北京凯因科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
发行结果公告
保荐机构(主承销商)：海通证券股份有限公司
特别提示
北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过4,246万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）同意注册（证监许可〔2021〕8号）。本次发行的保荐机构和主承销商为海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人股票简称为“凯因科技”，扩位简称为“北京凯因科技”，股票代码为688687。
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为18.98元/股，发行数量为4,246万股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行初始战略配售数量为212.30万股，占本次发行数量的5%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐机构（主承销商）指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为2,107,481股，占本次发行数量的4.96%。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额15,519股将回拨至网下发行。
网上、网下回拨机制启动前，网下发行数量为28,251,519股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.01%；网上发行数量为12,101,000股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.99%。
根据《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为4,449.17倍，高于100倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的4,035,500股由网下回拨至网上。网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为 24,216,019 股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的60.01%，占本次发行总量的57.03%；网上最终发行数量为16,136,500股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的39.99%，占本次发行总量的38.00%。
回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02997154%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2021年1月29日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售仅有保荐机构相关子公司海通创新证券投资有限公司（以下简称“海通创投”）跟投，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。
截至2021年1月22日（T-3日），海通创投已足额按时缴纳认购资金（海通创投无需缴纳新股配售经纪佣金）。保荐机构（主承销商）已在2021年2月2日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项退回。
战略投资者缴款认购结果如下：序号 投资者 获配数量 获配金额（元，新股配售经纪 限售期
（股） 不含佣金） 佣金（元） （月）
1 海通创新证券投资有限公司 2,107,481 39,999,989.38 0 24
合计 2,107,481 39,999,989.38 0 -
（二）网上新股认购情况
（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：16,112,583
（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：305,816,825.34
（3）网上投资者放弃认购数量（股）：23,917
（4）网上投资者放弃认购金额（元）：453,944.66
（三）网下新股认购情况
（1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：24,213,875
（2）网下投资者缴款认购的金额（元）：459,579,347.50
（3）网下投资者放弃认购数量（股）：2,144
（4）网下投资者放弃认购金额（元）：40,693.12
（5）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：2,297,893.09
网下投资者获得初步配售未足额或及时缴款的情况如下：
配售对象名 获配数量 获配金额 佣金 应缴款金额 实际缴 放弃认
序号 机构名称 称 （股） （元） （元） （元） 款金额 购数量
（元） （股）
中国国际 中金华夏3号
1 金融股份 集合资产管理 2,144 40,693.12 203.47 40,896.59 0 2,144
有限公司 计划
合计 2,144 40,693.12 203.47 40,896.59 0 2,144
二、网下配售摇号结果
根据《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》、《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年2月1日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了凯因科技首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 6
凡参与网下发行申购凯因科技 A 股股票的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有3,358个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为336个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为1,728,822股，占网下发行总量的7.14%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.28%。本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结果表”。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为26,061股，包销金额为494,637.78元，保荐机构（主承销商）包销比例为0.06%。
2021年2月2日（T+4日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。
具体联系方式如下：
联系电话：021-23154756、021-23154757、021-23154758、021-23154759
联系人：资本市场部
发行人：北京凯因科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
2021年2月2日
附表：网下配售摇号中签结果表
序 网下投资者名称 配售对象名称 证券账户 配售数 限售
号 量（股） 期(月)
1 大成基金管理有限公司 大成高新技术产业股票型证券投资基 D899899096 5,354 6
金
2 新疆前海联合基金管理 新疆前海联合新思路灵活配置混合型 D890041497 5,354 6
有限公司 证券投资基金
3 平安养老保险股份有限 平安养老-申万宏源证券有限公司企业 B880546411 5,354 6
公司 年金计划
4 银河基金管理有限公司 银河睿达灵活配置混合型证券投资基 D890115597 4,781 6
金
5 平安养老保险股份有限 平安养老-中国船舶工业集团有限公司 B880561063 5,354 6
公司 企业年金计划
6 平安养老保险股份有限 平安养老-交通银行股份有限公司企业 B881524030 5,354 6
公司 年金计划
7 平安养老保险股份有限 平安养老-广西壮族自治区叁号职业年 B882923871 5,354 6
公司 金计划
8 平安养老保险股份有限 平安养老-天津市贰号职业年金计划 B882919694 5,354 6
公司
9 平安养老保险股份有限 平安养老-上海市伍号职业年金计划 B882856260 5,354 6
公司
10 大成基金管理有限公司 大成行业轮动混合型证券投资基金 D890775994 2,563 6
11 平安养老保险股份有限 平安养老-中国邮政集团公司企业年金 B882082683 5,354 6
公司 计划
12 平安养老保险股份有限 平安养老-北京市（贰号）职业年金计 B882781122 5,354 6
公司 划
13 平安养老保险股份有限 平安养老保险股份有限公司－万能－ B881318036 5,354 6
公司 团险万能
14 平安养老保险股份有限 平安安跃股票型养老金产品 B883157266 5,354 6
公司
15 平安养老保险股份有限 平安养老-北京公共交通控股（集团） B882574067 5,354 6
公司 有限公司企业年金计划
16 平安养老保险股份有限 平安养老-辽宁省电力有限公司企业年 B882385442 5,354 6
公司 金计划
17 平安养老保险股份有限 平安养老-国网黑龙江省电力有限公司 B881995919 5,354 6
公司 企业年金计划
18 平安养老保险股份有限 平安养老-中国光大银行企业年金计划 B881459701 5,354 6
公司
19 华富基金管理有限公司 华富灵活配置混合型证券投资基金 D890818158 4,857 6
20 大成基金管理有限公司 大成优选混合型证券投资基金(LOF) D890764171 5,354 6
21 天弘基金管理有限公司 天弘荣创一年持有期混合型证券投资 D890234838 4,437 6
基金
22 天弘基金管理有限公司 天弘沪深300交易型开放式指数证券 D890184091 5,354 6
投资基金
23 天弘基金管理有限公司 天弘医疗健康混合型证券投资基金 D890007574 5,354 6
24 天弘基金管理有限公司 天弘文化新兴产业股票型证券投资基 D890781204 5,354 6
金
25 财通证券资产管理有限 财通资管消费精选灵活配置混合型证 D890141166 5,354 6
公司 券投资基金
26 万家基金管理有限公司 万家互联互通中国优势量化策略混合 D890242190 5,354 6
型证券投资基金
27 万家基金管理有限公司 万家汽车新趋势混合型证券投资基金 D890191878 2,219 6
28 万家基金管理有限公司 万家上证50交易型开放式指数证券投 D890815427 3,442 6
资基金
29 万家基金管理有限公司 万家新机遇价值驱动灵活配置混合型 D890797695 5,354 6
证券投资基金
30 中海基金管理有限公司 中海上证50指数增强型证券投资基金 D890778023 5,354 6
31 融通基金管理有限公司 融通产业趋势先锋股票型证券投资基 D890222962 5,354 6
金
32 华安基金管理有限公司 华安汇嘉精选混合型证券投资基金 D890243497 5,354 6
33 华安基金管理有限公司 华安汇智精选两年持有期混合型证券 D890199664 5,354 6
投资基金
34 华安基金管理有限公司 华安文体健康主题灵活配置混合型证 D890091379 2,869 6
券投资基金
35 华安基金管理有限公司 华安安康灵活配置混合型证券投资基 D890033591 5,354 6
金
36 华安基金管理有限公司 华安物联网主题股票型证券投资基金 D899900619 5,354 6
37 华安基金管理有限公司 华安宝利配置证券投资基金 D890714061 5,354 6
38 泓德基金管理有限公司 泓德瑞兴三年持有期混合型证券投资 D890225512 5,354 6
基金
39 融通基金管理有限公司 融通新消费灵活配置混合型证券投资 D890042003 5,354 6
基金
40 泓德基金管理有限公司 泓德泓华灵活配置混合型证券投资基 D890060043 5,354 6
金
41 建信基金管理有限责任 建信新能源行业股票型证券投资基金 D890223120 5,354 6
公司
42 融通基金管理有限公司 融通健康产业灵活配置混合型证券投 D899887170 5,354 6
资基金
43 建信基金管理有限责任 建信量化事件驱动股票型证券投资基 D890092854 1,645 6
公司 金
44 建信基金管理有限责任 建信互联网+产业升级股票型证券投资 D890006691 5,354 6
公司 基金
45 建信基金管理有限责任 建信沪深300指数增强型证券投资基 D890786270 5,354 6
公司 金（LOF）
46 国投瑞银基金管理有限 国投瑞银创新动力混合型证券投资基 D890758586 5,354 6
公司 金
47 国投瑞银基金管理有限 国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证 D899901788 5,354 6
公司 券投资基金
48 国投瑞银基金管理有限 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投 D890039181 5,354 6
公司 资基金
49 华夏久盈资产管理有限 华夏人寿保险股份有限公司-分红-个 B881378866 5,354 6
责任公司 险分红
50 国寿安保基金管理有限 国寿安保裕安混合型证券投资基金 D890240562 5,354 6
公司
51 中融基金管理有限公司 中融央视财经50交易型开放式指数证 D890157638 2,027 6
券投资基金
52 合众人寿保险股份有限 合众人寿保险股份有限公司—万能产 B883327769 5,354 6
公司 品
53 长江养老保险股份有限 广东省陆号职业年金计划长江组合 B883532649 5,354 6
公司
54 长江养老保险股份有限 广西拾号职业年金计划长江组合 B882929013 5,354 6
公司
55 国寿安保基金管理有限 国寿安保目标策略灵活配置混合型发 D890099018 5,354 6
公司 起式证券投资基金
56 长江养老保险股份有限 河北省叁号职业年金计划长江组合 B883084905 5,354 6
公司
57 长江养老保险股份有限 河南省伍号职业年金计划长江组合 B882929990 5,354 6
公司
58 银河基金管理有限公司 银河君尚灵活配置混合型证券投资基 D890046227 5,354 6
金
59 长江养老保险股份有限 山东省（柒号）职业年金计划 B882670444 5,354 6
公司
60 长江养老保险股份有限 山东农信社长江稳健投资组合 B881338976 5,354 6
公司
61 长江养老保险股份有限 长江金色交响混合型养老金产品-交通 B883319787 5,354 6
公司 银行股份有限公司
62 长江养老保险股份有限 中国烟草总公司福建省公司企业年金 B883093048 5,354 6
公司 计划-农行
63 财信吉祥人寿保险股份 财信吉祥人寿保险股份有限公司－传 B883156948 5,354 6
有限公司 统产品5
64 财信吉祥人寿保险股份 财信吉祥人寿保险股份有限公司－传 B883039361 5,354 6
有限公司 统产品
65 广发基金管理有限公司 广发恒通六个月持有期混合型证券投 D890240669 5,354 6
资基金
国寿安保基金管理有限 中国人寿保险（集团）公司委托国寿安
66 公司 保基金管理有限公司固定收益型组合 B880665192 5,354 6
资产管理合同
67 广发基金管理有限公司 广发优质生活混合型证券投资基金 D890210907 5,354 6
68 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一六零四一组合 B882983106 5,354 6
69 广发基金管理有限公司 广发估值优势混合型证券投资基金 D890149504 3,404 6
70 广发基金管理有限公司 广发中证传媒交易型开放式指数证券 D890113731 5,354 6
投资基金
71 广发基金管理有限公司 广发百发大数据策略价值证券投资基 D890091565 1,033 6
金
72 广发基金管理有限公司 广发创新升级灵活配置混合型证券投 D890056442 5,354 6
资基金
73 广发基金管理有限公司 广发多策略灵活配置混合型证券投资 D890028334 4,398 6
基金
74 广发基金管理有限公司 广发聚安混合型证券投资基金 D899901534 5,354 6
75 广发基金管理有限公司 广发消费品精选混合型证券投资基金 D890794061 5,354 6
76 广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金 D890712873 5,354 6
77 民生加银基金管理有限 民生加银研究精选灵活配置混合型证 D899905619 5,354 6
公司 券投资基金
78 民生加银基金管理有限 民生加银新兴成长混合型证券投资基 D890151268 5,354 6
公司 金
79 民生加银基金管理有限 民生加银新兴产业混合型证券投资基 D890238476 5,354 6
公司 金
80 华泰资产管理有限公司 重庆市陆号职业年金计划-招商银行 B882976989 5,354 6
81 华泰资产管理有限公司 云南省陆号职业年金计划-光大银行 B883284343 5,354 6
82 华泰资产管理有限公司 受托管理中国能源建设集团有限公司 B883336226 5,354 6
企业年金计划
受托管理国网辽宁省电力有限公司企
83 华泰资产管理有限公司 业年金计划—中国农业银行股份有限 B882928973 5,354 6
公司
84 中欧基金管理有限公司 中欧添益一年持有期混合型证券投资 D890238183 5,354 6
基金
85 华泰资产管理有限公司 山西省贰号职业年金计划-中国银行 B883002759 5,354 6
86 华泰资产管理有限公司 吉林省陆号职业年金计划-浦发银行 B883025723 5,354 6
87 华泰资产管理有限公司 华泰优选三号股票型养老金产品—中 B881221721 5,354 6
国工商银行股份有限公司
88 华泰资产管理有限公司 黑龙江省肆号职业年金计划华泰组合 B883011245 5,354 6
89 华泰资产管理有限公司 广西壮族自治区贰号职业年金计划-农 B882925970 5,354 6
业银行
90 华泰资产管理有限公司 安徽省叁号职业年金计划-招商银行 B882824221 5,354 6
91 交银施罗德基金管理有 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型 D890204396 5,354 6
限公司 证券投资基金
92 交银施罗德基金管理有 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券 D890099076 5,354 6
限公司 投资基金
93 交银施罗德基金管理有 交银施罗德国企改革灵活配置混合型 D890002956 5,354 6
限公司 证券投资基金
94 中欧基金管理有限公司 中欧真益稳健一年持有期混合型证券 D890220839 5,354 6
投资基金
95 交银施罗德基金管理有 交银施罗德先进制造混合型证券投资 D890786822 5,354 6
限公司 基金
96 交银施罗德基金管理有 交银施罗德精选混合型证券投资基金 D890746490 5,354 6
限公司
97 诺安基金管理有限公司 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基 D890033957 4,169 6
金
98 诺安基金管理有限公司 诺安沪深300指数增强型证券投资基 D890785737 5,354 6
金
99 九泰基金管理有限公司 九泰聚鑫混合型证券投资基金 D890225091 5,354 6
100 光大保德信基金管理有 光大保德信瑞和混合型证券投资基金 D890227027 4,092 6
限公司
101 光大保德信基金管理有 光大保德信产业新动力灵活配置混合 D890058232 5,010 6
限公司 型证券投资基金
102 光大保德信基金管理有 光大保德信银发商机主题混合型证券 D890822026 3,136 6
限公司 投资基金
103 国联安基金管理有限公 国联安沪深300交易型开放式指数证 D890190903 5,354 6
司 券投资基金
104 国联安基金管理有限公 国联安安稳保本混合型证券投资基金 D890035682 5,354 6
司
105 国联安基金管理有限公 国联安德盛小盘精选证券投资基金 D890713308 5,354 6
司
106 中欧基金管理有限公司 中欧量化驱动混合型证券投资基金 D890129693 4,819 6
107 中银基金管理有限公司 中银颐利灵活配置混合型证券投资基 D890038614 5,354 6
金
108 中银基金管理有限公司 中银智能制造股票型证券投资基金 D890006439 5,354 6
109 中银基金管理有限公司 中银稳健策略灵活配置混合型证券投 D890799281 5,354 6
资基金
110 中银基金管理有限公司 中银持续增长混合型证券投资基金 D890748701 5,354 6
111 中银基金管理有限公司 中银双息回报混合型证券投资基金 D890149562 5,354 6
112 易方达基金管理有限公 易方达沪深300指数精选增强型证券 D890250193 5,354 6
司 投资基金
113 易方达基金管理有限公 易方达上证科创板50成份交易型开放 D890239642 5,354 6
司 式指数证券投资基金
114 中欧基金管理有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金 D890086748 5,354 6
115 易方达基金管理有限公 易方达磐泰一年持有期混合型证券投 D890229524 5,354 6
司 资基金
116 易方达基金管理有限公 易方达创新成长混合型证券投资基金 D890228065 5,354 6
司
117 易方达基金管理有限公 辽宁省叁号职业年金计划易方达组合 B882894179 5,354 6
司
118 易方达基金管理有限公 河北省拾号职业年金计划易方达组合 B883070906 5,354 6
司
119 易方达基金管理有限公 陕西省（贰号）职业年金计划易方达组 B882802520 5,354 6
司 合
120 易方达基金管理有限公 天津市肆号职业年金计划易方达组合 B882916167 5,354 6
司
121 易方达基金管理有限公 江苏省柒号职业年金计划 B882882407 5,354 6
司
122 易方达基金管理有限公 新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划 B882767071 5,354 6
司 易方达组合
123 易方达基金管理有限公 易方达颐康绝对收益混合型养老金产 B882889899 5,354 6
司 品
124 易方达基金管理有限公 中国核工业集团公司企业年金计划 B882997508 5,354 6
司
125 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资 D890026285 5,354 6
基金
126 易方达基金管理有限公 湖北省电力公司企业年金计划 B881119827 5,354 6
司
127 易方达基金管理有限公 全国社保基金一一零四组合 D890117272 5,354 6
司
128 易方达基金管理有限公 易方达量化策略精选灵活配置混合型 D890111844 5,354 6
司 证券投资基金
129 易方达基金管理有限公 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资 D890091337 5,354 6
司 基金
130 易方达基金管理有限公 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资 D890071947 5,354 6
司 基金
131 易方达基金管理有限公 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资 D890006471 5,354 6
司 基金
132 易方达基金管理有限公 易方达新享灵活配置混合型证券投资 D890002451 5,354 6
司 基金
133 易方达基金管理有限公 易方达创新驱动灵活配置混合型证券 D899899907 5,354 6
司 投资基金
134 银河基金管理有限公司 银河消费驱动混合型证券投资基金 D890788549 4,092 6
135 易方达基金管理有限公 易方达新兴成长灵活配置混合型证券 D890816677 5,354 6
司 投资基金
136 中欧基金管理有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 D890785282 5,354 6
137 易方达基金管理有限公 中国印钞造币总公司企业年金计划 B882992338 5,354 6
司
138 易方达基金管理有限公 东风汽车公司企业年金 B882790354 5,354 6
司
139 易方达基金管理有限公 易方达医疗保健行业混合型证券投资 D890785533 5,354 6
司 基金
140 易方达基金管理有限公 酒泉钢铁（集团）有限责任公司企业年 B881821372 5,354 6
司 金计划
141 易方达基金管理有限公 易方达科讯混合型证券投资基金 D890338475 5,354 6
司
142 易方达基金管理有限公 全国社保基金六零一组合 D890740436 5,354 6
司
143 浦银安盛基金管理有限 浦银安盛先进制造混合型证券投资基 D890200821 5,354 6
公司 金
144 浦银安盛基金管理有限 浦银安盛沪深300指数增强型证券投 D890783531 5,354 6
公司 资基金
145 太平养老保险股份有限 四川省玖号职业年金计划 B883098815 5,354 6
公司
146 太平养老保险股份有限 河南省陆号职业年金计划 B882932626 5,354 6
公司
147 太平养老保险股份有限 辽宁省壹号职业年金计划 B882900027 5,354 6
公司
148 太平养老保险股份有限 安徽省肆号职业年金计划 B882822512 5,354 6
公司
149 太平养老保险股份有限 江苏省陆号职业年金计划 B882894739 5,354 6
公司
150 太平养老保险股份有限 北京金隅集团股份有限公司企业年金 B881773341 5,354 6
公司 计划
151 太平养老保险股份有限 中国南方航空集团有限公司企业年金 B883218842 5,354 6
公司 计划
152 太平养老保险股份有限 中国铁路郑州局集团有限公司企业年 B882314386 5,354 6
公司 金计划
153 中国国际金融股份有限 广东省捌号职业年金计划中金组合 B883538629 5,354 6
公司
154 中国国际金融股份有限 河南省壹号职业年金计划 B882935828 5,354 6
公司
155 中国国际金融股份有限 上海市肆号职业年金计划 B882829093 5,354 6
公司
156 中国国际金融股份有限 河北省玖号职业年金计划 B883081436 5,354 6
公司
157 中国国际金融股份有限 中金金鸿混合型养老金产品 B880523560 5,354 6
公司
158 中国国际金融股份有限 中金丰汇股票型养老金产品 B888481343 5,354 6
公司
159 中国国际金融股份有限 中国工商银行上海铁路局企业年金计 B882381197 5,354 6
公司 划中金组合
160 圆信永丰基金管理有限 圆信永丰研究精选混合型证券投资基 D890229875 5,354 6
公司 金
161 圆信永丰基金管理有限 圆信永丰多策略精选混合型证券投资 D890086837 5,354 6
公司 基金
162 太平洋资产管理有限责 中国太平洋财产保险股份有限公司-传 B881024239 5,354 6
任公司 统-普通保险产品
163 中国国际金融香港资产 中国国际金融香港资产管理有限公司 D890229273 5,353 6
管理有限公司 －CICCFT5（QFII）
164 前海开源基金管理有限 前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投 D890117329 5,354 6
公司 资基金
165 前海开源基金管理有限 前海开源沪港深核心资源灵活配置混 D890060174 5,125 6
公司 合型证券投资基金
166 前海开源基金管理有限 前海开源一带一路主题精选灵活配置 D899904794 3,442 6
公司 混合型证券投资基金
167 景顺长城基金管理有限 景顺长城价值稳进三年定期开放灵活 D890227302 5,354 6
公司 配置混合型证券投资基金
168 景顺长城基金管理有限 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投 D890112379 5,354 6
公司 资基金
169 景顺长城基金管理有限 景顺长城量化新动力股票型证券投资 D890042304 5,354 6
公司 基金
170 景顺长城基金管理有限 景顺长城集英成长两年定期开放混合 D890170880 5,354 6
公司 型证券投资基金
171 景顺长城基金管理有限 景顺长城创新成长混合型证券投资基 D890189091 5,354 6
公司 金
172 景顺长城基金管理有限 景顺长城沪港深领先科技股票型证券 D890093630 5,354 6
公司 投资基金
173 德邦基金管理有限公司 德邦科技创新一年定期开放混合型证 D890238264 5,240 6
券投资基金
174 德邦基金管理有限公司 德邦优化灵活配置混合型证券投资基 D890799150 1,989 6
金
中科沃土基金管理有限 中国工商银行股份有限公司—中科沃
175 公司 土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起 D890062095 5,240 6
式证券投资基金
176 摩根士丹利华鑫基金管 摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券 D890802000 4,322 6
理有限公司 投资基金
177 银华基金管理股份有限 广东省贰号职业年金计划 B883540163 5,354 6
公司
178 银华基金管理股份有限 山西省伍号职业年金计划 B883021062 5,354 6
公司
179 银华基金管理股份有限 江苏省捌号职业年金计划 B882892240 5,354 6
公司
180 银华基金管理股份有限 银华科技创新混合型证券投资基金 D890205758 5,354 6
公司
181 银华基金管理股份有限 银华中证央企结构调整交易型开放式 D890150539 5,354 6
公司 指数证券投资基金
182 银华基金管理股份有限 银华食品饮料量化优选股票型发起式 D890112256 5,278 6
公司 证券投资基金
183 银华基金管理股份有限 基本养老保险基金八零四组合 D890073698 5,354 6
公司
184 银华基金管理股份有限 银华聚利灵活配置混合型证券投资基 D890001706 5,354 6
公司 金
185 东方基金管理股份有限 东方龙混合型开放式证券投资基金 D890714215 5,354 6
公司
186 银华基金管理股份有限 银华和谐主题灵活配置混合型证券投 D890768442 5,354 6
公司 资基金
187 国泰基金管理有限公司 四川省叁号职业年金计划 B883096423 5,354 6
188 国泰基金管理有限公司 辽宁省肆号职业年金计划 B882884051 5,354 6
189 国泰基金管理有限公司 四川省壹拾壹号职业年金计划 B883088705 5,354 6
190 国泰基金管理有限公司 国泰CES半导体芯片行业交易型开放 D890171551 5,354 6
式指数证券投资基金
191 国泰基金管理有限公司 国泰优势行业混合型证券投资基金 D890143443 5,354 6
中国建设银行股份有限公司－国泰中
192 国泰基金管理有限公司 证申万证券行业指数证券投资基金 D890088350 5,354 6
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－国泰国
193 国泰基金管理有限公司 证有色金属行业指数分级证券投资基 D899903112 5,354 6
金
194 国泰基金管理有限公司 国泰多策略收益灵活配置混合型证券 D890028643 5,354 6
投资基金
195 国泰基金管理有限公司 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投 D890819146 5,354 6
资基金
196 国泰基金管理有限公司 国泰估值优势混合型证券投资基金 D890777954 5,354 6
（LOF）
197 国泰基金管理有限公司 国泰中小盘成长混合型证券投资基金 D890302644 5,354 6
(LOF)
198 招商基金管理有限公司 金川集团股份有限公司企业年金计划 B882406913 5,354 6
199 招商基金管理有限公司 中国南方航空集团有限公司企业年金 B883218795 5,354 6
计划
200 招商基金管理有限公司 招商移动互联网产业股票型证券投资 D890006609 5,354 6
基金
201 招商基金管理有限公司 招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基 D890037977 5,354 6
金
202 招商基金管理有限公司 招商丰拓灵活配置混合型证券投资基 D890095488 5,354 6
金
203 招商基金管理有限公司 招商瑞信稳健配置混合型证券投资基 D890218036 5,354 6
金
204 招商基金管理有限公司 招商康欣股票型养老金产品 B881580882 5,354 6
205 招商基金管理有限公司 招商中证银行指数分级证券投资基金 D890000734 5,354 6
206 招商基金管理有限公司 招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 D890765834 5,354 6
207 招商基金管理有限公司 中国石化集团年金——招商 B883481830 5,354 6
208 招商基金管理有限公司 陕西省（肆号）职业年金计划 B882791509 5,354 6
209 招商基金管理有限公司 上海市陆号职业年金计划 B882832402 5,354 6
210 招商基金管理有限公司 河南省贰号职业年金计划 B882933216 5,354 6
211 招商基金管理有限公司 四川省壹拾壹号职业年金计划 B883086185 5,354 6
212 招商基金管理有限公司 全国社保基金一一零组合 D890728175 5,354 6
213 鹏华基金管理有限公司 鹏华成长智选混合型证券投资基金 D890240025 5,354 6
214 鹏华基金管理有限公司 鹏华成长价值混合型证券投资基金 D890219901 5,354 6
215 鹏华基金管理有限公司 鹏华价值成长混合型证券投资基金 D890207019 5,354 6
216 鹏华基金管理有限公司 鹏华中证国防交易型开放式指数证券 D890180356 5,354 6
投资基金
217 鹏华基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零四组合 D890114517 5,354 6
218 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证 D890069924 5,354 6
券投资基金
219 鹏华基金管理有限公司 鹏华兴利混合型证券投资基金 D890039610 5,354 6
220 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基 D890002566 5,354 6
金
221 鹏华基金管理有限公司 国寿集团委托鹏华基金股票型组合 B888354025 5,354 6
222 鹏华基金管理有限公司 鹏华消费优选混合型证券投资基金 D890785177 5,354 6
223 鹏华基金管理有限公司 全国社保基金四零四组合 D890764448 5,354 6
224 海富通基金管理有限公 海富通科技创新混合型证券投资基金 D890210703 5,354 6
司
225 海富通基金管理有限公 海富通富祥混合型证券投资基金 D890044356 5,354 6
司
226 天治基金管理有限公司 天治财富增长证券投资基金 D890713968 5,354 6
227 长信基金管理有限责任 长信企业精选两年定期开放灵活配置 D890143760 5,354 6
公司 混合型证券投资基金
228 长信基金管理有限责任 长信电子信息行业量化灵活配置混合 D890044071 2,677 6
公司 型证券投资基金
229 长信基金管理有限责任 长信改革红利灵活配置混合型证券投 D890827806 5,354 6
公司 资基金
230 财通基金管理有限公司 财通科技创新混合型证券投资基金 D890227776 5,354 6
231 财通基金管理有限公司 财通多策略精选混合型证券投资基金 D890007671 5,354 6
232 兴业基金管理有限公司 兴业优势产业混合型证券投资基金 D890244304 5,354 6
233 兴业基金管理有限公司 兴业聚宝灵活配置混合型证券投资基 D890033232 5,354 6
金
234 金鹰基金管理有限公司 金鹰主题优势混合型证券投资基金 D890783599 5,354 6
235 金鹰基金管理有限公司 金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基 D890067558 5,354 6
金
236 华泰保兴基金管理有限 华泰保兴吉年利定期开放混合型发起 D890158537 5,354 6
公司 式证券投资基金
237 富国基金管理有限公司 富国中证智能汽车主题交易型开放式 D890246885 5,354 6
指数证券投资基金
238 富国基金管理有限公司 富国中证军工龙头交易型开放式指数 D890178553 5,354 6
证券投资基金
239 富国基金管理有限公司 富国中证智能汽车指数证券投资基金 D890032480 5,354 6
（LOF）
240 同方全球人寿保险有限 同方全球人寿保险有限公司 B883188254 5,354 6
公司
241 兴证全球基金管理有限 兴全安泰平衡养老目标三年持有期混 D890155199 5,354 6
公司 合型基金中基金（FOF）
242 东方基金管理股份有限 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基 D899904231 5,354 6
公司 金
243 兴证全球基金管理有限 兴全可转债混合型证券投资基金 D890713382 5,354 6
公司
244 华宝基金管理有限公司 华宝中证医疗交易型开放式指数证券 D890167471 5,354 6
投资基金
245 华宝基金管理有限公司 华宝中证全指证券公司交易型开放式 D890056361 5,354 6
指数证券投资基金
246 华宝基金管理有限公司 华宝量化对冲策略混合型发起式证券 D890828797 5,354 6
投资基金
247 华宝基金管理有限公司 宝康灵活配置证券投资基金 D890712085 5,354 6
248 中邮创业基金管理股份 中国农业银行股份有限公司—中邮创 D890007655 3,748 6
有限公司 新优势灵活配置混合型证券投资基金
249 韩国投资信托运用株式 韩国投资信托运用株式会社-韩国投资 D890239113 5,353 6
会社 2号中国公募混合型基金
250 新华基金管理股份有限 新华红利回报混合型证券投资基金 D890087859 5,354 6
公司
251 新华基金管理股份有限 新华行业轮换灵活配置混合型证券投 D890810752 5,354 6
公司 资基金
252 中意资产管理有限责任 中意人寿保险有限公司－中意人寿企 B883607478 5,354 6
公司 业过渡年金分红托管专户（场内）
253 中泰证券（上海）资产管 中泰开阳价值优选灵活配置混合型证 D890188689 5,354 6
理有限公司 券投资基金
254 华商基金管理有限公司 华商高端装备制造股票型证券投资基 D890197379 5,354 6
金
255 华商基金管理有限公司 华商智能生活灵活配置混合型证券投 D890026780 3,825 6
资基金
256 华商基金管理有限公司 华商价值精选混合型证券投资基金 D890787048 5,354 6
257 浙商基金管理有限公司 中国民生银行-浙商聚潮新思维混合型 D890792069 5,354 6
证券投资基金
258 恒安标准人寿保险有限 恒安标准人寿保险有限公司-传统险产 B888367905 5,354 6
公司 品
259 平安资产管理有限责任 受托管理中国平安财产保险股份有限 B881024467 5,354 6
公司 公司-传统-普通保险产品
260 平安资产管理有限责任 汇丰人寿保险有限公司-汇锋进取投资 B882966816 5,354 6
公司 账户
261 中国人民养老保险有限 广东省柒号职业年金计划人保组合 B883539366 5,354 6
责任公司
262 中国人民养老保险有限 中国铁路兰州局集团有限公司企业年 B882431861 5,354 6
责任公司 金计划人保组合
263 中国人民养老保险有限 国家开发银行企业年金计划人保组合 B882973643 5,354 6
责任公司
264 中国人民养老保险有限 国网湖北省电力有限公司企业年金计 B882876082 5,354 6
责任公司 划人保组合
265 中国人民养老保险有限 重庆市壹号职业年金计划人保组合 B882979733 5,354 6
责任公司
266 中国人民养老保险有限 四川省贰号职业年金计划人保组合 B883102656 5,354 6
责任公司
267 中国人民养老保险有限 人民养老灵动添利混合型养老金产品 B883244835 5,354 6
责任公司
268 中国人民养老保险有限 湖南省（柒号）职业年金计划人保组合 B882812397 5,354 6
责任公司
269 中国人民养老保险有限 中央国家机关及所属事业单位（陆号） B882713315 5,354 6
责任公司 职业年金计划人保组合
270 中国人民养老保险有限 中国人民保险集团股份有限公司企业 B881552431 5,354 6
责任公司 年金计划人保组合
271 华夏基金管理有限公司 华夏策略精选灵活配置混合型证券投 D890766995 5,354 6
资基金
272 华夏基金管理有限公司 华夏领先股票型证券投资基金 D890000310 5,354 6
273 华夏基金管理有限公司 马钢（集团）控股有限公司企业年金计 B881457107 5,354 6
划
274 华夏基金管理有限公司 云南省伍号职业年金计划 B883274178 5,354 6
275 华夏基金管理有限公司 山西省玖号职业年金计划 B883007505 5,354 6
276 华夏基金管理有限公司 山西省捌号职业年金计划 B883001753 5,354 6
277 华夏基金管理有限公司 华夏优势增长混合型证券投资基金 D890758675 5,354 6
278 华夏基金管理有限公司 华夏平稳增长混合型证券投资基金 D890273950 5,354 6
279 华夏基金管理有限公司 华夏科技前沿6个月定期开放混合型 D890235517 5,354 6
证券投资基金
280 华夏基金管理有限公司 华夏基金华益4号股票型养老金产品 B881236247 2,525 6
281 华夏基金管理有限公司 新疆维吾尔自治区陆号职业年金计划 B882762403 5,354 6
282 华夏基金管理有限公司 华夏创业板两年定期开放混合型证券 D890230062 5,354 6
投资基金
283 华夏基金管理有限公司 华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基 D890116030 5,354 6
金
284 华夏基金管理有限公司 华夏中证500指数增强型证券投资基 D890210460 2,677 6
金
285 华夏基金管理有限公司 贵州省陆号职业年金计划 B883108995 5,354 6
286 华夏基金管理有限公司 河南省柒号职业年金计划 B882932561 5,354 6
287 华夏基金管理有限公司 国家开发投资集团有限公司企业年金 B882412079 5,354 6
计划
288 华夏基金管理有限公司 广西壮族自治区玖号职业年金计划 B882927736 5,354 6
289 华夏基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司-社保基金四二 D890147633 5,354 6
二组合
290 华夏基金管理有限公司 湖南省（陆号）职业年金计划 B882808322 5,354 6
291 华夏基金管理有限公司 广东省肆号职业年金计划 B883537160 5,354 6
292 华夏基金管理有限公司 华夏基金华兴8号股票型养老金产品 B882829035 5,087 6
293 中信保诚基金管理有限 信诚新选回报灵活配置混合型证券投 D890004314 5,354 6
公司 资基金
294 中信保诚基金管理有限 信诚量化阿尔法股票型证券投资基金 D890093452 5,354 6
公司
295 宝盈基金管理有限公司 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投 D899886043 5,354 6
资基金
296 宝盈基金管理有限公司 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资 D890821240 5,354 6
基金
297 宝盈基金管理有限公司 宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基 D890202679 5,354 6
金
298 平安基金管理有限公司 平安MSCI中国A股国际交易型开放 D890143980 2,295 6
式指数证券投资基金
299 平安基金管理有限公司 平安价值成长混合型证券投资基金 D890237137 5,354 6
300 平安基金管理有限公司 平安中证500交易型开放式指数证券 D890130254 5,354 6
投资基金
301 东吴基金管理有限公司 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证 D890007053 4,628 6
券投资基金
302 东方基金管理股份有限 东方中国红利混合型证券投资基金 D890241720 3,442 6
公司
303 北信瑞丰基金管理有限 北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型证券投 D890097626 5,354 6
公司 资基金
304 大家资产管理有限责任 大家人寿保险股份有限公司传统产品 B882790223 5,354 6
公司
305 方正富邦基金管理有限 方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投 D890190505 2,869 6
公司 资基金
306 中金基金管理有限公司 中金新医药股票型证券投资基金 D890169986 2,907 6
307 西部利得基金管理有限 西部利得个股精选股票型证券投资基 D890070373 3,519 6
公司 金
308 西部利得基金管理有限 西部利得行业主题优选灵活配置混合 D890032545 5,354 6
公司 型证券投资基金
309 幸福人寿保险股份有限 幸福人寿保险股份有限公司—资本补 B882333482 5,354 6
公司 充债（2018）
310 博道基金管理有限公司 博道志远混合型证券投资基金 D890187049 3,863 6
311 格林基金管理有限公司 格林稳健价值灵活配置混合型证券投 D890243049 5,354 6
资基金
312 兴银基金管理有限责任 兴银景气优选混合型证券投资基金 D890237519 5,354 6
公司
313 新华资产管理股份有限 新华人寿保险股份有限公司-分红-个 B881024158 5,354 6
公司 人分红
314 建信养老金管理有限责 陕西省（柒号）职业年金计划建信组合 B882790545 5,354 6
任公司
315 建信养老金管理有限责 广东省伍号职业年金计划建信组合 B883541258 5,354 6
任公司
316 建信养老金管理有限责 四川省贰号职业年金计划建信组合 B883106090 5,354 6
任公司
317 建信养老金管理有限责 江苏省捌号职业年金计划建信组合 B882892290 5,354 6
任公司
318 南华基金管理有限公司 南华丰淳混合型证券投资基金 D890114012 3,060 6
319 汇安基金管理有限责任 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投 D890149538 5,354 6
公司 资基金
320 湘财基金管理有限公司 湘财长兴灵活配置混合型证券投资基 D890216026 4,781 6
金
321 申万菱信基金管理有限 申万菱信上证50交易型开放式指数发 D890141441 3,863 6
公司 起式证券投资基金
322 申万菱信基金管理有限 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混 D899904176 5,354 6
公司 合型证券投资基金
323 申万菱信基金管理有限 申万菱信新动力混合型证券投资基金 D890746987 5,354 6
公司
324 永赢基金管理有限公司 永赢沪深300指数型发起式证券投资 D890182219 5,354 6
基金
325 汇丰晋信基金管理有限 汇丰晋信双核策略混合型证券投资基 D899883744 5,354 6
公司 金
326 润晖投资管理香港有限 润晖投资管理香港有限公司-润晖中国 D890151632 5,353 6
公司 股票成长基金
327 大成基金管理有限公司 大成卓享一年持有期混合型证券投资 D890242459 5,354 6
基金
328 国海富兰克林基金管理 富兰克林国海价值成长一年持有期混 D890240871 5,354 6
有限公司 合型证券投资基金
329 国海富兰克林基金管理 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合 D890808420 5,354 6
有限公司 型证券投资基金
330 中再资产管理股份有限 中国人寿再保险股份有限公司 B881011189 5,354 6
公司
331 华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞质量成长混合型证券投资基 D890210143 5,354 6
公司 金
332 大成基金管理有限公司 大成行业先锋混合型证券投资基金 D890200203 5,354 6
333 华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放 D890041390 5,354 6
公司 混合型发起式证券投资基金
334 华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投 D899905758 5,354 6
公司 资基金
335 华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基 D890763531 5,354 6
公司 金
336 大成基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零一组合 D890114745 5,354 6
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发行人：北京凯因科技股份有限公司
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保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
年 月 日
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