证券代码：000768 证券简称：中航西飞 公告编号：2020-112
中航西安飞机工业集团股份有限公司
关于拟聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中航西安飞机工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月10日召开第八届董事会第八次会议，会议审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，公司拟聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）作为公司2020年度审计机构，该议案尚需提交公司2020年第六次临时股东大会审议，现将具体内容公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
鉴于公司原审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和会计师事务所”）聘期已满，根据公司业务发展需要，经公司董事会审慎研究，公司拟聘任大华会计师事务所为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构，聘期一年，年度审计费总额为198万元，其中财务报表审计费165万元，内部控制审计费33万元。
大华会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司对大华会计师事务所的执业情况及审计团队的独立性及专业胜任能力进行充分考察，认为其能够遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责，切实履行审计机构职责，从专业角度维护公司及股东的合法权益。
大华会计师事务所总部设在北京，在北京、上海、深圳、西南设立四个风险管理总部，在深圳、上海、武汉、呼和浩特、广州、长春、沈阳、珠海、南昌、西安、合肥、杭州、大连、郑州、长沙、太原、南京、昆明、济南、成都、海口、苏州、重庆、厦门、乌鲁木齐、拉萨、贵阳、南宁、天津、甘肃等30个中心城市设立了分支机构,并在香港、新加坡等地设有
多家联系机构。
公司已就更换会计师事务所事项与信永中和会计师事务所进行了事先沟通，征得了信永中和会计师事务所的理解，信永中和会计师事务所知悉本事项并确认无异议。前后任审计机构已按相关规定做了沟通工作。信永中和会计师事务所在执行公司2019年度审计工作中勤勉尽责，公司对其辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢。
二、聘任会计师事务所情况
（一）机构信息
1.机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
2.机构性质：特殊普通合伙企业
3.历史沿革：该所品牌源自1985年10月上海财政局和上海财经大学共同发起设立的大华会计师事务所。2009年11月26日，为适应形势发展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为“立信大华会计师事务所有
限公司”。2011年8月31日，更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011
年9月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中
型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊普通
合伙制会计师事务所。2011年11月3日“大华会计师事务所(特殊普通合
伙)”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101号批复。2012年2月9日，
经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设
立。
4.注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
5.业务资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。
6.是否曾从事过证券服务业务：是。
7.投资者保护能力：职业风险基金2019年度年末数：266.73万元；职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
8.是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司）。
（二）人员信息
1.2019年末合伙人数量：196人。
2.2019年末注册会计师人数：1,458人，其中从事过证券服务业务的注册会计师人数：699人。
3.2019年末从业人员总数：6,119人。
4.拟签字注册会计师姓名：李晓娜、胡晓辉。
5.拟签字注册会计师从业经历：
李晓娜，注册会计师，合伙人，2005年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作。
胡晓辉，注册会计师，2005年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资等工作。
（三）业务信息
1.2019年度业务总收入：199,035.34万元。
2.2019年度审计业务收入：173,240.61万元。
3.2019年度证券业务收入：73,425.81万元。
4.2019年度审计公司家数：18,858家。
5.2019年度上市公司年报审计家数：319家。
6.是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是。
（四）执业信息
1.大华会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2.项目合伙人、质量控制负责人和签字注册会计师具备相应专业胜任能力。
项目合伙人及拟签字注册会计师：李晓娜，注册会计师，合伙人，2005年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。
项目质量控制复核人：唐卫强，注册会计师，合伙人，1996年开始从事审计业务，2003年开始负责质量复核工作，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计质量复核工作。2012年转入大华会计师事务所，负责专业技术标准工作，2020年开始负责重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。从事证券业务的年限15年，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师：胡晓辉，注册会计师，2005年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。
（五）诚信记录
大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚2次，行政监管措施18次，自律处分3次。具体如下：
类 型 2018年度 2019年度 2020年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 1次 无 1次
行政监管措施 5次 9次 4次
自律处分 1次 2次 无
拟签字注册会计师李晓娜、胡晓辉近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对大华会计师事务所提供审计服务的经验与能力进行了充分了解，认为其具有证券、期货从业资格，拥有一支从业经验丰富的注册会计师队伍，具备为公司提供审计服务的经验与能力，能够独立、客观、公正地为公司提供审计服务，公允合理地发表独立审计意见，同意向董事会提议聘任大华会计师事务所为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.独立董事事前认可意见
经审阅相关议案材料，我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）
具有《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》和《军工涉密业务咨询
服务安全保密条件备案证书》，具备丰富的上市公司审计经验，能够为公
司提供真实、公允的审计服务，满足公司2020年度财务报表和内部控制
审计的工作要求。公司本次拟聘任大华会计师事务所事项符合公司业务发
展需要，符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公
司及全体股东利益的情况，因此，我们同意聘任大华会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将《关
于聘任会计师事务所的议案》提交公司第八届董事会第八次会议审议。
2.独立董事独立意见
经核查，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，拥有一支从业经验丰富的注册会计师队伍，具备丰富的上市公司审计经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2020年度财务报表和内部控制审计的工作要求。公司董事会审议和表决上述事项的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利益的情形，因此，我们同意聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构。
（三）董事会审议情况
在2020年12月10日召开的公司第八届董事会第八次会议上，与会董事经认真审议，以12票同意， 0票反对， 0票弃权审议通过《关于聘任会计师事务所的议案》，董事会同意聘任大华会计师事务所为公司2020年度的2020年度财务报表和内部控制审计机构。本次拟聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第六次临时股东大会审议。
四、报备文件
（一）公司第八届董事会第八次会议决议；
（二）审计委员会履职的证明文件；
（三）独立董事事前认可意见和独立意见；
（四）大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
中航西安飞机工业集团股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年十二月十二日
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