国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对神工股份拟首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
2020年1月14日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕100号），同意锦州神工半导体股份有限公司（以下简称“神工股份”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，向社会公开发行人民币普通股4,000万股。公司股票于2020年2月21日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为120,000,000股，首次公开发行后总股本为160,000,000股,其中有限售条件流通股为123,433,333股，无限售条件流通股为36,566,667股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售的1,587,464股，限售期为 6 个月，限售期自首次公开发行股票上市之日开始计算，具体详见公司于2020年2月17日在上海证券交易所网站披露的《锦州神工半导体股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。上述网下配售股份将于2020年8月21日上市流通，占公司总股本的0.99%，配售对象共计149个。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股股东（各网下配售对象）承诺限售期为自公司股票上市之日起六个月，除此之外无其他特别承诺。截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1,587,464股
（二）本次上市流通日期为2020年8月21日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
1 海富通稳健增利股票型养老金产 9,170 0.0057% 9,170 0
品
2 国家电力投资集团公司企业年金 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
3 全国社保基金一一六组合 11,858 0.0074% 11,858 0
4 中海分红增利混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
5 长城核心优选灵活配置混合型证 9,170 0.0057% 9,170 0
券投资基金
6 富兰克林国海中国收益证券投资 11,384 0.0071% 11,384 0
基金
7 富兰克林国海大中华精选混合型 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
8 汇丰晋信智造先锋股票型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
9 中国中信集团有限公司企业年金 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
10 华夏基金华兴 3 号股票型养老金 11,858 0.0074% 11,858 0
产品
11 中国南方电网公司企业年金计划 11,858 0.0074% 11,858 0
12 基本养老保险基金三零四组合 11,858 0.0074% 11,858 0
13 华夏睿磐泰荣混合型证券投资基 7,747 0.0048% 7,747 0
金
14 华夏科技创新混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
15 华夏中证人工智能主题交易型开 11,858 0.0074% 11,858 0
放式指数证券投资基金
16 华夏回报证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
17 华夏收入混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
18 上证主要消费交易型开放式指数 7,510 0.0047% 7,510 0
发起式证券投资基金
19 建信核心精选混合型证券投资基 11,304 0.0071% 11,304 0
金
20 民生加银持续成长混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
21 长盛中证金融地产指数分级证券 7,115 0.0044% 7,115 0
投资基金
22 长盛动态精选证券投资基金 9,486 0.0059% 9,486 0
23 长盛电子信息主题灵活配置混合 11,858 0.0074% 11,858 0
型证券投资基金
24 财通多策略福佑定期开放灵活配 4,506 0.0028% 4,506 0
置混合型发起式证券投资基金
中证财通中国可持续发展 100
25 （ECPI ESG）指数增强型证券投 7,668 0.0048% 7,668 0
资基金
26 国寿安保稳诚混合型证券投资基 8,696 0.0054% 8,696 0
金
27 国寿安保华兴灵活配置混合型证 7,905 0.0049% 7,905 0
券投资基金
28 北京市（拾壹号）职业年金计划 11,858 0.0074% 11,858 0
人保组合
29 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合 9,486 0.0059% 9,486 0
型证券投资基金
30 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合 8,696 0.0054% 8,696 0
型证券投资基金
31 华泰柏瑞积极成长混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
32 平安人寿-万能-个险万能 11,858 0.0074% 11,858 0
33 中国南方电网公司企业年金计划 11,858 0.0074% 11,858 0
34 中金先锐指数增强股票型养老金 11,067 0.0069% 11,067 0
产品
35 神华集团有限责任公司企业年金 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
36 中国石油天然气集团公司企业年 11,858 0.0074% 11,858 0
金计划08
37 中国银行股份有限公司企业年金 11,858 0.0074% 11,858 0
计划
38 嘉实事件驱动股票型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
39 嘉实新优选灵活配置混合型证券 8,696 0.0054% 8,696 0
投资基金
40 嘉实医药健康股票型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
金
41 嘉实科技创新混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
42 嘉实丰和灵活配置混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
43 浙商沪深 300 指数增强型证券投 9,961 0.0062% 9,961 0
资基金（LOF）
44 安信新目标灵活配置混合型证券 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
45 兴全合泰混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
46 兴全有机增长灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
47 珠江人寿保险股份有限公司-万能 10,672 0.0067% 10,672 0
险三
48 宝盈人工智能主题股票型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
49 受托管理中国人民人寿保险股份 11,858 0.0074% 11,858 0
有限公司普通保险产品
50 信达财产保险股份有限公司-传统 11,858 0.0074% 11,858 0
保险产品
51 泰达宏利沪深 300 指数增强型证 11,700 0.0073% 11,700 0
券投资基金
52 前海开源清洁能源主题精选灵活 11,858 0.0074% 11,858 0
配置混合型证券投资基金
53 前海开源价值策略股票型证券投 7,036 0.0044% 7,036 0
资基金
54 前海开源中证军工指数型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
55 中加科盈混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
56 泓德优选成长混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
57 泓德致远混合型证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
58 华泰优选四号股票型养老金产品 7,352 0.0046% 7,352 0
—中国工商银行股份有限公司
59 华泰资产管理有限公司--华泰增 11,858 0.0074% 11,858 0
利投资产品
60 湖南省（伍号）职业年金计划-招 11,858 0.0074% 11,858 0
商银行
61 申万菱信安鑫优选混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
62 申万菱信盛利精选证券投资基金 11,858 0.0074% 11,858 0
63 九泰锐智定增灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
64 汇添富多策略定期开放灵活配置 11,858 0.0074% 11,858 0
混合型发起式证券投资基金
65 汇添富熙和精选混合型证券投资 9,486 0.0059% 9,486 0
基金
66 汇添富文体娱乐主题混合型证券 10,435 0.0065% 10,435 0
投资基金
67 汇添富悦享定期开放混合型证券 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
68 汇添富大盘核心资产增长混合型 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
69 汇添富价值精选混合型证券投资 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
70 汇添富移动互联股票型证券投资 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
71 安邦养老保险股份有限公司个人 11,858 0.0074% 11,858 0
万能产品
72 东方红睿逸定期开放混合型发起 11,858 0.0074% 11,858 0
式证券投资基金
73 东方红配置精选混合型证券投资 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
74 中国银行股份有限公司-国泰央企 6,324 0.0040% 6,324 0
改革股票型证券投资基金
75 国泰民利策略收益灵活配置混合 11,858 0.0074% 11,858 0
型证券投资基金
76 国泰聚优价值灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
77 国泰中证生物医药交易型开放式 11,858 0.0074% 11,858 0
指数证券投资基金
交通银行股份有限公司-国泰金鹰
78 增长灵活配置混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
招商银行股份有限公司-国泰策略
79 价值灵活配置混合型证券投资基 4,902 0.0031% 4,902 0
金
80 国泰国证房地产行业指数分级证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
81 长信低碳环保行业量化股票型证 4,190 0.0026% 4,190 0
券投资基金
82 长信量化先锋混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
83 中国人寿股份有限公司-传统-普 11,858 0.0074% 11,858 0
通保险
84 浦银安盛价值成长混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
85 恒安标准人寿保险有限公司—传 11,858 0.0074% 11,858 0
统004
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
86 新华行业轮换灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
87 平安养老-兴业银行股份有限公司 11,858 0.0074% 11,858 0
企业年金计划
88 平安养老-中国建设银行股份有限 11,858 0.0074% 11,858 0
公司企业年金计划
89 平安养老-山东省（叁号）职业年 11,858 0.0074% 11,858 0
金计划
90 平安养老-中国移动通信集团公司 11,858 0.0074% 11,858 0
企业年金计划
91 华商研究精选灵活配置混合型证 5,376 0.0034% 5,376 0
券投资基金
92 华商价值共享灵活配置混合型发 3,953 0.0025% 3,953 0
起式证券投资基金
93 华商新锐产业灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
94 中欧价值智选回报混合型证券投 6,878 0.0043% 6,878 0
资基金
95 天弘惠利灵活配置混合型证券投 8,143 0.0051% 8,143 0
资基金
96 天弘价值精选灵活配置混合型发 8,696 0.0054% 8,696 0
起式证券投资基金
97 兴银消费新趋势灵活配置混合型 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
98 中金消费升级股票型证券投资基 5,376 0.0034% 5,376 0
金
99 中华联合保险集团股份有限公司- 11,858 0.0074% 11,858 0
自有资金
100 光大保德信景气先锋混合型证券 10,988 0.0069% 10,988 0
投资基金
101 光大保德信国企改革主题股票型 10,988 0.0069% 10,988 0
证券投资基金
102 中邮乐享收益灵活配置混合型证 2,688 0.0017% 2,688 0
券投资基金
103 中银新财富灵活配置混合型证券 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
104 中银珍利灵活配置混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
105 中银医疗保健灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
106 中银新回报灵活配置混合型证券 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
107 交银施罗德经济新动力混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
108 交银施罗德蓝筹混合型证券投资 11,858 0.0074% 11,858 0
基金
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
109 交银施罗德新成长混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
110 国元国际控股有限公司-客户资金 11,852 0.0074% 11,852 0
(交易所)
111 信诚至裕灵活配置混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
112 信诚中证 500 指数分级证券投资 5,455 0.0034% 5,455 0
基金
113 上投摩根智慧互联股票型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
114 上投摩根安裕回报混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
115 新疆前海联合泓鑫灵活配置混合 11,858 0.0074% 11,858 0
型证券投资基金
116 南方潜力新蓝筹混合型证券投资 5,613 0.0035% 5,613 0
基金
117 南方卓享绝对收益策略定期开放 11,463 0.0072% 11,463 0
混合型发起式证券投资基金
118 南方中证全指证券公司交易型开 11,858 0.0074% 11,858 0
放式指数证券投资基金
119 南方优享分红灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
120 南方粤港澳大湾区创新 100 交易 11,858 0.0074% 11,858 0
型开放式指数证券投资基金
121 南方优选价值股票型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
122 南方新优享灵活配置混合型证券 11,858 0.0074% 11,858 0
投资基金
123 西部利得新动向灵活配置混合型 9,486 0.0059% 9,486 0
证券投资基金
124 华润元大医疗保健量化混合型证 5,929 0.0037% 5,929 0
券投资基金
125 天治核心成长混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
126 富安达策略精选灵活配置混合型 8,063 0.0050% 8,063 0
证券投资基金
127 太平改革红利精选灵活配置混合 3,953 0.0025% 3,953 0
型证券投资基金
128 工银瑞信新财富绝对收益股票型 11,858 0.0074% 11,858 0
养老金产品
129 工银瑞信联合恒盛混合型养老金 10,988 0.0069% 10,988 0
产品
130 北京公共交通控股（集团）有限 11,858 0.0074% 11,858 0
公司企业年金计划
131 北京市（陆号）职业年金计划 11,858 0.0074% 11,858 0
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
（股） 本比例 （股） （股）
132 工银瑞信新价值灵活配置混合型 4,585 0.0029% 4,585 0
证券投资基金
133 工银瑞信前沿医疗股票型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
134 工银瑞信灵活配置混合型证券投 7,431 0.0046% 7,431 0
资基金
135 工银瑞信新财富灵活配置混合型 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
136 工银瑞信养老产业股票型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
137 华宝标普中国A股红利机会指数 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金（LOF）
138 华宝中证科技龙头交易型开放式 11,858 0.0074% 11,858 0
指数证券投资基金
139 华宝先进成长混合型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
140 华宝高端制造股票型证券投资基 11,858 0.0074% 11,858 0
金
141 长江金色晚晴（集合型）企业年 11,858 0.0074% 11,858 0
金
142 山西焦煤集团有限责任公司企业 11,858 0.0074% 11,858 0
年金计划
143 中国银河证券股份有限公司企业 11,858 0.0074% 11,858 0
年金计划
144 富国富成混合型养老金产品 11,858 0.0074% 11,858 0
145 富国多策略绝对回报股票型养老 8,380 0.0052% 8,380 0
金产品
146 富国精准医疗灵活配置混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
147 富国大盘价值量化精选混合型证 11,858 0.0074% 11,858 0
券投资基金
148 富国天合稳健优选混合型证券投 11,858 0.0074% 11,858 0
资基金
149 富国中证国有企业改革指数分级 11,858 0.0074% 11,858 0
证券投资基金
合计 1,587,464 0.9922% 1,587,464 0
限售股上市流通情况表：序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售 1,587,464 -
合计 - 1,587,464 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，神工股份限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。
本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。
保荐机构同意神工股份本次限售股份上市流通。（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于锦州神工半导体股份有限公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
姚巍巍
保荐代表人（签字）：
黄 祥
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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