浙江华康药业股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司
特别提示
浙江华康药业股份有限公司（以下简称“华康股份”、“发行人”）首次公
开发行不超过2,914万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请
已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3152号文核准。本次发行的保荐机
构（主承销商）为瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”
或“瑞信方正”）。发行人的股票简称为“华康股份”，股票代码为“605077”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人和保荐机构
（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、
募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为51.63元/股，发行数
量为2,914万股，全部为新股发行，无老股转让。
回拨机制启动前，本次网下初始发行数量为1,748.40万股，占本次发行总量
的60.00%；网上初始发行数量为1,165.60万股，占本次发行总量的40.00%。回拨
机制启动后，网下最终发行数量为291.40万股，占本次发行总量的10.00%；网上
最终发行数量为2,622.60万股，占本次发行总量的90.00%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2021年2月1日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、
网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1. 网上投资者缴款认购的股份数量：26,112,329股
2. 网上投资者缴款认购的金额：1,348,179,546.27元
3. 网上投资者放弃认购的股份数量：113,671股
4. 网上投资者放弃认购的金额：5,868,833.73元
（二）网下新股认购情况
1. 网下投资者缴款认购的股份数量：2,913,210股
2. 网下投资者缴款认购的金额：150,409,032.30元
3. 网下投资者放弃认购的股份数量：790股
4. 网下投资者放弃认购的金额：40,787.70元
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
获配数量 应缴款金额 实际缴款 放弃认购股
序号 证券账户 投资者 配售对象 （股） （元） 金额金额 数（股）
（元）
1 D890239066 中国国际金融股份 中金华夏3号集合 158 8,157.54 0 158
有限公司 资产管理计划
2 A232832192 李少丽 李少丽 158 8,157.54 0 158
3 A556455842 孙渝 孙渝 158 8,157.54 0 158
4 A418611018 高一鸣 高一鸣 158 8,157.54 0 158
5 B883388820 上海大藏资产管理 大藏友芾一号私募 158 8,157.54 0 158
有限公司 证券投资基金
合计 790 40,787.70 0 790
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购的股份全部由保荐机构（主承销商）包销。保荐
机构（主承销商）包销股份的数量为114,461股，包销金额为5,909,621.43元，
保荐机构（主承销商）包销比例为0.39%。
2021年2月3日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网上、
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人。发行人将向中国
结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指
定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司
联系电话：010-6653 9361、010-66539362
联系人：瑞信方正资本市场部
发行人：浙江华康药业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司
2021年2月3日
（此页无正文，为《浙江华康药业股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》
之盖章页）
发行人：浙江华康药业股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《浙江华康药业股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》
之盖章页）
保荐机构（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司
年 月 日
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