证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2021-001
锦州神工半导体股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次上市流通的限售股份数量为43,358,153股。
? 本次上市流通日期为2021年2月22日
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年1月14日出具的《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕100号），锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股40,000,000股，并于2020年2月21日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为160,000,000股，其中无限售条件流通股为36,566,667股，有限售条件流通股为123,433,333股。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行部分限售股，锁定期自公司股票上市之日起十二个月，共涉及限售股股东数量为 4 个，对应股票数量为43,358,153股，占公司总股本的27.10%，现锁定期即将届满，将于2021年2月22日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后，截至本公告日，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
（一）公司股东北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金（有限合伙）（以下简称“北京创投基金”）、626投資控股有限公司（以下简称“626投资”）、宁波梅山保税港区航睿飏灏融创投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“航睿飏灏”）、宁波梅山保税港区晶垚投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“晶垚投资”），就其所持有的公司股份的限售安排及自愿锁定股份所作承诺如下：
自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理已经直接或间接持有的发行人的股份，也不提议由公司回购该部分股份。
（二）公司持股5%以上股东北京创投基金就其持股意向及减持意向所作承诺如下：
本企业已作出关于所持公司股份限售及锁定的承诺，在锁定期内不出售首次公开发行前持有的公司股份；如果在锁定期满后拟减持股票的，自锁定期届满之日起的24个月内，累计减持公司股份的数量可能达到所持有公司股份数量的100%；本企业将认真遵守中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持。本企业在锁定期届满后24个月内减持所持公司股票的，减持价格不低于发行价（自公司股票上市至减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限相应进行调整）；减持将按照法律法规及证券交易所的相关规则要求进行，减持方式包括但不限于交易所集中竞价方式、大宗交易方式、协议转让方式等。若本企业拟减持公司股票的，通过集中竞价交易方式的将在首次减持的15个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式的将提前3个交易日通知公司并予以公告，并严格按照届时适用的相关法律、法规、规章及证券交易所监管规则等规范性文件的规定，及时、准确地履行必要的信息披露义务。
截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了所作出的股份锁定承诺，无其他特别承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）认为：
截至本核查意见出具之日，神工股份限售股份持有人履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股份的上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为43,358,153股。
（二）本次上市流通日期为2021年2月22日
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股
序 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
号 数量 司总股本比例 通数量 股数量
1 北京创投基金 35,141,705 21.96% 35,141,705 0
2 626投资 5,342,715 3.34% 5,342,715 0
3 航睿飏灏 1,861,855 1.16% 1,861,855 0
4 晶垚投资 1,011,878 0.63% 1,011,878 0
合计 43,358,153 27.10% 43,358,153 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发限售股 43,358,153
合计 43,358,153
六、上网公告附件
《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
锦州神工半导体股份有限公司
董事会
2021年2月4日
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