个观察日,挂
钩指标始终大于
基准值减
0.0210,扣除产
品费用(如有)
中国银行挂钩 保本 中国银 2020年5 闲置 后,产品保底收
型结构性存款 保最 行股份 人民币 月8日- 前次 益率1.30%(年 282,553.42
31 有限公 1,900 率);如果在观察元,实际年化(CSDV202003低收 2020年8 募集 是
777) 益型 司泸州 万元 月11日 资金 期内某个观察 收益率5.90%
分行 日,挂钩指标曾
经小于或等于基
准值减0.0210,
扣除产品费用
(如有)后,产
品最高收益率
5.90%(年率)
如果在观察期内
某个观察日,挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
0.0210,扣除产
品费用(如有)
中国银行挂钩 保本 中国银 2020年5 闲置 后,产品保底收
型结构性存款 保最 行股份 人民币 月8日- 前次 益率1.30%(年 62,257.53
32 有限公 1,900 是 率);如果在观察元,实际年化(CSDV202003低收 2020年8 募集
778) 益型 司泸州 万元 月11日 资金 期内每个观察 收益率1.30%
分行 日,挂钩指标始
终大于基准值减
0.0210,扣除产
品费用(如有)
后,产品最高收
益率5.90%(年
率)
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
收益率=(1)+(2)
(1)4.00%*n1/N,
n1=若参考汇率
位于参考区间之
中国建设银行 中国建 内(含区间边界)
《结构性存款 保本 设银行 2020年05 闲置 的东京工作日天 1,605,224.3
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月19日 本次 数; 2元,实际年
33 收益 38,000 是 (2)1.54%*n2/N,号:泸建行结限公司 -2020年 募集 化收益率为
构性存款 型产 泸州分 万元 07月18日 资金 n2=若参考汇率 2.5698%
(2020)10号) 品 行 位于参考区间之
外(不含区间边
界)的东京工作
日天数;
N=观察期内东京
工作日总天数
(1)3.7%*n1/N+1
.54%*n2/N;
其中,
n1=观察期内参
中国建设银行 中国建 考汇率位于参考
《结构性存款 保本 设银行 2020年07 闲置 区间内(含区间 593,424.66
协议》(协议编 浮动 股份有 人民币 月20日 本次 边界)的工作日 元,实际年化
34 号:泸建行结 收益 限公司 38,000 -2020年 募集 是 天数; 收 益 率 为
构性存款 型产 泸州分 万元 08月19日 资金 n2=观察期内参 1.90%
(2020)17号) 品 行 考汇率位于参考
区间外(不含区
间边界)的工作
日天数;
N=观察期内工作
日总天数
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
如果在观察期内
某个观察日,挂
钩指标曾经小于
或等于基准值减
5.57,扣除产品
中国银 费用(如有)后,
中国银行挂钩 保本 行股份 人民币 2020年8 闲置 产品获得保底收 335,232.88
型结构性存款 保最 月11日- 前次 益率1.50%(年 元,实际年化
35 有限公 3,800(CSDP202012低收 2020年11 募集 是 率);如果在观察收 益 率 为
91H) 益型 司泸州 万元 月13日 资金 期内每个观察 3.5%
分行 日,挂钩指标始
终大于基准值减
5.57,扣除产品
费用(如有)后,
产品最高收益率
3.50%(年率)。
1天≤投资期<7
天,客户预期年 获得理财收
化收益率1.70%; 益人民币
7天≤投资期< 131,005.48
28天,客户预期 元,投资天数
年化收益率 63天,其中:
中国建设银行 保本 中国建 1.90%; 2020年10月
“乾元-周周 浮动 设银行 人民币 闲置 28天≤投资期< 28日至2020
36 利”开放式资 收益 股份有 3,300 无固定期 本次 63天,客户预期 年11月18日
产组合型保本 型产 限公司 万元 限 募集 是 年化收益率 实际年化收
人民币理财产 品 泸州分 资金 2.40%; 益率为2.5%;
品 行 63天≤投资期< 2020年11月
91天,客户预期 18日至2020
年化收益率 年12月30日
2.50%; 实际年化收
投资期≥91天, 益率为2.2%
客户预期年化收
益率2.70%
序 产品 受托机 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 类型 构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
如果在观察期内
每个观察日,挂
钩指标始终小于
观察水平,扣除
产品费用(如有)
中国银 后,产品获得保
中国银行挂钩 保本 行股份 人民币 2020年11 闲置 底收益率1.50% 214,128.54
37 型结构性存款 保最 有限公 3,800 月20日- 前次 (年率);如果在元,实际年化
(CSDP202015 低收 司泸州 万元 2021年01 募集 是 观察期内某个观 收 益 率 为
50H) 益型 分行 月25日 资金 察日,挂钩指标 3.2647%
曾经大于或等于
观察水平,扣除
产品费用(如有)
后,产品最高收
益率3.2647%(年
率)。
如果在观察期内
每个观察日,挂
钩指标始终大于
观察水平,扣除
产品费用(如有)
中国银 后,产品获得保
中国银行挂钩 保本 行股份 人民币 2021年01 闲置 底收益率1.30%
38 型结构性存款 保最 有限公 3,800 月26日- 前次 (年率);如果在
(CSDP202100 低收 司泸州 万元 2021年04 募集 是 观察期内某个观 尚未到期
49H) 益型 分行 月30日 资金 察日,挂钩指标
曾经小于或等于
观察水平,扣除
产品费用(如有)
后,产品最高收
益率3.42%(年
率)。
(二)使用闲置募集资金购买证券公司理财产品的情况
序 产品类 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大证券鼎 本金收 光大证券 人民币 2018年07 闲置 本计划到期约定 人民币
1 富系列收益 益保障 股份有限 19,000 月17日 本次 是 收益率为4.70% 8,217.82
凭证5月期 型 公司 万元 -2018年 募集 (年化) 元,获得理
第622号 12月25日 资金 财收益人民
币
3,938,986.
30元
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大证券鼎 本金收 光大证券 人民币 2018年9 闲置 本计划到期约定 人民币
2 富系列收益 益保障 股份有限 20,000 月18日 本次 是 收益率为3.70% 8,879.07
凭证3月期 型 公司 万元 -2018年 募集 (年化) 元,获得理
第635号 12月25日 资金 财收益人民
币
1,986,849.
32元
国泰君安证 2018年12 闲置 获得理财收
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月14日- 前次 固定收益率 益人民币
3 号2018年第 障型 证券股份 3,550 2019年6 募集 是 3.70%/年 694,535.62
307期收益 有限公司 万元 月24日 资金 元
凭证
该产品在募
集期间产生
的利息收入
光大证券鼎 本金收 光大证券 人民币 2018年12 闲置 本计划到期约定 人民币
4 富系列收益 益保障 股份有限 3,000 月27日- 本次 是 收益率为3.70% 3,792.66
凭证3月期 型 公司 万元 2019年3 募集 (年化) 元,获得理
第5005号 月29日 资金 财收益人民
币
279,780.82
元
序 产品类 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
光大证券鼎 本金收 光大证券 人民币 2018年12 闲置 本计划到期约定 获得理财收
5 富系列收益 益保障 股份有限 36,000 月27日- 本次 是 收益率为3.90% 益人民币
凭证6月期 型 公司 万元 2019年6 募集 (年化) 6,885,369.
第5006号 月24日 资金 86元
该产品在募
集期间产生
光大证券鼎 2019年4 闲置 的利息收入
富系列收益 本金收 光大证券 人民币 月2日- 本次 本计划到期约定 人民币
6 凭证3月期 益保障 股份有限 3,000 2019年6 募集 是 收益率为3.4% 292.07元,
第5036号 型 公司 万元 月21日 资金 (年化) 获得理财收
益人民币
223,561.64
元
该产品在募
集期间产生
国泰君安证 2019年12 闲置 的利息收入
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月27日- 前次 固定收益率 人民币
7 号2019年第 障型 证券股份 3,800 2020年5 募集 是 3.5025%/年 374.47元,
34期收益凭 有限公司 万元 月6日 资金 获得理财收
证 益人民币
481,338.81
元
国泰君安证 2020年8 闲置
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月21日- 本次 固定收益率
8 号2020年第 障型 证券股份 28,000 2021年5 募集 是 3.25%/年 尚未到期
26期收益凭 有限公司 万元 月18日 资金
证
国泰君安证 2020年8 闲置
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月21日- 本次 固定收益率
9 号2020年第 障型 证券股份 2,000 2021年4 募集 是 3.25%/年 尚未到期
27期收益凭 有限公司 万元 月27日 资金
证
序 产品类 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
资金放置期
间产生的利
息收入人民
国泰君安证 2020年8 闲置 币197.60
券君柜宝一 本金保 国泰君安 人民币 月21日- 本次 固定收益率 元,获得理
10 号2020年第 障型 证券股份 2,000 2021年2 募集 是 3.15%/年 财收益人民
28期收益凭 有限公司 万元 月24日 资金 币
证 324,493.15
元,实际年
化收益率为
3.15%
国泰君安证 国泰君安 人民币 2020年8 闲置 获得理财收
11 券睿博系列 本金保 证券股份 3,000 月26日- 本次 是 实际年化收益率 益人民币
结睿20001 障型 有限公司 万元 2020年10 募集 2.72% 127,723.05
号收益凭证 月22日 资金 元
(1)若期末价格 资金放置期
≥执行价,则投 间产生的利
资者到期年化收 息收入人民
国泰君安证 2020年8 闲置 益率=2.59%; 币392.56
券睿博系列 本金保 国泰君安 人民币 月26日- 本次 (2)若期末价格 元,获得理
12 结睿20002 障型 证券股份 4,000 2021年01 募集 是 <执行价,则投 财收益人民
号收益凭证 有限公司 万元 月06日 资金 资者到期年化收 币
益率=2.59%+10 377,501.37
×(3.85%-X),其 元,实际年
中X为期末价格 化收益率为
2.59%
序 产品类 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
国泰君
安证券 资金放置期
股份有 间产生的利
限公司 息收入人民
以信誉 币653.84
及质押 国泰君安 人民币 2021年01 闲置 元,获得理
13 天汇宝47天 物双重 证券股份 6,700 月08日- 本次 是 3.05% 财收益人民
期vip112 保障客 有限公司 万元 2021年02 募集 币
户本金 月24日 资金 251,938.36
安全并 元,实际年
按约定 化收益率为
收益率 3.05%
支付收
益。
国泰君
安证券
股份有
限公司
以信誉
及质押 国泰君安 人民币 2021年01 闲置
14 天汇宝1天 物双重 证券股份 600万 月11日- 本次 是 1.90% 到期续作原
期 保障客 有限公司 元 2021年01 募集 期限
户本金 月12日 资金
安全并
按约定
收益率
支付收
益。
序 产品类 金额 资金 是否 其他(实际
号 产品名称 型 受托机构 (万 产品期限 来源 保本 预计年化收益率 收益)
元)
(1)若期末价格
≤下执行价,则
投资者到期年化
收益率
=2.9500%;
(2)若下执行价
国泰君安证 2021年03 闲置 <期末价格<上
券睿博系列 本金保 国泰君安 人民币 月02日- 本次 执行价,则投资
15 尧睿21007 障型 证券股份 5,800 2021年04 募集 是 者到期年化收益 尚未到期
号收益凭证 有限公司 万元 月27日 资金 率=2.9500%+1%
×(X-115%),其
中X为期末价格/
期初价格;
(3)若期末价格
≥上执行价,则
投资者到期年化
收益率=3.1500%
(1)若期末价格
≤下执行价,则
投资者到期年化
收益率
=2.6500%;
(2)若下执行价
国泰君安证 2021年03 闲置 <期末价格<上
券睿博系列 本金保 国泰君安 人民币 月02日- 本次 执行价,则投资
16 尧睿21008 障型 证券股份 2,000 2021年03 募集 是 者到期年化收益 尚未到期
号收益凭证 有限公司 万元 月29日 资金 率=2.6500%+1%
×(X-115%),其
中X为期末价格/
期初价格;
(3)若期末价格
≥上执行价,则
投资者到期年化
收益率=2.8500%
(三)使用闲置自有资金购买理财产品的情况
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 (万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元) 率
是(中兵投资
四川北 华能信 华能 自C类信 出具《关于<华
方硝化 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 托单位 闲置 能信托-熙曜3 实际年
1 棉股份 3号集合 资金 信托 7,000 成立并 自有 号集合资金信 收益率: 1,698,666.
有限公 资金信 信托 有限 万元 生效之 资金 托计划信托合 约 67元
司 托计划 计划 公司 日起满6 同>利益及劣 4.8667%
产品 个月 后级差额补足
的承诺函》)
自F类信 是(中兵财富 获得理财收
子公司 华能信 华能 托单位 出具《关于<华 益人民币
山西新 托.熙曜 集合 贵诚 人民币 成立并 闲置 能信托-熙曜3 实际年 3,406,666.
2 华化工 3号集合 资金 信托 6,000 生效之 自有 号集合资金信 收益率: 66元(含
有限责 资金信 信托 有限 万元 日起至 资金 托计划信托合 约 2018年到账
任公司 托计划 计划 公司 2019年5 同>利益及劣 5.6778% 的首期收益
产品 月11日 后级差额补足 2,081,333.
的承诺函》) 33元)
是(中兵财富 提前赎回;
五矿信 出具《关于< 获得理财收
四川北 托-幸福 集合 五矿 2018年9 五矿信托-幸 益人民币
方硝化 11号集 资金 国际 人民币 月26日 闲置 福11号集合资 实际年 2,109,589.
3 棉股份 合资金 信托 信托 5,000 -2019年 自有 金信托计划信 收益率: 04元(含首
有限公 信托计 计划 有限 万元 8月29日 资金 托合同>信托 5.6% 期理财收益
司 划 公司 本金及收益差 人民币
额补足的承诺 652,054.79
函》) 元)
是(中兵财富 获得理财收
国投泰 出具《关于<国 益人民币
四川北 康信托? 集合 国投 2019年1 投泰康信托? 2,393,424.
方硝化 有道3号 资金 泰康 人民币 月24日 闲置 有道3号资产 实际年 66元(含
4 棉股份 资产配 信托 信托 8,000 -2019年 自有 配置集合资金 收益率: 2019年6月
有限公 置集合 计划 有限 万元 8月22日 资金 信托计划>信 5.2%/年 24日到账的
司 资金信 公司 托本金及收益 首期收益
托计划 差额补足的承 1,675,397.
诺函》) 26元)
序 认购 产品名 产品 受托 金额 产品有 资金 预计年 其他(实
号 方 称 类型 机构 (万 效期 来源 是否保本 化收益 际收益)
元) 率
四川北 兵工 2019年 获得理财收
方硝化 委托理 短期 财务 人民币 10月9日 闲置 不提供保本 实际年 益人民币
5 棉股份 财 理财 有限 1,000 到2020 自有 保收益承诺 化收益 407,671.22
有限公 业务 责任 万元 年10月9 资金 率4.0% 元
司 公司 日
兵工 2020年
北方化 短期 财务 人民币 08月26 闲置
6 学工业 委托理 理财 有限 5,000 日到 自有 不提供保本 浮动收 尚未到期
股份有 财 业务 责任 万元 2021年 资金 保收益承诺 益
限公司 公司 08月25
日
兵工 2020年
北方化 短期 财务 人民币 09月22 闲置
7 学工业 委托理 理财 有限 5,000 日到 自有 不提供保本 浮动收 尚未到期
股份有 财 业务 责任 万元 2021年 资金 保收益承诺 益
限公司 公司 06月22
日
六、对公司经营的影响
公司以闲置本次募集资金进行现金管理是在公司股东大会授权的额度和期限范围内实施的,该事项不存在变相改变募集资金用途的行为,且不影响募集资金投资计划正常进行,不影响公司主营业务的正常发展。同时可以提高公司闲置本次募集资金的使用效率,获得一定的投资收益,符合公司及全体股东的利益。
七、备查文件
1、国泰君安证券睿博系列收益凭证产品合同、风险揭示书及说明书等。
北方化学工业股份有限公司
董 事 会
二〇二一年三月四日
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