陕西北元化工集团股份有限公司
2020年第二次临时股东大会会议资料
二〇二〇年十二月
目 录
陕西北元化工集团股份有限公司2020年第二次临时股东大会会议须知..............3
陕西北元化工集团股份有限公司2020年第二次临时股东大会会议议程..............5
议案一：关于聘请公司2020年度审计机构的议案..................................................7
议案二：关于选举公司第二届董事会董事的议案..................................................10
议案三：关于选举公司第二届董事会独立董事的议案..........................................15
议案四：关于选举公司第二届监事会股东代表监事的议案..................................18
陕西北元化工集团股份有限公司
2020年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保陕西北元化工集团股份有限公司 2020年第二次临时股东大会公开、公正、合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》《陕西北元化工集团股份有限公司章程》及《陕西北元化工集团股份有限公司股东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本会议须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。
2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示股东账户卡、持股凭证、身份证或法人单位证明、授权委托书及出席人身份证等证件，经查验合格后，方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师、公司工作人员以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。
3、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股东或股东代表，应当事先向董事会秘书进行登记，由公司统一安排发言和解答。会议进行中要求发言的股东或股东代表，应当先向会议主持人提出申请，并经主持人同意后方可发言。
4、建议股东或股东代表发言前认真做好准备，每一股东或股东代表就每一议案发言不超过2次，每次发言不超过3分钟，发言时应先报所持股份数额和姓名，发言应围绕本次会议议题进行。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
5、本次股东大会采用现场会议投票和网络投票相结合方式召开，股东（或股东代表）在表决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权。
6、会议开始后，与会股东将推举两名股东代表参加计票和监票；股东对提案进行表决时，由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；表决结果由会议主持人宣布。
7、公司聘请北京市嘉源律师事务所律师出席并见证本次股东大会，并出具法律意见书。
8、谢绝到会股东或股东代表个人录音、录像、拍照，对扰乱会议正常秩序和会议议程、侵犯公司和其他股东或股东代表的合法权益的行为，会议工作人员有权采取必要措施予以制止，并及时报有关部门处理。
陕西北元化工集团股份有限公司
2020年第二次临时股东大会会议议程
一、会议召开时间：
现场会议时间：2020年12月29日（星期二）下午 13:00
网络投票时间：2020年12月29日（星期二）
公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、现场会议地点：陕西北元化工集团股份有限公司办公楼二楼209会议室
三、现场会议主持人：公司董事长刘国强先生
四、会议议程
（一）大会主持人宣布会议开始；
（二）主持人介绍股东及股东代表、董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、律师以及其他人员的到会情况；
（三）大会推举计票、监票人员；
（四）宣读议案：
1、《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》；
2、《关于选举公司第二届董事会董事的议案》；
3、《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》；
4、《关于选举公司第二届监事会股东代表监事的议案》。
（五）股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问；
（六）股东及股东代表现场投票表决；
（七）监票、计票，统计现场表决结果；
（八）会议主持人宣布现场表决结果；
（九）律师宣读本次股东大会的法律意见书；
（十）与会董事签署会议决议及会议纪录，会议主持人宣读本次股东大会决议；
（十一）会议主持人宣布会议结束。议案一
关于聘请公司2020年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
中国证券监督管理委员会于2020年9月8日向陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）核发《关于核准陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2124 号），核准公司公开发行不超过361,111,112股新股，公司已于2020年10月20日正式在上海证券交易所主板上市交易。公司拟继续聘任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务所”）为公司2020年度的审计机构。希格玛事务所的具体情况如下：
一、机构信息
1.基本信息
希格玛事务所是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。2013年6月27日，经陕西省财政厅陕财办会〔2013〕28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立。注册地址为陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层，希格玛事务所于1994年获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，曾从事过证券服务业务。
2.人员信息
截至 2019 年末，希格玛事务所首席合伙人为吕桦先生，拥有合伙人共 50人；注册会计师303人，较2018年人数未发生变化，且均从事过证券服务业务；从业人员总数共计761人。
3.业务规模
2019年度，希格玛事务所业务收入为人民币40,177.70万元，年末净资产金额为人民币8,369.34万元；共为31家上市公司提供2019年年报审计服务，收费总额为人民币2,326.06万元，涉及的主要行业包括制造业、采矿业、建筑业、水利、环境和公共设施管理业、农、林、牧、渔业，所审计上市公司资产均值为101亿元。
4.投资者保护能力
2019年末，希格玛事务所购买的职业保险累计赔偿限额1亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
希格玛事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。希格玛事务所最近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
二、项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人、拟签字注册会计师高靖杰先生，现任希格玛事务所管理合伙人，具有中国注册会计师执业资格，为中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。2000 年加入希格玛事务所，长期从事审计、财务咨询及与资本市场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。
拟签字注册会计师俞鹏先生，现任希格玛事务所合伙人、高级项目经理，具有中国注册会计师执业资格，有10年以上的执业经验。2006年加入希格玛事务所，历任项目经理、高级项目经理、部门总经理助理、部门副经理，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作。
项目质量控制负责人曹爱民先生，现任希格玛事务所总经理、执行事务合伙人，具有中国注册会计师执业资格，为中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员，在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。长期负责希格玛事务所的重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述相关人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
三、审计收费
公司聘任希格玛事务所作为2020年度审计机构的审计费用尚未确定，建议股东大会授权公司经营管理层根据公司的业务规模、所处行业、公司2020年审计需配备的审计人员情况和审计工作量等因素，并参考审计服务收费的市场行情，依据公允合理的原则与希格玛会计师事务所协商确定 2020 年度财务审计费用，签署相关服务协议等事项。
以上议案，请予审议。
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2020年12月29日
议案二
关于选举公司第二届董事会董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期已经届满，根据《公司法》及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，需进行董事会换届选举并组成公司第二届董事会。
根据《公司章程》的规定，董事会由十一名董事组成，包括四名独立董事。
根据《公司法》、《公司章程》以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，综合考虑股东构成、专业结构、现任职位、履职经历等因素，董事会提名刘国强、孙俊良、孙志忠、王文明、王凤君、吉秀峰、郭建为公司第二届董事会董事候选人。董事候选人简历详见附件。
第二届董事会董事任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
以上议案，请予审议。
附件：刘国强、孙俊良、孙志忠、王文明、王凤君、吉秀峰、郭建简历
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2020年12月29日
附件
刘国强个人简历
刘国强，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，正高级政工师，高级会计师。1980年3月至1987年8月先后就职于铜川矿务局陈家山煤矿办公室、财务科；1987年8月至1989年7月于陕西科技大学工业会计专业学习；1989年7月至1991年6月就职于铜川矿务局陈家山煤矿财务科；1991年6月至2002年2月就职于铜川矿务局财务处，先后任资金科科长、成本管理科科长、综合管理科科长；期间，1998年8月至2000年12月于中央党校函授学院经济管理专业学习，取得本科学历；2002年2月至2011年8月先后任铜川矿务局财务处副处长、资产重组办公室主任、副总会计师兼资产部部长；期间，2005年9月至2008年7月于陕西省委党校在职研究生经济管理专业学习，取得研究生学历；2011年9月至2014年4月任榆林神华能源有限公司财务总监兼陕西北元化工集团有限公司、府谷能源投资公司财务总监；期间，2012 年 9月至2014年12月于西安交通大学学习，取得工商管理研究生学历；2014年4月至2015年6月任陕西北元化工集团有限公司董事、副总经理、财务总监；2015年6月至2017年6月任陕西北元化工集团有限公司党委书记、董事、董事长；2017年6月至今任陕西北元化工集团股份有限公司党委书记、第一届董事会董事、董事长。
孙俊良个人简历
孙俊良，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。1980年至1993年先后任孙家岔公社公路建设指挥部会计，孙家岔乡贸易公司会计、经理，神木县矿产品经营公司聘用副经理等职务；1993年5月至2008年1月任陕西恒源煤电集团有限公司董事长、法人代表；2008年2月至2015年3月任陕西北元化工集团有限公司监事；2015年3月至2017年6月任陕西北元化工集团有限公司董事；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会董事。
孙志忠个人简历
孙志忠，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1987年8月至1992年9月任华能精煤神木自备电厂车间主任、科长；1992年9月至2000年8月任华能精煤神木自备电厂二期筹建处科长、副处长；2000年9月至2002年10月任神华神东电力有限公司自备电厂厂长；2002年11月至2009年8月任神华神东电力有限责任公司副总经理；2009年9月至2012年12月任陕西恒源煤电集团有限公司总经理；2013年1月至今任陕西恒源投资集团有限公司董事长；2015年6月至2017年6月任陕西北元化工集团有限公司董事；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会董事。
王文明个人简历
王文明，男，1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1987年6月至2002年8月就职于神华神东电力有限责任公司；2002年9月至2004年6月先后创办神木县店塔新建煤矿、新民沟沙渠煤矿，合办神木县麻家塔乡赵仓峁煤矿；2004年4月至2006年9月任神木县金泰镁业化工有限公司董事长；2006年9月至2007年6月任神府经济开发区泰星电化有限公司董事长；2007年6月至2007年10月任神木县工商联第八届执委、副会长，2007年10月当选神木县政协委员；2008年2月至2017年6月任陕西北元化工集团有限公司董事；2011年7月至今任陕西恒辽矿业有限责任公司执行董事；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会董事。
王凤君个人简历
王凤君，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1983年4月至1987年6月就职于神木县政府农业区划办公室；1987年7月至1989年5月就职于神木县政府经济体制改革委员会；1989年6月至1995年7月任神木县水泥厂副厂长；1995年8月至1997年9月任神木店塔电厂筹建处办公室主任；1997年10月至2003年4月任神木电化有限责任公司总经理；2003年5月至2008年12月任陕西北元化工有限公司董事长兼总经理；2008年2月至2014年5月任陕西北元化工集团有限公司总经理；2014年6月至2017年6月任陕西北元化工集团有限公司董事；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会董事。
吉秀峰个人简历
吉秀峰，男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，经济师、高级政工师。1990年7月至2008年10月先后任陕西省渭河化肥厂办公室秘书，渭化集团公司党委组织部组织员，渭河学校副校长、党支部书记，纪委办主任、监察室主任，工会副主席、办公室主任、职工董事、职工持股会理事、体育联合会秘书长；2008年11月至2016年8月任陕西煤业化工集团神木煤化工产业有限公司党委委员、副总经理；2016年9月至今任陕西化工集团有限公司副总经理，2019年6月至今兼任陕煤集团化工事业部副总经理；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会董事。
郭建个人简历
郭建，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师。1992年9月至1995年5月就职于铜川矿务局桃园煤矿财务科；1995年5月至1999年5月就职于铜川矿务局财务处资金科，1996年任助理会计师；1999年5月至2010年4月就职于铜川矿务局财务处会计管理科，1999年任会计师，2006年8月至2010年4月任会计管理科科长；2012年4月至2014年2月任铜川矿务局财务部部长；2014年2月至2015年6月任陕西煤业化工集团陕南投资开发有限公司财务总监；2015年6月至2017年6月任陕西北元化工集团有限公司董事、财务总监；2017年6月至2020年5月任陕西北元化工集团股份有限公司董事、财务总监；现任陕西北元化工集团股份有限公司财务总监、副总经理、第一届董事会董事。
议案三
关于选举公司第二届董事会独立董事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会任期已经届满，根据《公司法》及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，需进行董事会换届选举并组成公司第二届董事会。
根据《公司章程》的规定，董事会由十一名董事组成，包括四名独立董事。
根据《公司法》、《公司章程》以及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，综合考虑股东构成、专业结构、现任职位、履职经历等因素，董事会提名付金科、相里六续、李美霞、蔡杰为公司第二届董事会独立董事候选人。以上独立董事候选人任职资格已经上海证券交易所审核通过，该等候选人符合独立董事任职资格。独立董事候选人简历详见附件。
第二届董事会董事任期自公司股东大会审议通过之日起三年。
以上议案，请予审议。
附件：付金科、相里六续、李美霞、蔡杰简历
陕西北元化工集团股份有限公司董事会
2020年12月29日
附件
付金科个人简历
付金科，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。1997年8月至2003年8月先后任北汽福田汽车股份有限公司市场管理部科员、副科长；2005年7月至2006年8月任朴智管理咨询公司项目经理；2006年9月至今任和君集团合伙人；2011年7月至2014年7月任南京大吉实业投资有限公司副总裁；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会独立董事。
相里六续个人简历
相里六续，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，教授。1987年7月至2000年4月就职于陕西财经学院工业经济系，历任助教、讲师、副教授、教工党支部书记、管理咨询中心主任；1987年9月至1988年8月任陕西眉县农机修造厂经营科副科长（挂职）；2000年4月至2019年1月任西安交通大学管理学院副教授；2019年1月至今任西安交通大学管理学院教授；2017年12月起担任新疆大学经济与管理学院副院长；2017年8月至今兼任陕西省委统战部智库专家；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会独立董事。
李美霞个人简历
李美霞，女，1988 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。2011年8月至2014年8月就职于北京京煤集团有限责任公司昊华能源高家梁煤矿财务部；2015年3月至2017年4月任华电隆德煤矿财务部总账会计，享副科级待遇；2017年4月至2019年7月任神木市文化旅游产业投资集团有限公司财务部部长；2019年7月至今任陕西榆林能源集团有限公司主管科员；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届董事会独立董事。
蔡杰个人简历
蔡杰，男，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1995年7月至2016年9月，任石油和化学工业规划院石油化工处工程师、高级工程师、副总工程师；2016年10月至今，任石油和化学工业规划院副总工程师、教授级高级工程师。
议案四
关于选举公司第二届监事会股东代表监事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会任期已经届满，根据《公司法》及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，需进行监事会换届选举并组成公司第二届监事会。
根据《公司章程》的规定，监事会由十一名监事组成，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，监事会提名王胜勇、夏良、韩宝安、赵忠琦、刘静浪、王少山、刘雄为公司第二届监事会股东代表监事候选人。股东代表监事候选人简历详见附件。
上述股东代表监事候选人经股东大会选举通过后，与公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会。第二届监事会监事任期自公司股东大会决议通过之日起三年。
以上议案，请予审议。
附件：王胜勇、夏良、韩宝安、赵忠琦、刘静浪、王少山、刘雄简历
陕西北元化工集团股份有限公司监事会
2020年12月29日
附件
王胜勇个人简历
王胜勇，男，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1993年3月至1995年12月就职于陕西省神府经济开发区煤炭工业公司；1996年1月至1996年12月任神府经济开发区铁厂副厂长；1997年1月至1999年12月任神府经济开发区煤炭工业公司总经理助理；2000年1月至2000年12月任神府经济开发区园林公司经理；2001年1月至2001年12月任神府经济开发区恒源焦化厂厂长；2002年1月至2003年8月任陕西恒源煤电集团有限公司副总经理；2003年9月至2005年12月任陕西恒源煤电集团发电有限公司总经理；2006年1月至2007年12月任陕西恒源煤电集团赵家梁煤矿三一煤井矿长；2008年1月至2015年12月任陕西恒源煤电集团有限公司常务副总经理；2016年1月至今任陕西恒源投资集团有限公司监事长；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届监事会监事。
夏良个人简历
夏良，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，正高级工程师。1996年7月至1998年10月就职于陕西省农业发展银行信息处；1998年10月至2000年3月任中国农业发展银行武功县支行副行长；2000年7月至2002年10月任新加坡Taiko Electronics （S） Pte.系统分析师；2004年5月至2009年9月任陕煤集团生产技术部业务主管；2009年9月至今任陕煤集团企业管理部副经理；2012年8月至2017年11月任陕西北元化工集团有限公司董事；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届监事会监事。
韩宝安个人简历
韩宝安，男，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师。1981年1月至1981年6月任西安市服务公司小寨浴池中心店财务科出纳、会计；1981年6月至1983年5月任西安市服务公司浴池财务科主管会计；1985年7月至1996年3月就职于西安市雁塔区商业局，任计划财务科副科长；1996年3月至1999年3月任西安市雁塔区糖业烟酒公司财务科负责人；1999年3月至2009年12月任希格玛会计师事务所部门副经理；2009年12月至2014年7月任陕西煤业股份有限公司财务部副经理；2014年7月至2019年12月任陕煤集团财务资产部副经理；现任陕西北元化工集团股份有限公司第一届监事会监事。
赵忠琦个人简历
赵忠琦，男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级经济师。2004年7月至2004年10月就职于西安航天恒星科技实业（集团）公司进出口部；2004年10月至2006年10月任西安华纺贸易有限公司南非分公司总经理助理；2006年11月至2009年11月任西安华海医疗信息技术股份有限公司证券部主管；2009年11月至2013年5月任陕西煤业股份有限公司证券部业务主管；2013年5月至今任陕西煤业化工集团有限责任公司资本运营部业务主管。
刘静浪个人简历
刘静浪，男，1988年出生，中国国籍，有境外美国永久居留权，硕士学历。2012年至2014年本科就读于英国西伦敦大学金融管理专业；2014年至2015年硕士研究生就读于英国萨里大学银行与金融专业；2015年9月至今担任陕西太和投资管理有限责任公司总经理；2016年3月至今兼任陕西腾龙煤电集团有限责任公司副总经理；2016年6月至今兼任神木市成元化工有限公司副总经理；2020年12月至今兼任神木汇森凉水井矿业有限责任公司副总经理。
王少山个人简历
王少山，男，1989年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 2013年6月至2015年4月就职于神木县神强农牧有限公司，主要从事办公室行政管理及物资采购工作；2014年1月至今任西安狂涂文化木雕工艺有限公司副总经理；2015年6月至2015年10月就职于北元集团水泥有限公司综合管理科任行政管理专员；2015年10月至2019年4月就职于北元集团水泥有限公司综合管理科任人力资源管理专员；2019年4月至今任北元集团水泥有限公司综合管理科副科长。
刘雄个人简历
刘雄，男，1993 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2010年10月至2012年11月于上海武警总队第三支队服役任参谋长警卫员；2012年12月至2018年5月任陕西银潮矿业集团有限公司董事长助理；2018年5月至今任陕西省神木银丰陶瓷有限责任公司董事长；现任陕西北元化工集团股份有限公
司第一届监事会监事。
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