证券代码：600479 证券简称：千金药业 公告编号：2021-001
株洲千金药业股份有限公司
关于委托理财进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
·本次委托理财受托方：中国光大银行股份有限公司株洲分行、上海浦东发展
银行股份有限公司株洲分行、中信银行股份有限公司株洲分行、财信证券有限
责任公司
·本次委托理财总金额：人民币4.5亿元
·委托理财产品名称：2020年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品165、
2020年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品298、上海浦东发展银行利多
多公司稳利固定持有期JG9004期人民币对公结构性存款（90天）、共赢智信汇
率挂钩人民币结构性存款02536期、财信证券富丰48号收益凭证
·履行的审议程序：2020年4月8日，公司召开第九届董事会第十五次会议，
审议通过《关于授权公司利用自有闲置资金进行短期投资的议案》
一、委托理财概况
（一）委托理财的目的
鉴于公司现金流充裕，为进一步提高公司及子公司闲置自有资金使用效率，
在不影响公司正常经营的情况下，公司及子公司拟使用部分闲置自有资金进行
短期投资，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）资金来源：本次理财资金来源为公司及子公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
预计年 预计收益 结构 是否构
受托方 产品类 产品名 金额（万 化收益 金额 产品期 收益类 化安 成关联
名称 型 称 元） 率 限 型 排 交易
（万元）
中国光 2020年挂钩汇率 保本浮
大银行 对公结构性存款定 动收益
股份有 结构性 制第十二期产品 10000 1.0-3.0- 25-75- 90天 / 否
限公司 存款 165 3.1% 77.50
株洲分
行
中国光 2020年挂钩汇率 保本浮
大银行 对公结构性存款定 动收益
股份有 结构性 制第十二期产品 10000 1.1-3.2- 55-160- 180天 / 否
限公司 存款 298 3.3% 165
株洲分
行
上海浦 上海浦东发展银行
东发展 利多多公司稳利固
银行股 结构性 定持有期JG9004 10000 1.35-3%- 33.75- 90天 保本浮 / 否
份有限 存款 期人民币对公结构 3.2% 75-80 动收益
公司株 性存款（90天）
洲分行
中信银 共赢智信汇率挂钩
行股份 结构性 人民币结构性存款 1.48- 18.50- 保本浮
有限公 存款 02536期 5000 3.05- 38.12- 90天 动收益 / 否
司株洲 3.45% 43.12
分行
财信证 财信证券富丰48 保本型
券有限 收益凭 号收益凭证 10000 4% 200 182天 固定收 / 否
责任公 证 益
司
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制：公司进行理财购买时，遵守审慎
原则，选择的理财产品均为低风险银行理财产品，根据公司审批结果实施具体
操作，且保证不影响公司的内部正常运营。同时，公司财务部会建立理财产品
台账，及时跟进理财的运作情况。
二、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、中国光大银行对公结构性存款一
产品名称：2020年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品165
产品类型：保本浮动收益型
产品风险评级：低风险
预期年化收益率：1%/3%/3.1%
产品起息日：2020年12月18日
产品到期日：2021年3月18日
产品金额：公司认购金额10000万元
本金及收益兑付时间：结构性存款期满，光大银行将在收到投资收益（包括本金和收益）后将客户结构性存款本金及应得结构性存款收益兑付给客户。
投资方向：外汇衍生品、利率衍生品、贵金属指数等
2、中国光大银行对公结构性存款二
产品名称：2020年挂钩汇率对公结构性存款定制第十二期产品298
产品类型：保本浮动收益型
产品风险评级：低风险
预期年化收益率：1.1%/3.2%/3.3%
产品起息日：2020年12月30日
产品到期日：2021年6月30日
产品金额：公司认购金额10000万元
本金及收益兑付时间：结构性存款期满，光大银行将在收到投资收益（包括本金和收益）后将客户结构性存款本金及应得结构性存款收益兑付给客户。
投资方向：外汇衍生品、利率衍生品、贵金属指数等
3、上海浦东发展银行对公结构性存款
产品名称：上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9004期人民
币对公结构性存款（90天）
产品类型：保本浮动收益型
产品风险评级：低风险
预期年化收益率：1.35%/3%/3.2%
产品起息日：2020年12月16日
产品到期日：2021年3月16日
产品金额：公司认购金额10000万元
本金及收益兑付时间：结构性存款期满，上海浦东发展银行将在收到投资收益（包括本金和收益）后将客户结构性存款本金及应得结构性存款收益兑付给客户。
投资方向：产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的的挂钩
4、中信银行对公结构性存款
产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02536期
产品类型：保本浮动收益型
产品风险评级：低风险
预期年化收益率：1.48%/3.05%/3.45%
产品起息日：2020年12月30日
产品到期日：2021年3月31日
产品金额：公司认购金额5000万元
本金及收益兑付时间：结构性存款期满，中信银行将在收到投资收益（包括本金和收益）后将客户结构性存款本金及应得结构性存款收益兑付给客户。
投资标的：新西兰元/美元
5、财信证券收益凭证
产品名称：财信证券富丰48号收益凭证
产品类型：保本型固定收益凭证
产品风险评级：低风险
预期年化收益率：4%
产品起息日：2020年10月27日
产品到期日：2021年4月27日
产品金额：公司认购金额10000万元
本金及收益兑付时间：产品到期日，发行人将按本产品说明书所约定的收益计算方式计算并兑付投资者的本金及收益。
（二）风险控制分析
公司将风险防范放在首位，对拟投资产品进行严格把关，切实执行内部有关管理制度，谨慎决策。
公司实施部门负责及时分析和跟踪进展情况，密切跟踪资金的运作情况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，严格保证资金的安全性。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，披露短期投资以及相应的损益情况。
三、委托理财受托方的情况
1、中国光大银行股份有限公司为已上市金融机构，公司与上述理财受托方不存在关联关系。截至2019年12月31日，中国光大银行股份有限公司总资产为人民币4.73万亿元，股东权益为人民币3861亿元，2019年度营业收入为人民币1328亿元，净利润为人民币373.5亿元（以上财务数据已经审计）。公司与中国光大银行股份有限公司不存在关联关系。
2、上海浦东发展银行股份有限公司为已上市金融机构，截至2019年12月31日，浦发银行总资产为人民币7万亿元，股东权益为人民币5611亿元，2019年度营业收入为人民币1907亿元，净利润为人民币589.1亿，（以上财务数据已经审计）。我公司与浦发银行不存在关联关系。
3、中信银行股份有限公司为已上市金融机构，截至2019年12月31日，中信银行总资产为人民币6.75万亿元，股东权益为人民币5325亿元，2019年度营业收入为人民币1876亿元，净利润为人民币480.2亿元（以上财务数据已经审计）。公司与中信银行股份有限公司不存在关联关系。
4、财信证券有限责任公司为非上市国有控股证券公司，截至2019年12月31日，财信证券总资产为人民币264.45亿元，股东权益为人民币75.61亿元，2019年度营业收入为人民币15.62亿元，净利润为人民币4.06亿，（以上财
务数据已经审计）。我公司与财信证券不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务指标如下：
单位：元
项目 2019年12月31日 2020年9月30日
资产总额 3812172747.49 4049508052.04
负债总额 1182596267.88 1467746031.13
净资产额 2629576479.61 2581762020.91
项目 2019年1-12月 2020年1-9月
经营活动产生的现金流量 155493890.87 242094209.04
净额
归属于上市公司股东的净 294313213.05 163782945.76
利润
截至2020年9月30日，公司资产负债率为36.25%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截止本公告披露日，公司本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为45000万元，占公司2020年第三季度期末货币资金及交易性金融资产的比例为24.56%，占公司2020年第三季度期末净资产的比例为13.56%，占公司2020年第三季度期末资产总额的比例为8.64%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
公司本次使用自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营流动性的前提下实施的，不会影响公司日常经营，不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提升资金使用效率，在有效控制风险的前提下获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，公司短期投资本金根据理财产品类型计入资产负债表中交易性金融资产或银行存款，所得收益相应计入利润表中投资收益或利息收入（最终以会计师事务所确认的会计处理为准）。
五、风险提示
公司本次购买的银行理财产品均属于为低风险产品。但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预期收益。
六、决策程序的履行及独立董事意见
（一）决策程序
2020年4月8日，公司召开第九届董事会第十五次会议，审议通过《关于授权公司利用自有闲置资金进行短期投资的议案》，同意公司使用额度不超过人民币7.6亿元（含7.6亿元）的闲置自有资金进行短期投资。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的规定，公司本次授权使用闲置自有资金进行短期投资无需提交公司股东大会审议批准。
（二）独立董事意见
在保障公司正常经营运作和资金需求的前提下，公司使用自有闲置资金进行投资理财，有利于提高资金使用效率，降低财务成本，能获得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
因此，全体独立董事一致同意公司使用不超过7.6亿元（含7.6亿元）的闲置自有资金进行短期投资。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
序号 理财产品类 实际投入金 实际收回本金 实际收益 尚未收回
型 额
1 结构性存款 5000 5000 95.98
2 结构性存款 5000 5000 47.5
3 结构性存款 3000 3000 56.68
4 结构性存款 5000 5000 46.25
5 结构性存款 10000 10000 186.98
6 结构性存款 7000 7000 66.62
7 结构性存款 21000 21000 202.47
8 结构性存款 5000 5000 31.93
9 结构性存款 10000 10000 86.25
10 结构性存款 13000 13000 107.25
11 结构性存款 5000 5000 37.69
12 结构性存款 20000 20000 167.04
13 结构性存款 9000 9000 67.93
14 结构性存款 10000 10000 100
15 结构性存款 10000 10000 98.41
16 结构性存款 13000 13000 97.23
17 货币基金 500 500 4.83
18 结构性存款 10000 10000
19 结构性存款 10000 10000
20 结构性存款 5000 5000 29.29
21 结构性存款 10000 10000
22 结构性存款 10000 10000
23 结构性存款 10000 10000
24 结构性存款 10000 10000
25 结构性存款 10000 10000
26 结构性存款 5000 5000
合计 231500 156500 1530.33 75000
最近12个月内单日最高投入金额 21000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 7.99
（%）
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润 5.20
（%）
目前已使用的理财额度 75000
尚未使用的理财额度 1000
总理财额度 76000
八、备查文件
理财产品认购证明及产品说明书
特此公告。
株洲千金药业股份有限公司
董事会
2021年1月19日
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