珠海世纪鼎利科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告
珠海世纪鼎利科技股份有限公司
独立董事2020年度述职报告
（何彦峰）
各位股东及股东代表：
作为珠海世纪鼎利科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求，在2020年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，定期了解检查公司的经营情况，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人2020年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 2020年度出席会议情况
2020年度，公司共计召开了8次董事会和3次股东大会，本人均亲自出席了公司董事会和股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本着勤勉尽职的态度，本人认真参加了公司召开的董事会和股东大会，仔细审阅了会议相关材料，积极参与各项议题的讨论，提出合理化建议并发表相关独立意见。本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
二、对公司重大事项发表独立意见情况
根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，2020年度，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见：
会议召开日期 会议届次 发表独立意见的事项 发表独立意
见的类型
珠海世纪鼎利科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告
关于公司董事会换届选举暨提
名第五届董事会非独立董事候 同意
第四届董事会第 选人的独立意见
2020年1月3日
三十八次会议 关于公司董事会换届选举暨提
名第五届董事会独立董事候选 同意
人的独立意见
第五届董事会第 关于聘任公司高级管理人员
2020年1月20日 同意
一次会议 独立意见
关于公司2019年日常关联交
易执行情况及预计2020年度 事前认可及
日常关联交易的事前认可意见 同意
和独立意见
关于控股股东及其他关联方占
用公司资金、公司对外担保情 同意
况的独立意见
关于2019年利润分配预案的 同意
独立意见
关于2019年度募集资金存放
第五届董事会第 同意与使用情况的独立意见
2020年4月23日
二次会议 关于2019年度内部控制自我 同意
评价报告的独立意见
关于2020年度董事、高级管理 同意
人员薪酬方案的独立意见
关于续聘2020年度财务报告 事前认可及
审计机构的事前认可意见及独 同意
立意见
关于公司会计政策变更事项的 同意
独立意见
关于使用结余超募资金永久性 同意
补充流动资金的独立意见
第五届董事会第 关于为全资子公司提供担保的
2020年5月15日 同意
三次会议 独立意见
关于公司符合以简易程序向特
定对象发行股票条件的独立意 同意
见
关于公司本次以简易程序向特
第五届董事会第 定对象发行股票方案的独立意 同意
2020年7月23日
四次会议 见
关于公司2020年度以简易程
序向特定对象发行股票预案的 同意
独立意见
关于公司2020年度以简易程 同意
珠海世纪鼎利科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告
序向特定对象发行股票方案论
证分析报告的独立意见
关于公司2020年度以简易程
序向特定对象发行股票募集资 同意
金使用可行性分析报告的独立
意见
关于公司前次募集资金使用情 同意
况报告的独立意见
关于2020年度以简易程序向
特定对象发行股票摊薄即期回 同意
报及填补回报措施和相关主体
承诺的独立意见
关于2020年半年度控股股东
及其他关联方资金占用的独立 同意
第五届董事会第 意见
2020年8月26日 关于2020年半年度对外担保
五次会议 同意情况的专项说明和独立意见
关于2020年半年度募集资金 同意
存放与使用情况的独立意见
《关于公司符合向特定对象发 事前认可及
行A股股票条件的议案》的事 同意
前认可意见及独立意见
《关于公司向特定对象发行A 事前认可及
股股票方案的议案》的事前认 同意
可意见及独立意见
《关于公司2020年度向特定
对象发行股票方案论证分析报 事前认可及
告的议案》的事前认可意见及 同意
独立意见
《关于公司2020年度向特定
第五届董事会第 对象发行A股股票预案的议 事前认可及
2020年10月12日 案》的事前认可意见及独立意 同意
六次会议 见
《关于公司2020年度向特定
对象发行股票募集资金使用可 事前认可及
行性分析报告的议案》的事前 同意
认可意见及独立意见
《关于公司本次向特定对象发
行股票涉及关联交易事项的议 事前认可及
案》的事前认可意见及独立意 同意
见
《关于公司与特定对象签署附 事前认可及
条件生效的股份认购协议的议 同意
案》的事前认可意见及独立意
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见
《关于公司本次向特定对象发
行股票摊薄即期回报的风险提 事前认可及
示、填补措施及相关主体承诺 同意
的议案》的事前认可意见及独
立意见
《关于确认<前次募集资金使
用情况专项报告>与<前次募集 事前认可及
资金使用情况鉴证报告>的议 同意
案》的事前认可意见及独立意
见
《关于终止公司2020年度以
简易程序向特定对象发行股票 事前认可及
方案的议案》的事前认可意见 同意
及独立意见
以上相关独立意见已刊登于巨潮资讯网。
三、任职董事会各专门委员会的履职情况
2020年度，公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、战略委员会及薪酬与考核委员会均能按照相关要求认真尽职地开展工作，对公司定期报告、对外投资、高管薪酬等重大事项进行审议，为公司科学决策发挥了积极的作用。
作为公司董事会审计委员会主任委员，本人自任职以来严格按照有关规章制度的规定，主持审计委员会的日常工作，督促公司内部审计部门对定期报告和其他重大事项进行审计，对公司财务状况和内部控制制度的建立及执行情况进行监督。2020年度，审计委员会共召开了七次会议，在2020年年度报告的编制和披露过程中，本人积极配合公司年度审计工作的开展，主动与会计师、内审部和财务部等相关人员积极沟通，与会计师事务所共同协商制定年报审计工作计划和安排，并及时跟进年报审计工作进展和完成情况，仔细审阅相关资料，就2020年度审计
报告等事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，2020年度，薪酬与考核委员会共召开了一次会议，审议通过了《公司2020年度董事、高级管理人员薪酬方案》。根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作条例》及相关法律的规定，本人认真参与讨论并审查公司董事及高级管理人员的薪酬，听取了高级管理人员的年度工作汇报，对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核并提出合理建议。
珠海世纪鼎利科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告
作为公司提名委员会委员，本人认真履行职责，与其他委员共同研究董事、高级管理人员的选择标准和聘任程序，积极搜寻合适的董事和高级管理人员人选，有效履行自己的职责。2020年度，提名委员会共召开了一次会议，本人对公司提
名第五届董事会专门委员会组成人员、聘任公司总经理、副总经理、财务总监、
董事会秘书的资格审查事项发表了意见。根据《公司法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公
司章程》的有关规定，本人对提名和选举公司第五届董事会非独立董事候选人和
独立董事候选人发表了意见。
作为董事会战略委员会委员，本人积极参加公司战略规划的讨论和制定，2020年度，战略委员会共召开了一次会议，在听取了公司管理层对公司的未来发展规划后提出合理化建议，保证了董事会决策的科学性和有效性，推动了公司持续、稳健地发展。
四、对公司进行现场调查的情况
2020年度，本人利用参加董事会、股东大会及其他时间对公司进行了多次现场检查，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司生产经营状况、募集资金使用和管理情况、重大投资项目的进展及董事会决议执行情况等进行了检查，积极与公司董事、监事、高级管理人员开展交流与沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注行业发展及市场变化，运用专业知识和行业经验，积极对公司经营管理提出建议，有效地履行了独立董事职责。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、作为独立董事，本人严格履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经营发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。
2、关注公司的信息披露工作。报告期内，公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和公司《信息披露事务管理制度》的要求，在2020年度真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。
珠海世纪鼎利科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告
3、在年度报告编制和披露过程中，与年度审计会计师见面，了解、掌握年报审计工作安排，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，就审计过程中发现的问题进行沟通，确保年报按时准确的披露。
六、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来，积极学习关于上市公司规范运作以及独立董事履行职责的最新法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认识和理解，积极参加深交所、证监局和公司组织的各种形式的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和股东合法权益的保护能力。
七、其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2021年，本人将继续勤勉尽责，认真地履行独立董事的职责。认真学习法律、法规和有关规定，严格按照法律、法规、《公司章程》等规定和要求，并利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多有建设性的建议，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间沟通和协作，为董事会的科学决策提供参考意见，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，持续关注公司经营发展和治理情况，切实发挥独立董事的作用，促进公司稳健经营、规范运作。
特此报告，谢谢！
珠海世纪鼎利科技股份有限公司
独立董事：
何彦峰
二〇二一年二月二十七日
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