证券代码：300209 证券简称：天泽信息 公告编号：2020-182
天泽信息产业股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、变更会计师事务所的情况说明
经天泽信息产业股份有限公司（以下简称“天泽信息”或“公司”）2019年度股东大会审议通过，同意聘请苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚事务所”）为公司2020年度财务审计机构，为公司提供审计服务。苏亚金诚事务所在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果和现金流情况，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。现根据公司战略发展需要，经双方事前沟通和协商，苏亚金诚事务所不再担任公司财务审计机构。
经公司谨慎研究，以及公司第五届董事会审计委员会建议，公司拟改聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）担任公司2020年度财务审计机构。天健事务所实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，具有证券、期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务报告审计工作要求，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。因此，公司拟聘任天健事务所为本公司提供2020年报审计服务，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层与其签署相关协议。
公司已就变更2020年度财务审计机构的相关事宜与苏亚金诚事务所进行了充分沟通，苏亚金诚事务所明确知悉本事项并确认无异议。公司董事会对苏亚金诚事务所多年来提供的专业、严谨、负责的审计服务表示衷心的感谢。
二、拟聘任会计师事务所基本情况
1、机构信息
机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
历史沿革：天健事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。
注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
业务资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等。
是否曾从事过证券服务业务：是
投资者保护能力：2019年末，职业风险基金累计已计提1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额1亿元以上，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。
是否加入相关国际会计网络：否
承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司2020年度财务审计业务由天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所（以下简称“天健湖南分所”）具体承办。天健湖南分所成立于2011年11月，已取得由湖南省财政厅颁发的计师事务所执业证书（证书编号：330000014302）。天健事务所实行一体化管理，总分所一起计提职业风险基金、购买职业保险。天健湖南分所注册地址为湖南省长沙市天心区芙蓉中路二段198号新世纪大厦19楼。
2、人员信息
截至2019年末合伙人数量：204人
截至2019年末注册会计师数量：1,606人
截至2019年末从业人员数量：5,603人
是否有注册会计师从事过证券服务业务（如有请披露从事过证券服务业务的注册会计师数量）：是；1,216人
拟签字注册会计师姓名和从业经历等：
3、业务信息
2019年度业务总收入：22亿元
2019年度审计业务收入：20亿元
2019年度证券业务收入：10亿元
2019年度审计公司家数：约15,000家
2019年度上市公司年报审计家数（含A、B股）：403家
是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是
4、执业信息
天健事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
是否具备相应专业胜任能力：具备项目组成员 姓名 执业资质 从业经历 证券服务业务从
业年限
中国注册会 1988年起至今，
项目合伙人 曹国强 计师 天健事务所，审 32年
计相关工作。
项目质量控 中国注册会 1997年起至今，
制复核人 黄灿坤 计师 天健事务所，审 23年
计相关工作
中国注册会 1988年起至今，
曹国强 计师 天健事务所，审 32年
拟签字注册 计相关工作。
会计师 中国注册会 2008年起至今，
严芬 计师 天健事务所，审 12年
计相关工作。
5、诚信记录
天健事务所最近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政监管措施10次，自律处分1次。具体如下：
类型 2017年度 2018年度 2019年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
拟签字注册会计师曹国强最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。拟签字注册会计师严芬最近三年未受到刑事处罚和行政处罚，仅于2018年度受到行政监管措施1次和自律监管措施1次。
三、变更会计师事务所履行的程序说明
1、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对天健事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了天健事务所有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，对天健事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力表示一致认可。天健事务所符合《中华人民共和国证券法》的相关规定，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作的要求，同意变更其为公司2020年度财务审计机构，并提交公司董事会审议。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）独立董事事前认可意见：经审阅相关议案材料，独立董事认为，天健事务所具有证券、期货等相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求。本次拟更换会计师事务所事项符合公司业务发展需要，是基于公司实际发展的合理变更，因此，独立董事同意聘请天健事务所为公司2020年度财务审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（2）独立董事独立意见：经核查，天健事务所具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求。本次拟更换会计师事务所事项符合公司业务发展需要，是基于公司实际发展的合理变更。本次变更会计师事务所的程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司利益和股东利益的情形。因此，独立董事同意聘请天健事务所为公司2020年度财务审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
3、董事会审议情况
公司于2020年12月23日召开第五届董事会2020年第九次临时会议，与会董事经认真审议，一致表决同意审议通过《关于变更会计师事务所的议案》，董事会同意改聘天健事务所为公司2020年度财务审计机构。
本次改聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、公司第五届董事会2020年第九次临时会议决议；
2、公司第五届监事会2020年第六次临时会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会2020年第九次临时会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于公司第五届董事会2020年第九次临时会议相关事项的独立意见；
5、第五届董事会审计委员会第2020年第一次临时会议决议；
6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
7、深交所要求的其他文件。
特此公告
天泽信息产业股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年十二月二十四日
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