证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号：2020-049
杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
关于续聘2020年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 是否曾从事证券服务业务 是
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、
中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有
执业资质 企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代
理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务
所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
2、人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204人
注册会计师 1,606人
上年末从业人员类 从业人员 5,603人
别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,000人以上
注册会计师人数近 新注册355人，转入98人，转出255人
一年变动情况
3、业务规模
上年度业务收入 22亿元 上年末净资产 2.7亿元
年报家数 403家
年报收费总额 4.6亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术
服务业，批发和零售业，房地产业，
上年度上市公司 文化、体育和娱乐业，电力、热力、
（含A、B股）年报 燃气及水生产和供应业，建筑业，交
审计情况 涉及主要行业 通运输业，金融业，租赁和商务服务
业，水利、环境和公共设施管理业，
科学研究和技术服务业，农、林、牧、
渔业，住宿和餐饮业，教育，综合，
采矿业等
资产均值 约103亿元
4、投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累计已 1亿元以上 相关职业风险基金与职业保险能够承
计提 担正常法律环境下因审计失败导致的
购买的职业保险累计 1亿元以上 民事赔偿责任
赔偿限额
5、独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业
道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
（二）项目成员信息
1、人员信息
是否从事
兼职 情
项目组成员 姓名 执业资质 从业经历 过证券服
况
务业务
2005年7月参加工作，历任天健会计
师事务所部门经理、高级经理、合
伙人。拥有15余年从业经验，曾主
项目合伙人 边珊姗 注册会计师 持多家企业改制上市、负责多家上 无 是
市公司年报审计工作、再融资或重
大资产重组等审计业务，积累了丰
富的注册会计师审计经验。
入职后历任高级项目经理、经 理。
质量控制复 曾主持多家上市公司年报审计及改
柯月香 注册会计师 无 是
核人 制上市，积累了比较丰富的注册会
计师审计经验。
边珊姗 见上 见上 无 是
2009年9月起至今，天健会计师事务
本期签字会 所，历任高级项目经理、经理。负
计师 李唯婕 注册会计师 责多家上市公司的年报审计工作、 无 是
参与多家企业改制上市，积累了较
丰富的注册会计师审计经验。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
类型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
（三）审计收费
公司2020年审计费用拟定为人民币50万元。定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，与2019年审计费用一致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。公司董事会审计委员会一致同意将续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：天健会计师事务所具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司2019年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。综上，我们同意将续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构事项的议案提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：公司聘任天健会计师事务所担任公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；综上，我们同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构，并提交股东大会审议。
（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况
公司于2020年12月1日召开第一届董事会第二十三次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构，同意提交股东大会审议并授权管理层决定其2020年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。
（四）公司监事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况
公司于2020年12月1日召开第一届监事会第十六次会议，以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。监事会同意公司续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构。
（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
董事会
2020年12月2日
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