广发证券股份有限公司关于
迈得医疗工业设备股份有限公司
2020年持续督导定期现场检查报告
上海证券交易所:
广发证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为迈得医疗工业设备股份有限公司(以下简称“迈得医疗”、“公司”)首次科创板公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规规定,担任迈得医疗持续督导的保荐机构。现将2020年持续督导定期现场检查情况汇报如下:
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于2020年12月29日-31日对迈得医疗进行了现场检查,参加人员为李晓芳、刘康。
在现场检查过程中,保荐机构结合迈得医疗的实际情况,收集、查阅了公司的“三会”会议材料、信息披露材料、募集资金账户银行对账单、与使用募集资金有关的大额合同及发票等资料,对迈得医疗的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了核查,并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
(一)公司治理和内部控制情况
核查情况:保荐代表人查阅了公司的股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他内部控制制度,查阅了公司的三会会议决议、会议记录等资料。
核查意见:公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则能得到有效执行;公司董事、监事和高级管理人员均按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责;公司内部控制制度能够有效执行;公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程的规定,会议记录及其他会议资料保存完整。
(二)信息披露情况
核查情况:保荐代表人取得了公司相关信息披露文件,并与指定网络披露的相关信息进行对比和分析。
核查意见:公司在持续督导期间严格按照相关法律法规及公司规章制度的要求进行信息披露,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
核查情况:保荐代表人查阅了上市公司历次“三会”会议文件,查看公司主要生产、经营、管理场所,查阅公司防范控股股东及其他关联方资金占用的相关制度,并与相关人员进行访谈。
核查意见:公司资产完整,人员、财务、机构和业务独立,不存在依赖控股股东或资金被关联方占用的情况。
(四)募集资金使用情况
核查情况:保荐代表人查阅了公司募集资金账户的开立情况、银行对账单、与使用募集资金有关的大额合同、发票以及相关会议记录、决议等文件资料,并与公司相关负责人进行了访谈。
核查意见:公司建立了有效的募集资金管理制度,按照《募集资金管理办法》及相关规定存放和使用募集资金。公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时进行了信息披露,不存在违规使用募集资金的情形。
(五)关联交易、对外担保、重大对外投资情况
核查情况:保荐代表人查阅了公司与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的内部控制制度、决策文件、相关合同、信息披露文件,并与相关人员进行了访谈。
核查意见:公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资制定了较为健全的内部控制制度,公司涉及的关联交易、对外担保、重大对外投资等事项均履行了相应的审议和信息披露程序,不存在违规情形。
(六)经营情况
核查情况:保荐代表人查阅了公司的定期报告,并与公司相关人员进行访谈,了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。
核查意见:公司经营情况正常,经营模式、经营环境未发生重大变化,公司治理及经营管理状况正常。
(七)保荐人认为应予现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求,不断完善上市公司治理结构,及时履行信息披露义务,持续、合理安排募集资金使用,有序推进募投项目的建设及实施。
四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
本次现场检查未发现公司存在依据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中,公司积极提供所需文件资料,并安排保荐机构与相关人员进行访谈和实地调研,为保荐机构的现场检查工作提供便利。
六、本次现场检查的结论
通过本次现场核查工作,保荐机构认为:迈得医疗在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重大方面的运作符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求,公司主营业务及经营模式未发生重大变化,所处行业经营环境未发生重大不利变化,整体经营情况相对稳定。
(以下无正文)
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