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北京市康达律师事务所
关于苏州伟创电气科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的
补充法律意见书（三）
康达股发字［2020］第0310号
二零二零年九月
目 录
第一部分 补充披露期间的补充法律意见.....................................................................................4
一、发行人本次发行上市的主体资格的补充核查.....................................................................4
二、发行人本次发行上市实质条件的补充核查.........................................................................4
三、发行人的业务的补充核查....................................................................................................8
四、关于关联交易及同业竞争的补充核查.................................................................................8
五、发行人的主要财产的补充核查.............................................................................................9
六、发行人的重大债权债务的补充核查...................................................................................14
七、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作的补充核查.......................16
八、发行人的税务及财政补贴的补充核查...............................................................................17
九、发行人的劳动保护、环境保护和产品质量、技术标准的补充核查...............................18
十、发行人《招股说明书》法律风险的评价的补充核查.......................................................21
十一、结论意见..........................................................................................................................21
第二部分 关于问询函相关回复事项的更新...............................................................................23
一、 《第一轮问询函》问题6：关于合作研发........................................................................23
二、 《第一轮问询函》问题9：关于商标................................................................................27
三、《第二轮问询函》问题2：关于核心技术人员....................................................................32
北京市康达律师事务所关于
苏州伟创电气科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的
补充法律意见书（三）
康达股发字［2020］第0310号
致：苏州伟创电气科技股份有限公司
本所接受发行人的委托，担任发行人申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在科创板上市的特聘专项法律顾问。
就贵公司本次发行及上市事宜，本所已出具《北京市康达律师事务所关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》（康达股发字［2020］第0052号）（以下简称“律师工作报告”）、《北京市康达律师事务所关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》（康达股发字［2020］第0053号）（以下简称“《法律意见书》”）；对于上交所于2020年5月28日下发的上证科审（审核）〔2020〕272号《关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（以下简称“《第一轮问询函》”），本所已出具《北京市康达律师事务所关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（一）》（康达股发字［2020］第0162号）（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）；对于上交所于2020年7月28日下发的上证科审（审核）〔2020〕526号《关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“《第二轮问询函》”），本所已出具《北京市康达律师事务所关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（二）》（康达股发字［2020］第0204号）（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）。
鉴于大信会计师已就发行人截至2020年6月30日的财务报表进行补充审计，并出具了编号为大信审字[2020]第5-00362号的《审计报告》（以下简称“《审计报告》”）以及大信专审字[2020]第5-00137号的《非经常性损益审核报告》（以下简称“《非经常性损益审核报告》），本所根据法律、法规的相关规定对发行人本次发行上市有关事项和发行人自2020年1月1日至2020年6月30日或本《北京市康达律师事务所关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“本补充法律意见书”）出具之日（以下简称“补充披露期间”）发生或变化的重大事项进行了补充核查、验证，出具本补充法律意见书。
除非特别说明，《法律意见书》和律师工作报告的释义和声明同样适用于本补充法律意见书。
本补充法律意见书仅供发行人本次发行上市之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按上交所审核要求引用本补充法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
本所律师根据现行法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具补充法律意见如下：
第一部分 补充披露期间的补充法律意见
一、发行人本次发行上市的主体资格的补充核查
经核查发行人《公司章程》、工商登记档案资料以及发行人股东大会、董事会、监事会会议文件，发行人经营期限为长期，截至本补充法律意见书出具之日，发行人未出现法律、法规和《公司章程》规定的应当解散的下列情形：
（1）《公司章程》规定的营业期限届满或其他解散事由出现；
（2）股东大会决议解散；
（3）因公司合并或者分立需要解散；
（4）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（5）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，请求人民法院解散公司。
经本所律师核查，发行人系由伟创有限按原账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，自伟创有限于2013年10月17日成立之日起计算，发行人持续经营时间超过三年；且发行人具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责，符合《注册管理办法》第十条之规定。
综上，本所律师认为，发行人系依法设立并有效存续的股份有限公司，具备《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》及其他法律、法规、规范性文件等规定的本次发行上市的主体资格。
二、发行人本次发行上市实质条件的补充核查
根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》、《股票上市规则》、《审核规则》等相关法律、法规和规范性法律文件的规定，本所律师对发行人本次发行上市的各项实质条件进行了逐一核查：
（一）发行人本次发行上市符合《公司法》、《证券法》规定的条件
1. 发行人的资本划分为股份，每股的金额相等，符合《公司法》第一百二十五条的规定；
2. 发行人本次发行上市的股票种类为人民币普通股，每股具有同等权利，每股的发行条件和价格相同，符合《公司法》第一百二十六条的规定；
3. 发行人本次发行上市的股票每股的面值为1.00元，股票发行价格不得低于票面金额，符合《公司法》第一百二十七条的规定；
4. 经查阅发行人现行有效的《公司章程》及历次股东大会、董事会、监事会会议资料，发行人已根据《公司法》及《公司章程》的规定建立了股东大会、董事会和监事会，选举了独立董事，聘任了总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，并根据发行人业务运作的需要设置了相关的职能部门，具备健全且运行良好的组织机构，符合《证券法》第十二条第一款第（一）项的规定；
5. 根据《审计报告》、《非经常性损益审核报告》并经发行人书面确认，发行人2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-6月的净利润（以合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润孰低者为准）分别为2,500.88万元、1,051.05万元、5,755.38万元和4,911.02万元。经核查，发行人主营业务、管理团队和核心技术人员稳定；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近两年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷；发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，不存在经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，具有持续经营能力。据此，发行人符合《证券法》第十二条第一款第（二）项的规定；
6. 根据《审计报告》及发行人确认，发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，符合《证券法》第十二条第一款第（三）项的规定；
7. 根据相关主管部门出具的证明并经本所律师核查，发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，符合《证券法》第十二条第一款第（四）项的规定。
（二）发行人本次发行上市符合《注册管理办法》规定的条件
1. 发行人的主体资格
如本补充法律意见书“一、发行人本次发行上市的主体资格的补充核查”所述，发行人具备《注册管理办法》第十条规定的首次公开发行股票并在科创板上市所需的主体资格。
2. 发行人的规范运作
（1）根据《审计报告》及发行人提供的资料，发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具标准无保留意见的《审计报告》，符合《注册管理办法》第十一条第一款之规定。
（2）根据大信会计师出具的大信专审字[2020]第5-00141号《内部控制鉴证报告》（以下简称“《内控鉴证报告》”）、发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，且大信会计师已出具了无保留结论的《内控鉴证报告》，符合《注册管理办法》第十一条第二款之规定。
（3）根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响发行人独立性或者显失公平的关联交易，符合《注册管理办法》第十二条第（一）项之规定。
（4）根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份权属清晰，最近2年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷，符合《注册管理办法》第十二条第（二）项之规定。
（5）根据发行人提供的资料及本所律师的核查，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项，符合《注册管理办法》第十二条第（三）项之规定。
（6）根据发行人的《营业执照》及《公司章程》等资料及本所律师的核查，发行人主要从事变频器、伺服系统与运动控制器等工业自动化控制产品的研发、生产和销售业务。发行人主营业务稳定，其生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策，符合《注册管理办法》第十三条第一款之规定。
（7）根据发行人及其控股股东、实际控制人分别作出的确认和相关政府主管部门出具的证明文件，并经本所律师查阅中国证监会网站披露的《市场禁入决定书》、《行政处罚决定书》及证券交易所网站披露的监管与处分记录以及司法机关披露的裁判文书等公开信息及通过互联网检索公众信息，最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十三条第二款之规定。
（8）根据发行人董事、监事及高级管理人员住所地（经常居住地）公安机关派出所出具的无犯罪记录证明，上述人士出具的声明，本所律师查阅中国证监会网站披露的《市场禁入决定书》、《行政处罚决定书》及证券交易所网站披露的监管与处分记录等公众信息及通过互联网进行检索，发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形，符合《注册管理办法》第十三条第三款之规定。
（三）发行人本次发行上市符合《股票上市规则》《审核规则》规定的条件
1. 本次发行上市完成后，发行人股本总额不少于3,000万元，公开发行的股份达到发行人股份总数的25%以上，符合《股票上市规则》第2.1.1条第（一）项、第（二）项、第（三）项及《审核规则》第十八条之规定。
2. 根据《市值分析报告》，发行人的预计市值不低于10亿元；根据《审计报告》、《非经常性损益审核报告》并经发行人书面确认，发行人2018年度及2019 年度的净利润（以合并报表扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润孰低者为准）分别为1,051.05万元及5,755.38万元，均为正且累计净利润不低于5,000万元，符合《审核规则》第二十二条第二款第（一）项和《股票上市规则》第2.1.1条第（四）项、第2.1.2条第（一）项规定的市值及财务指标之规定。
综上，本所律师认为，发行人本次发行上市符合《证券法》、《公司法》、《注册管理办法》、《股票上市规则》及《审核规则》等法律、法规和规范性文件规定的公开发行股票并在科创板上市各项实质性条件。
三、发行人的业务的补充核查
经本所律师核查，发行人于2019年4月设立伟创印度作为发行人在中国大陆以外从事销售业务的控股子公司。
根据K & T Forlex Law Offices出具的有关伟创印度的《法律意见书》（以下简称“《伟创印度法律意见书》”），截至2020年6月30日，伟创印度未受到行政处罚，无任何针对伟创印度的未决或待处理案件，伟创印度不存在任何未决或正在进行的清算申请程序，伟创印度的运营完全合规。
根据发行人书面确认并经本所律师核查，除伟创印度外，发行人未在中国大陆以外从事经营活动，不存在于中国境外开设其他分支机构、子公司的情形。
四、关于关联交易及同业竞争的补充核查
（一）发行人的关联方
根据《审计报告》、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东书面确认并经本所律师登录全国企业信用信息公示系统、天眼查等网站检索，补充披露期间，发行人关联方存在下述变化：
1. 苏州玩友时代科技股份有限公司
苏州玩友时代科技股份有限公司系公司独立董事唐海燕担任独立董事的公司。2020年4月，苏州玩友时代科技股份有限公司变更名称为友谊时光科技股份有限公司。
（二）关联交易
根据《审计报告》并经本所律师核查，2020年1-6月，发行人发生的关联交易情况如下：
单位：万元
项目 2020年1-6月
关键管理人员报酬 218.64
五、发行人的主要财产的补充核查
（一）知识产权
1. 专利
根据发行人的声明并经本所律师登录中国及多国专利审查信息查询网站检索、核查发行人提供的专利证书等资料，补充披露期间，发行人新增9项专利，具体情况如下：
序 权利 专利名称 专利类别 专利号 专利 取得方式
号 人 申请日
1 伟创 一种印刷电路板连接结 实用新型 ZL201921067849.5 2019.07.09 原始取得
电气 构
2 伟创 一种大功率窄体结构变 实用新型 ZL201921356161.9 2019.08.20 原始取得
电气 频器
伟创 应用于变频器的基准电
3 电气 源可调系统、控制板及变 实用新型 ZL201921457436.8 2019.09.03 原始取得
频器
4 伟创 电压反馈调节电路 实用新型 ZL201921850223.1 2019.10.30 原始取得
电气
5 伟创 负载开关电路 实用新型 ZL201921958609.4 2019.11.13 原始取得
电气
6 伟创 一种单线双向通讯电路 实用新型 ZL201922287586.5 2019.12.18 原始取得
电气
7 伟创 转子磁极初始位置辨识 发明 ZL201810475209.1 2018.05.17 受让取得
电气 方法、装置、系统及电机
驱动设备
8 伟创 异步电机控制电路 实用新型 ZL201922422644.0 2019.12.27 原始取得
电气
9 伟创 变频器（IN310集成一体 外观设计 ZL202030211362.1 2020.05.11 原始取得
电气 机）
2. 商标
（1）已取得商标注册证书的注册商标
根据发行人提供的《商标注册证》、发行人的声明，并经本所律师登录中国商标网检索，补充披露期间，发行人拥有的如下4项商标存在展期的情形：
序
权利人 商标 注册号 类别 权利期限 取得方式
号
1 伟创电气 第7350886号 9 2010.12.07-2030.12.06 受让取得
2 伟创电气 第6759418号 9 2010.06.28-2030.06.27 受让取得
3 伟创电气 第6759419号 9 2010.06.28-2030.06.27 受让取得
4 伟创电气 第7350898号 9 2010.12.07-2030.12.06 受让取得
（2）无效宣告商标的进展情况
经核查，发行人拥有的第20229522号商标（以下简称“争议商标”）存在于2019年7月5日被上海锦远食品有限公司（以下简称“申请人”）向国家知识产权局提出无效宣告申请并于2019年7月8日被国家知识产权局受理的情形，争议商标的使用产品类别为第35类，即可用于“广告宣传；为零售目的在通讯媒体上展示商品；商业管理和组织咨询；商业信息；为商品和服务的买卖双方提供在线市场；计算机数据库信息系统化；商业中介服务；进出口代理；替他人推销；市场营销”。
申请人提出无效宣告申请的主要理由为：（1）争议商标的注册申请不具有显著性，不足以起到区分商品及服务来源的作用；（2）争议商标与全球知名的顶尖意大利巧克力品牌“Venchi”极为近似；（3）发行人商标注册申请具有明显的恶意。
发行人答辩的主要理由为，“VEICHI”商标是发行人自主创新品牌的标识名称，早在 2008 年 6 月 2 日，发行人就已在主营业务类别第 9 类申请注册了“VEICHI”商标（注册号：第6759418号），随着发行人业务规模不断发展壮大，发行人先后将“VEICHI”商标申请了第7类（注册号：第18567670号）、第9类（注册号：第20229392号）、第35类（注册号：第20229522号）以及第42类（注册号：第20229791号）且均已获核准注册；且发行人一直公开、真实、合法使用“VEICHI”商标，该等商标已具备识别商品来源的作用，不存在无明显特征的情形以及恶意抢注他人商标的意图。
2020年7月20日，国家知识产权局已出具商评字[2020]第0000193004号《关于第20229522号“VEICHI”商标无效宣告请求裁定书》，裁定不予支持锦远食品的商标无效宣告申请，争议商标予以维持。
（3）马德里商标转让进展情况
2018年8月18日，深圳伟创与伟创有限签署《重组框架协议》，深圳伟创将其拥有的1372607号“ ”马德里商标无偿转让予伟创有限。
根据发行人书面说明并经本所律师登录世界知识产权组织（WIPO）官方网站（https://www.wipo.int/madrid/monitor/en/）查询，在2020年9月17日，上述1372607号“ ”马德里商标的权利人已变更为发行人，具体注册状态如下：
权利人 指定马德里议定书缔约 分类 标志 注册号 有效期
方
伟创电 埃及、伊朗、摩洛哥、墨 9 1372607 2017.09.01-2027.09.01
气 西哥、菲律宾、新加坡
截至本补充法律意见书出具之日，发行人尚未取得当地国或地区商标局颁发的马德里国际商标证书。
（二）发行人租赁的房产
1. 伟创电气及其分公司、境内控股子公司租赁房屋情况
根据发行人提供的资料并经本所律师核查，补充披露期间，发行人新增租赁的房屋或原租赁协议续期的情况如下：
序 出租方 承租 房屋座落 用途 面积/数 租赁期间 有无房产
号 方 量 权属证书
1 成建华 伟创 九龙坡区石新路156 办公 52.5 m2 2020.07.01-2021.0 有
电气 号3单元9-5号 6.30
伟创 雨花区朝晖路496号 2020.05.05-2021.0
2 黄贯 电气 锦湘国际星城锦绣 办公 50.26 m2 5.04 有
苑7栋1811
伟创 晋江市池店镇大华 2020.09.21-2023.0
3 陈伟强 电气 路8号百捷中央名门 办公 87.04m2 9.20 有
1幢2207
4 刘影 伟创 建设路247号康城小 办公 69.59 m2 2020.09.13-2021.0 有
电气 区3-402 9.13
创维集团 深圳市宝安区塘头
5 科技园管 伟创 一号路8号创维创新 宿舍 90.22 m2 2020.05.01-2021.0 有
理有限公 电气 谷4号公寓楼 4.30
司 401/402号房
吴中综合保税区集
苏州市吴 宿区域9幢503室、
中资产经 伟创 504室、505室、509 2019.10.27-2020.1
6 营管理有 电气 室、512室、514室、 宿舍 12间 0.26 有
限公司 516室、522室；1
幢518室、519室、
520室、521室
吴中综合保税区集
苏州市吴 宿区域1幢501室
7 中资产经 伟创 -517室；9幢406室、 宿舍 27间 2020.09.27-2021.0 有
营管理有 电气 407室、408室、410 9.26
限公司 室、417室、418室、
419室、420室、421
室；14幢612室
苏州市吴
8 中资产经 伟创 吴中综合保税区集 宿舍 1间 2019.11.01-2020.1 有
营管理有 电气 宿区域14幢611室 0.31
限公司
苏州市吴 吴中综合保税区集
9 中资产经 伟创 宿区域15幢217室、 宿舍 3间 2020.07.01-2021.0 有
营管理有 电气 219室、221室 6.30
限公司
东莞市长安镇新安
10 王胜 伟创 社区横增路62号恒 宿舍 87.89m2 2020.07.07-2021.0 有
电气 星花园雍景庭B座 7.06
13A05
苏州市吴 吴中综合保税区集
11 中资产经 伟创 宿区域15幢201室、 宿舍 5间 2020.05.08-2021.0 有
营管理有 电气 202室、203室、204 5.07
限公司 室、205室
吴中综合保税区集
苏州市吴 宿区域14幢613室、
中资产经 伟创 101室、102室，15 2020.05.24-2021.0
12 营管理有 电气 幢206室、207室、 宿舍 12间 5.23 有
限公司 208室、209室、210
室、211室、212室、
213室、215室
苏州市吴 吴中综合保税区集
13 中资产经 伟创 宿区域9幢401室、 宿舍 5间 2020.08.22-2021.0 有
营管理有 电气 402室、411室、413 8.21
限公司 室、415室
14 黄建眉 伟创 泛亚中心22号3-15 办公 57.21 m2 2020.03.16-2022.0 有
电气 室 3.15
广西南宁市江南区
15 胡秀兰 伟创 星光大道34号江南 办公 147.44 2020.08.01-2022.0 有
电气 香格里拉二期景湾 m2 6.20
1003号
经核查，补充披露期间，发行人上述新增或续期的租赁房屋均已取得房产证，但房屋租赁协议均未办理租赁备案手续；根据《中华人民共和国合同法》及《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具体应用法律若干问题的解释》等相关规定，房屋租赁协议未办理租赁备案登记不影响租赁合同的效力。
发行人实际控制人胡智勇已出具承诺，如公司因上述情形产生纠纷或受到相关政府主管部门行政处罚的，愿意无偿代为承担因此而产生的相关法律责任，全额补偿因此对公司造成的相关经济损失，保证公司不会因此而遭受任何损失。
2. 伟创印度租赁房屋情况
根据《伟创印度法律意见书》，补充披露期间，伟创印度存在一处租赁房屋续期的情形，该等租赁协议依印度合同法系合法有效，具体情况如下：
2020年8月23日，伟创印度租赁了位于印度古吉拉特邦艾哈迈达巴德市的房产作为办公室，具体位置为A-402, Siddhivinayak Towers, B/h DCP Office, OffS.G. Road, Makaraba, Ahmedabad 380051, Gujarat-India，租赁期为2020年8月23日至2022年8月22日。
（三）发行人产权纠纷或潜在纠纷
经本所律师核查，补充披露期间，除上述房屋租赁协议存在未办理租赁备案手续的瑕疵外，发行人拥有所有权或使用权的财产产权真实、合法，财产产权界定清晰，不存在产权纠纷或潜在纠纷。
六、发行人的重大债权债务的补充核查
（一）本所律师核查了发行人提供的重大合同资料，查阅了重大合同原件，并就有关事实询问了发行人相关管理人员，补充披露期间，公司新增正在履行的重大合同如下：
1. 重大授信、借款及担保合同
（1）2020年6月29日，发行人与上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发银行苏州分行”）签订了编号为CD89052020880051号《开立银行承兑汇票业务协议书》，银行承兑汇票金额为 19,409,834.38 元，到期日为2021年4月30日；发行人与浦发银行苏州分行于2019年11月7日签订的《最高额抵押合同》（编号：ZD8905201900000020）为前述协议的履行提供抵押担保。
同日，发行人与浦发银行苏州分行签订编号为YZ8905202088005101号的《保证金质押合同》，发行人提供195万元保证金为上述协议的履行作质押担保。
（2）2020年8月28日，发行人与中国建设银行股份有限公司苏州吴中支行（以 下 简 称“建 设 银 行 苏 州 吴 中 支 行” ）签 订 了 编 号 为HTZ322997500CDHP20200055 号的《银行承兑协议》，约定建设银行苏州吴中支行为发行人合计 10,399,357.34 元的汇票进行承兑，发行人将保证金1,039,935.75元存入其在建设银行苏州吴中支行开立的保证金专户内。
2. 重大销售合同
（1）代理协议
根据《招股说明书》、发行人提供的代理协议、履行情况说明并经本所律师核查抽查相关交易订单、发票等资料，报告期内，发行人与经销商签署的《代理协议》中，对正在履行的约定销售目标大于500万元的代理协议补充披露如下：
序号 代理商名称 经销区 销售目标 代理产品 代理期限
域 （万元）
1 杭州汇铭电气 杭州市 700 变频器、伺服 2020.01.01-2020.
有限公司 12.31
文安县宏伟电 2020.01.01-2020.
2 气技术有限公 廊坊市 700 变频器、伺服 12.31
司
北京凌顶天成 北京市/ 2020.01.01-2020.
3 自动化设备有 承德市/ 600 变频器、伺服 12.31
限公司 保定市
4 河北润丰机电 衡水市 600 变频器、伺服 2020.01.01-2020.
有限公司 12.31
江门市江海区 AC300-C机
5 科腾数控设备 珠三角 600 床变频器、 2019.11.01-2020.
有限公司 SD500主轴 12.31
伺服
3.重大采购合同
根据《招股说明书》、发行人提供的采购协议以及自2020年1月1日至2020年8月31日相关协议的履行情况说明并经本所律师核查抽查相关交易订单、发票等资料，补充披露期间，公司新增实际发生金额在500万元以上的《采购协议》情况如下：
序号 合同相对方 购买的产品或服务 合同有效期
1 艾睿（上海）贸易有 以《采购订单》的约定为准 2017.12.01-2022.1
限公司 2.01
2 深圳市新蕾电子有限 以《采购订单》的约定为准 2017.12.01-2022.1
公司 2.01
3 湖北龙腾电子科技有 以《采购订单》的约定为准 2017.12.01-2022.1
限公司 2.01
经本所律师核查，上述重大合同的主体合格，内容合法、有效，在当事人均严格履行合同约定的前提下不存在潜在法律风险。
（二）根据《审计报告》及发行人出具的说明，并经本所律师核查，发行人截至2020年6月30日金额较大的其他应收款、其他应付款均因正常的生产经营活动发生，真实有效。
七、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作的补充核查
根据发行人提供的会议文件并经本所律师核查，补充披露期间，发行人新增召开股东大会、董事会和监事会的情况如下：
（一）董事会序 号 会议名称 召开日期
1 第一届董事会第七次会议 2020.06.15
2 第一届董事会第八次会议 2020.08.31
（二）监事会序 号 会议名称 召开日期
1 第一届监事会第四次会议 2020.08.31
本所律师认为，发行人上述历次董事会、监事会会议的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。
八、发行人的税务及财政补贴的补充核查
（一）财政补贴
根据《审计报告》、发行人提供的相关资料并经本所律师核查，截至 2020按6月30日，发行人获得的新增财政补贴情况如下：
序号 项目摘要 依据文件 补助金额
（元）
吴中区2019年 苏州市吴中区科学技术局、苏州市吴中
1 科技金融专项 区财政局《关于下达2019年吴中区科技 150,300.00
区政策性奖励 专项资金的通知》（吴财科〔2019〕57
号）
吴中区2019年 苏州市吴中区科学技术局、苏州市吴中
国家、省级科技 区财政局《关于下达2019年吴中区科技
2 专项及省科技 专项资金的通知》（吴财科〔2019〕57 100,000.00
上市培育计划 号）
政策性奖励
吴中区2019年 苏州市吴中区科学技术局、苏州市吴中
3 第一批江苏省 区财政局《关于下达2019年吴中区科技 10,000.00
民营科技企业 专项资金的通知》（吴财科〔2019〕57
区政策性奖励 号）
2019年度知识 苏州市吴中区财政局、苏州市吴中区市
4 产权省级专项 场监督管理局《关于下达2019年度知识 3,500.00
资金 产权省级专项资金指标的通知》（吴财
企〔2019〕46号）
2019年国家知 苏州市吴中区财政局、苏州市吴中区市
识产权运营资 场监督管理局《关于下达2019年国家知
5 金第二批（高质 识产权运营资金第二批（高质量创造） 9,000.00
量创造）项目及 项目及资金的通知》（吴财企〔2019〕
资金 44号）
《苏州市人力资源和社会保障局关于进
一步做好失业保险支持企业稳定岗位工
作的通知》（苏人保规（2016）6号）、
6 稳岗补贴 《深圳市人力资源和社会保障局、深圳 110,076.38
市财政委员会关于做好失业保险支持企
业稳定岗位有关工作的通知（深人社规
〔2016〕1号）》
序号 项目摘要 依据文件 补助金额
（元）
防疫项目制培 苏州市人民政府《市政府关于应对新冠
7 训补贴 肺炎疫情服务发展三项机制的通知》（苏 144,600.00
府〔2020〕19号）
苏州市吴中区财政局、苏州市吴中区工
机器人与智能 业和信心化局《关于下达2019年度促进
8 制造产业提升 吴中区工业经济高质量及加快机器人与 130,000.00
专项资金 智能制造产业提升专项资金（第二批）
的通知》（吴财企〔2020〕1号）
苏州市吴中区区委《关于对2019年度为
全区经济社会发展作出突出贡献的单位
吴中区2019年 和个人给予表彰的决定》（吴委发〔2020〕
9 度实体经济“百 6 号）、苏州市吴中区财政局《关于下 200,000.00
强” 达吴中区2019年度作风效能建设、高质
量发展综合表彰大会奖励资金的通知》
（吴财预〔2020〕13号）
关于下达 2019 年省商务发展切块资金
10 展会资金 （第一批）预算指标的通知（吴财企 55,400.00
〔2019〕57号）
本所律师认为，发行人享受的上述财政补贴符合相关规定，合法、合规、真实、有效。
（二）依法纳税情况
根据《审计报告》、发行人出具的确认与承诺、发行人及其境内子公司主管税务机关出具的证明并经本所律师登录发行人及其境内子公司所在地税务部门官方网站查询，补充披露期间，发行人及其境内子公司不存在因违反税收法律法规受到重大税务行政处罚的情形。
九、发行人的劳动保护、环境保护和产品质量、技术标准的补充核查
（一）发行人的劳动保护
1.发行人及其境内控股子公司的劳动用工
根据发行人及其境内控股子公司提供的员工名册、工资发放清单、劳动合同等相关资料，截至2020年6月30日，发行人及其境内控股子公司的在册员工共计773人，发行人及其境内控股子公司均与其员工签订了劳动合同或劳务合同，并向其员工发放工资薪酬。
2.社会保险及住房公积金缴纳情况
经核查，截至2020年6月30日，发行人及其境内控股子公司为其员工缴纳社会保险的人数为766人；发行人及其境内控股子公司为其员工缴纳住房公积金的人数为756人。
经核查，由于以下原因：①新员工入职当月社会保险、住房公积金缴纳手续未能办理完毕，公司自次月起开始缴纳；②退休返聘员工不需缴纳社会保险、住房公积金，因此出现在册员工人数和实际缴纳社会保险及住房公积金人数不一致的情形。
3. 主管部门出具的证明
根据苏州市吴中区人力资源和社会保障局出具的《证明》，自2020年1月1日至2020年9月14日，发行人按规定为员工参加社会保险，没有因违反相关法律法规而被处罚的情形。
根据苏州市吴中区人力资源和社会保障局出具的《证明》，自2020年1月1日至2020年9月14日，诚荟创按规定为员工参加社会保险，没有因违反相关法律法规而被处罚的情形。
根据发行人及诚荟创的书面承诺并经本所律师核查，补充披露期间，发行人及诚荟创不存在因违反相关法律法规而被住房公积金管理部门处罚的情形。
根据深圳市社会保险基金管理局出具的《证明》，自2020年1月1日至2020年8月31日，深圳分公司无因违反社会保险法律、法规而被行政处罚的记录。
根据深圳市住房公积金管理中心出具的《单位住房公积金缴存证明》，自2017年9月至2020年8月，深圳分公司没有因违法违规而被处罚的情况。
4.劳务派遣
（1）劳务派遣人员情况
经核查，截至2020年6月30日，发行人劳务派遣人员情况如下：
截至时间 2020.06.30
在册员工人数 772
派遣人员人数 13
员工总数 785
派遣人员占比 1.66%
经核查，补充披露期间，发行人主要采用劳动合同用工，劳务派遣用工仅作为发行人劳动用工的补充方式。发行人的管理岗位、技术研发岗位、销售采购岗位等核心岗位的员工均为签订劳动合同的正式员工；发行人仅在门卫、保洁等少量临时性、辅助性的岗位采用劳务派遣的用工方式。发行人劳务派遣人数未超过发行人用工总数的10%。
（2）劳务派遣单位情况
① 2020年3月4日，发行人与苏州市欣欣人力资源有限公司签署了《劳务派遣协议》。苏州市欣欣人力资源有限公司现持有苏州工业园区行政审批局于2020年5月8日核发的编号为320501202005080070的《劳务派遣经营许可证》，有效期限自2020年5月8日至2023年5月7日。
② 2020年3月3日，发行人与苏州鸿轩外包服务有限公司签署了《劳务派遣协议书》。苏州鸿轩外包服务有限公司现持有苏州市人力资源和社会保障局于2019年5月9日核发的编号为320506201905090088的《劳务派遣经营许可证》，有效期限自2019年5月9日至2022年5月8日。
综上，本所律师认为，发行人能够遵守有关劳动用工及社会保障相关法律、行政法规，不存在因违反有关劳动用工及社会保障方面的法律、法规而被处罚的情形；发行人的劳务派遣符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
（二）发行人的环境保护
根据苏州市吴中生态环境局出具的《情况说明》，自2020年1月1日至2020年9月12日，发行人无环保行政处罚记录。
根据苏州市吴中生态环境局出具的《情况说明》，自2020年1月1日至2020年9月12日，诚荟创无环保行政处罚记录。
根据深圳分公司出具的承诺并经本所律师核查，补充披露期间，深圳分公司不存在受到环保主管部门行政处罚的情形。
（三）发行人的产品质量及技术标准
根据苏州市吴中区市监局出具的《情况说明》，自2020年1月1日至2020年9月14日，未发现发行人因违反质量技术监督或《中华人民共和国食品安全法》等相关法律法规而受到行政处罚的情形。
根据苏州市吴中区市监局出具的《情况说明》，自2020年1月1日至2020年9月14日，未发现诚荟创因违反质量技术监督或《中华人民共和国食品安全法》等相关法律法规而受到行政处罚的情形。
根据深圳市市监局出具的《违法违规记录证明》，自2020年1月1日至2020年8月31日，深圳分公司没有违反市场监督管理有关法律法规的记录。
十、发行人《招股说明书》法律风险的评价的补充核查
本所律师已审阅了发行人报送上交所的《招股说明书》，并着重对引用本所律师出具的律师工作报告、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》及本补充法律意见书的相关内容进行了审阅，确认《招股说明书》中引用本所律师出具的律师工作报告、《法律意见书》、《补充法律意见书（一）》、《补充法律意见书（二）》及本补充法律意见书的相关内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏导致的法律风险。
十一、结论意见
综上，本所律师认为，发行人本次发行上市符合《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》和《股票上市规则》规定申请首次公开发行股票并在科创板上市的资格和条件；截至本补充法律意见书出具之日，在本所律师核查的范围内，发行人不存在因违法违规行为而受到政府主管部门重大处罚的情况；《招股说明书》引用本所出具的律师工作报告、《法律意见书》及补充法律意见书的内容适当。发行人本次发行上市已于2020年9月15日获得上交所审核同意，尚需取得中国证监会关于公开发行股票同意注册的决定。待完成公开发行后，股票上市尚需取得上交所的同意。
第二部分 关于问询函相关回复事项的更新
一、 《第一轮问询函》问题6：关于合作研发
招股说明书披露，公司与上海中车汉格船舶与海洋工程有限公司就船用产品进行合作开发，公司与中科新松有限公司合作研发“伺服驱动器、末端 IO板量产化开发”。在产学研方面，公司已经与北京交通大学、东南大学等高校签订了合作协议。公司与北京交通大学签订的《技术开发（委托）合同》主要内容规定，双方开展“永磁伺服控制系统”的研发，北京交通大学负责对公司提供的技术资料技术报告等进行评审，项目成功开发之后，项目的技术成果属于甲乙双方。
请发行人说明：（1）合作研发技术是否涉及发行人核心技术，发行人主要产品中应用的核心技术来自于自主研发、合作研发还是外部采购；（2）已经合作完成的研发项目的研发成果和正在进行的合作研发项目的预期成果，是否存在纠纷或潜在纠纷；（3）北京交通大学与发行人合作模式的合理性。
请发行人律师核查上述事项并发表明确意见。
回复：
一、合作研发技术是否涉及发行人核心技术，发行人主要产品中应用的核心技术来自于自主研发、合作研发还是外部采购
（一）合作研发技术是否涉及发行人核心技术
根据发行人书面说明并经本所律师核查，合作研发是对公司整体研发能力的补充，公司通过合作研发整合创新资源，深入了解客户需求，同时能够保持发行人对于行业前沿发展趋势和动态的了解。发行人合作研发技术均未形成具体专利，除发行人与中科新松有限公司合作研发的“伺服驱动器、末端IO板量产化开发”项目已在公司对中科新松有限公司销售产品中应用外，其他合作研发技术尚处于可行性研究阶段或正在开发中；合作研发技术不涉及发行人核心技术。
（二）发行人主要产品中应用的核心技术来自于自主研发、合作研发还是外部采购
根据发行人书面说明，发行人主要产品中应用的核心技术均来自于发行人现有研发团队自主研发；报告期内，深圳伟创与发行人进行资产重组，因此存在深圳伟创将其拥有的部分专利等知识产权转让予发行人的情形，发行人核心技术对应已授权专利及取得方式如下：
序 已授权专利 专利取得
号 核心技术 专利 专利号及专利名称 方式
类型
发明 ZL201410347287.5一种电机能量回馈的控制方 原始取得
法及控制装置
发明 ZL201410188224.X变频器性能的测试系统及其 受让取得
电机V/F标量控制 方法
1 技术 发明 ZL201410347335.0一种电机消磁方法及装置 原始取得
发明 ZL201310368480.2三相鼠笼式电机自由停机的 受让取得
消磁电路及方法
实用 ZL201320625593.1一种变频器的逐波限流保护 受让取得
新型 电路
发明 ZL201710226841.8一种旋转变压器位置故障信 受让取得
息判断及故障处理方法
2 电机矢量控制技术 发明 ZL201810475209.1 转子磁极初始位置辨识方 受让取得
法、装置、系统及电机驱动设备
实用 ZL201420495939.5一种太阳能光伏变频器及光 原始取得
新型 伏扬水系统
3 电机高频注入控制 -- -- --
技术
4 电机参数学习辨识 -- -- --
技术
实用 ZL201120228999.7三相电源输入侧缺相掉电检
5 电机控制保护技术 新型 测保护电路 受让取得
6 电机转速跟踪启动 -- -- ---
控制技术
7 电机高速弱磁控制 -- -- --
技术
8 PWM控制技术 -- -- --
9 伺服控制技术 发明 ZL201710209440.1一种伺服系统的转动惯量辨 受让取得
识方法及装置
10 （1）高速高精控制 -- -- --
序 已授权专利 专利取得
号 核心技术 专利 专利号及专利名称 方式
类型
技术；
（2）电子凸轮同步
技术
实用 ZL201020591755.0一种多逆变器并联输出均流 受让取得
11 大功率逆变单元设 新型 结构
计及并联均流技术 实用 ZL201620151527.9大功率变频器功率单元 原始取得
新型
发明 ZL201310375385.5 IGBT桥臂短路时VCE振荡 受让取得
12 功率半导体器件 电压的抑制电路
IGBT控制技术 实用 ZL201320606478.X小功率IGBT驱动互锁电路 受让取得
新型
13 多个功率半导体器 实用 ZL201120225924.3逆变器桥臂互锁保护电路 受让取得
件IGBT并联技术 新型
14 功率半导体结温实 -- -- --
时监控技术
15 变频器核心器件寿 -- -- --
命动态监控技术
基于变频器控制模 ZL201310647585.1可自调零闭环式模拟量输出
16 拟量输出自调整技 发明 方法及电路 受让取得
术
（1）ZL201310472487.9一种多电平高压反激式
发明 开关电源 受让取得
开关电源的反馈环 （2）ZL201410083064.2 简易脉冲开关电源
17 路控制技术 PWM发生电路及方法
实用 （1）ZL201921850223.1电压反馈调节电路 原始取得
新型 （2）ZL201921958609.4负载开关电路 原始取得
（1）ZL201010510539.3一种开关电源输出过电
18 开关电源的保护控 发明 压保护电路 受让取得
制技术 （2）ZL201310613818.6开关电源快速可靠的短
路保护方法及电路
19 功率半导体器件 发明 ZL201310369618.0基于ACS710的变频器过流 受让取得
IGBT过流保护技术 保护电路及方法
连接PCB板与逆变 ZL201310368797.6用于连接PCB板与逆变整流
20 整流模块的结构及 发明 模块的结构及其安装、拆卸方法 受让取得
其安装、拆卸方法
21 对开门柜体结构防 发明 ZL201510535231.7对开门防水结构及具有该结 原始取得
水技术 构的机柜
注：上述受让取得的专利均系因资产重组自深圳伟创受让取得。
发行人核心技术除上述通过资产重组受让深圳伟创知识产权外，不存在来源于合作研发和外部采购的情形。
二、已经合作完成的研发项目的研发成果和正在进行的合作研发项目的预期成果，是否存在纠纷或潜在纠纷
根据发行人书面说明，发行人已经合作完成的研发项目的研发成果和正在进行的合作研发项目的预期成果及是否存在纠纷或潜在纠纷情况如下：
已经合作完成的研发项目的研发成果
合作方 项目名称 研发成果 是否已申请专利 是否存在纠纷
或潜在纠纷
中科新松 伺服驱动器、 否，由合作方提供软
有限公司 末端IO板量 IO板 件，发行人负责硬件 否
产化开发 及结构设计
正在进行的合作研发项目的预期成果
合作方 项目名称 预期研发成果 知识产权归属 是否存在纠纷
或潜在纠纷
上海中车
汉格船舶 船用产品合 AC800系列矢量变 具体以项目合同约定
与海洋工 作开发 频器 为准 否
程有限公
司
项目的技术成果属于
永磁伺服控 甲乙双方，双方共同
制系统的研 永磁伺服控制系统 享有专利申请权利， 否
究 一套 专利取得后的使用和
有关利益分配由双方
北京交通 共享
大学 项目的技术成果属于
容错电机控 甲乙双方，双方共同
制技术的研 容错控制驱动系统 享有专利申请权利， 否
究 [注] 一套 专利取得后的使用和
有关利益分配由双方
共享
东南大学 高响应智能 研究“高响应智能型 研发全部成果归发行
苏州研究 型伺服系统 伺服系统的研发”的 人，发行人享有申请 否
院 的研发 关键技术，并广泛应 专利的权利
用于机器人
注：2020年5月13日，发行人与北京交通大学签订《技术开发（委托）合同》，约定（1）双方开展“容错电机控制技术”的研发。（2）公司负责内容：针对容错电机的特殊性能及运行工况，设计容错控制系统；基于不同系统故障的运行要求，设计主电路及其他硬件设备，并在 CCS 平台编写控制器的控制算法；搭建试验平台，通过反复的试验修正控制参数，完善硬件设备和软件的优化。（3）北京交通大学负责内容：对公司提供的技术资料技术报告等进行评审。（4）在本项目成功开发之后，项目的技术成果属于甲乙双方。（5）保密内容：为保证双方的权益，双方均不得将本项目开发的内容（包括本项目开发的硬件和软件）售卖至第三方。备注：如有特殊需求，须甲乙双方友好协商后，共同同意才可公布至第三方。
根据发行人书面说明并经本所律师检索相关网站，发行人合作研发项目不存在纠纷或潜在纠纷。
三、北京交通大学与发行人合作模式的合理性
根据发行人与北京交通大学签署的相关协议及发行人书面说明，鉴于发行人与北京交通大学合作研发的项目需要大量试验设备，而发行人实验设备及研发人员配备充足，具有资源优势；发行人通过该等合作研发项目能进一步了解行业前沿发展趋势和动态，在与高校合作过程中不断完善和提高公司整体研发水平，经双方自愿平等协商一致，在平等互利、利益分享、风险共担的原则下，由北京交通大学与发行人进行合作研发。
基于上述，北京交通大学与发行人合作模式具有合理性。
综上，本所律师认为，合作研发技术不涉及发行人核心技术，发行人主要产品中应用的核心技术来自于自主研发，发行人核心技术除通过资产重组受让深圳伟创知识产权外，不存在来源于合作研发和外部采购的情形；发行人合作研发项目不存在纠纷或潜在纠纷；北京交通大学与发行人合作模式具有合理性。
二、 《第一轮问询函》问题9：关于商标
招股说明书披露，2018年8月18日，深圳伟创与发行人签署《重组框架协议》，深圳伟创将其拥有的1372607号“ ”马德里商标无偿转让予发行人，目前该商标的权利人变更为公司的手续正在办理中。发行人第 20229522号商标被上海锦远食品有限公司向国家知识产权局提出无效宣告申请，发行人未收到关于争议商标被撤销或无效宣告的通知。
请发行人说明：（1）1372607号“ ”马德里商标至今仍未完成权利人变更手续的原因，是否存在权属纠纷，是否存在不能变更的实质障碍；（2）发行人第20229522号商标在产品销售中的作用，报告期内相关产品产生的收入、毛利及占比，是否属于发行人的核心商标；（3）上述情况是否对发行人持续经营构成重大不利影响。
请保荐机构、发行人律师进行核查，并发表明确意见。
回复：
一、1372607号“ ”马德里商标至今仍未完成权利人变更手续的原因，是否存在权属纠纷，是否存在不能变更的实质障碍
经访谈发行人知识产权证书办理主要负责人和知识产权代理机构深圳华夏泰和知识产权有限公司经办人员，虽然深圳伟创已在2018年8月18日与发行人签署的《重组框架协议》中约定将其拥有的 1372607 号“ ”马德里商标无偿转让予发行人，但由于经办人员个人疏忽，在办理知识产权权利人变更手续时遗漏前述马德里商标，直至2020年2月底才开始办理，马德里商标权利人变更流程繁琐，正常情况下需4-6个月完成，加之新冠疫情影响，因此办理进度较慢。
根据发行人书面说明，马德里商标不存在权属纠纷，不存在不能变更的实质障碍。
根据发行人书面说明并经本所律师登录世界知识产权组织（WIPO）官方网站（https://www.wipo.int/madrid/monitor/en/）查询，截至本补充法律意见书出具之日，上述 1372607 号“ ”马德里商标的权利人已变更为发行人，具体注册状态如下：
权利人 指定马德里议定书缔约 分类 标志 注册号 有效期
方
伟创电 埃及、伊朗、摩洛哥、墨 9 1372607 2017.09.01-2027.09.01
气 西哥、菲律宾、新加坡
截至本补充法律意见书出具之日，发行人尚未取得当地国或地区商标局颁发的马德里国际商标证书。
本所律师认为，马德里商标不存在权属纠纷，不存在不能变更的实质障碍。
二、发行人第20229522号商标在产品销售中的作用，报告期内相关产品产生的收入、毛利及占比，是否属于发行人的核心商标
（一）发行人第20229522号商标在产品销售中的作用，报告期内相关产品产生的收入、毛利及占比
经核查，发行人第20229522号 商标（以下简称“争议商标”）核定使用商品/服务项目为第 35 类，即可用于“广告宣传；为零售目的在通讯媒体上展示商品；商业管理和组织咨询；商业信息；为商品和服务的买卖双方提供在线市场；计算机数据库信息系统化；商业中介服务；进出口代理；替他人推销；市场营销”。
根据《类似商品和服务区分表》（第十一版）对第35类商标的注释，该类商标主要包括由个人或组织提供的服务，其主要目的在于：（1）对商业企业的经营或管理进行帮助；（2）对工商企业的业务活动或者商业职能的管理进行帮助；以及由广告部门为各种商品或服务提供的服务，旨在通过各种传播方式向公众进行广告宣传。本类尤其包括：为他人将各种商品（运输除外）归类，以便顾客浏览和购买；这种服务可由零售商店、批发商店、自动售货机、邮购目录或借助电子媒介提供，例如通过网站或电视购物节目。
经本所律师访谈发行人知识产权代理机构深圳华夏泰和知识产权有限公司、发行人书面说明并经本所律师核查，争议商标主要为服务类商标，即为他人提供广告服务、贸易代理等服务，发行人为产供销一体的生产类企业，不属于广告公司或贸易代理类服务公司，也不存在为他人提供广告设计、宣传服务或货物代理、推广等第35类商标许可范围内的服务；因第35类商标中包含“替他人推销”这一内容，基于注册商标的习惯及发行人防御和规避风险的目的，发行人注册第 35类商标主要为防止第三方抢注“VEICHI”商标进行贸易活动。
基于上述，发行人未使用争议商标，争议商标在发行人产品销售中未实际发生作用，报告期内未产生收入及利润。
（二）是否属于发行人的核心商标
经核查，发行人主营业务为变频器、伺服系统与运动控制器等工业自动化控制产品的研发、生产和销售，发行人已在其主营业务范围内注册了如下商标，已覆盖发行人主要产品及服务类别：
序 权利人 商标 注册号 类别 核定使用商品/服务项目
号
非陆地车辆用传动马达；非陆地车
辆用电动机；发电机；电子工业设
1 伟创电气 第18567670号 7 备；电焊设备；电动清洁机械和设
备；机器、引擎或马达用机械控制
装置；泵（机器、引擎或马达部件）；
机器人（机械）；搅拌机；
逆变器（电）；电动调节设备；整流
2 伟创电气 第6759418号 9 器；半导体器件；低压电源；配电
控制台（电）；起动器；计算机；电
源材料（电线、电缆）；电池充电器
计算机；电源材料（电线、电缆）；
电池充电器；整流器；配电控制台
3 伟创电气 第20229392号 9 （电）；逆变器（电）；运载工具用
电压调节器；电测量仪器；感应器
（电）；放大器
技术研究；技术项目研究；机械研
究；替他人研究和开发新产品；技
4 伟创电气 第20229791号 42 术咨询；质量控制；工业品外观设
计；计算机编程；计算机硬件设计
和开发咨询；计算机软件设计
根据发行人书面说明并经本所律师核查，上述第20229392号及第20229791号商标为发行人核心商标，争议商标未实际使用，不属于发行人核心商标。
三、上述情况是否对发行人持续经营构成重大不利影响
经本所律师查询国家知识产权局商标局，申请发行人第20229522号商标无效的申请人上海锦远食品有限公司（以下简称“锦远食品”）曾于2019年6月申请注册第30类、第43类、第35类“venchi”商标，但均已被驳回，具体情况如下：
序 申请 商标 注册号 类别 申请日 商品/服务类别 法律状态
号 人 期
茶；茶饮料；绿 等待实质审查，根
第 茶；红茶；冰淇 据该商标流程显
1 锦远 38797944 30 2019.0 淋；果味茶饮料；示，已于2020年
食品 号 6.11 以茶为主的饮 4月27日驳回通
料；冰茶；面粉； 知发文
米
锦远 第 2019.0 申请被驳回、不予
2 食品 38794988 43 6.11 -- 受理等，该商标已
号 失效
锦远 第 2019.0 申请被驳回、不予
3 食品 38775789 35 6.11 -- 受理等，该商标已
号 失效
根据发行人说明及本所律师访谈发行人知识产权代理机构深圳华夏泰和知识产权有限公司经办人员，早在2008年6月2日，深圳伟创就已在主营业务类别第 9 类申请注册了“VEICHI”商标，深圳伟创通过与发行人进行资产重组于2018 年底将其拥有的前述商标转让予发行人，深圳伟创及发行人一直公开、真实、合法使用“VEICHI”商标，该等商标已具备识别商品来源的作用，不存在无明显特征的情形以及恶意抢注他人商标的意图，锦远食品申请争议商标无效得到国家知识产权局商标评审委员会支持的概率较小。
2020年7月20日，国家知识产权局已出具商评字[2020]第0000193004号《关于第20229522号“VEICHI”商标无效宣告请求裁定书》，裁定不予支持锦远食品的商标无效宣告申请，争议商标予以维持。
综上，本所律师认为：
1. 马德里商标不存在权属纠纷，不存在不能变更的实质障碍；根据发行人书面说明及网络查询，截至本补充法律意见书出具之日，马德里商标的权利人已变更为发行人，发行人尚未取得当地国或地区商标局颁发的马德里国际商标证书；
2. 发行人未使用争议商标，争议商标在发行人产品销售中未实际发生作用，报告期内未产生收入及利润，不属于发行人的核心商标；
3. 发行人一直公开、真实、合法使用“VEICHI”商标，该等商标已具备识别商品来源的作用，不存在无明显特征的情形以及恶意抢注他人商标的意图，2020年7月20日，国家知识产权局已裁定不予支持锦远食品的商标无效宣告申请，争议商标予以维持，上述情况对发行人持续经营不构成重大不利影响。
三、《第二轮问询函》问题2：关于核心技术人员
此外，发行人董事、核心技术人员胡智勇、莫竹琴等、前董事宋奇勋、邓雄曾任职于普传电力、汇川技术等同行业公司。宋奇勋、邓雄任伟创有限产品部总监、董事，邓雄现任产品线总监。
请发行人说明：（1）列表说明发行人董事、监事、核心技术人员及前董事宋奇勋、邓雄是否与前任职单位签署竞业禁止协议、保密协议，如是，是否影响其在发行人处任职或开展技术研发，是否与前任职单位存在纠纷及潜在纠纷；（2）结合股权代持的形成原因及发行人业务演变和核心技术形成过程，进一步说明发行人核心技术权属是否存在纠纷或潜在纠纷。
请发行人律师对上述事项核查并发表明确意见，说明核查过程、核查方式。请发行人律师核查发行人各项专利、软件著作权的发明人或著作权人，说明发行人核心技术人员的认定是否全面，前董事宋奇勋、邓雄未认定为核心技术人员是否合理。
回复：
一、列表说明发行人董事、监事、核心技术人员及前董事宋奇勋、邓雄是否与前任职单位签署竞业禁止协议、保密协议，如是，是否影响其在发行人处任职或开展技术研发，是否与前任职单位存在纠纷及潜在纠纷
经本所律师访谈发行人董事、监事、核心技术人员及前董事宋奇勋、邓雄，并查阅其填写的调查表及书面确认，发行人董事（独立董事除外）、监事、核心技术人员及前董事宋奇勋、邓雄与前任职单位签订竞业禁止协议、保密协议的情况如下：
序 前任职单位及离职时 是否与前任职 是否与前任
号 姓名 入职时间 担任发行人岗位 担任的岗位 单位签署竞业 职单位签署
禁止协议 保密协议
胡智 2005年7 董事长、总经理、 2008年7月，韦尔公
1. 勇 月入职深 核心技术人员 司总经理 否 否
圳伟创
2006年4 董事、研发中心总 2006年3月，深圳市
2. 骆鹏 月入职深 监、核心技术人员 康沃电气技术有限公 否 否
圳伟创 司软件工程师
莫竹 2005年7 董事、副总经理、 2005年6月，韦尔公
3. 琴 月入职深 供应链中心总监 司采购部主管 否 否
圳伟创
宋奇 2005年7 前董事、国际业务 2005年7月，香港佳
4. 勋 月入职深 部总监 力科技有限公司设计 否 否
圳伟创 工程师
2005年7 前董事、产品线总 2005年6月，韦尔公
5. 邓雄 月入职深 监 司工程师 否 否
圳伟创
彭红 2007年9 监事、质量管理部 2007年8月，深圳龙
6. 卫 月入职深 总监 岗益丰电子塑胶五金 否 否
圳伟创 厂PE、品质工程师
陶旭 2011年1 监事、研发中心软 自沈阳理工大学毕业
7. 东 月入职深 件工程师、核心技 后即入职深圳伟创，无 否 否
圳伟创 术人员 前任职单位
2017年 2017年12月，上华壹
8. 吕敏 12月入 监事、财务部经理 特精密元件（苏州）有 否 否
职发行人 限公司财务经理
2017年 2017年9月，东莞市
9. 贺琬 10月入 副总经理、财务总 擎洲光电有限公司财 否 否
株 职深圳伟 监、董事会秘书 务总监
创
黎国 2015年6 研发中心软件工 2015年6月，航天安
10. 才 月入职深 程师、核心技术人 华（深圳）科技有限公 否 否
圳伟创 员 司软件工程师
何承 2013年9 研发中心硬件部 2013年5月，深圳市
11. 曾 月入职深 经理、核心技术人 汇川技术股份有限公 否 是
圳伟创 员 司硬件经理
朱小 2011年7 研发中心软件工 自南昌大学毕业后即
12. 超 月入职深 程师、核心技术人 入职深圳伟创，无前任 否 否
圳伟创 员 职单位
注：鉴于深圳伟创与伟创有限进行同一控制下的重组后，上述深圳伟创员工成为发行人员工，因此以入职深圳伟创的时间为准。
根据上述人员书面确认并经本所律师登陆中国裁判文书网、中国执行信息公开网等网站检索，除核心技术人员何承曾与前任职单位深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“汇川技术”）曾签署《保密协议》外，其他人员未与前任职单位签署竞业禁止协议及保密协议，未收到前任职单位支付的竞业禁止补偿金，对前任职单位不负有竞业禁止义务，在发行人任职不违反竞业禁止约定，不存在违反保密协议约定的情形，不存在纠纷及潜在纠纷，不存在因违反竞业禁止或保密义务而引起诉讼、仲裁的情形。
根据核心技术人员何承曾书面确认并经本所律师核查，何承曾与前任职单位汇川技术曾签署《保密协议》，其在汇川技术任职期间及离职后，不存在违反《保密协议》的情形，其与汇川技术不存在任何纠纷或潜在纠纷，其于发行人处任职时未附带前任职单位的专利或非专利技术，也不涉及附带前任职单位职务发明入职发行人的情形，对其在发行人处任职或开展技术研发不存在影响。
二、结合股权代持的形成原因及发行人业务演变和核心技术形成过程，进一步说明发行人核心技术权属是否存在纠纷或潜在纠纷
根据《招股说明书》及发行人书面确认，发行人主要产品分为变频器、伺服系统与运动控制器，相关业务演变和核心技术形成过程如下：
（一）变频器
2005年7月，深圳伟创成立后专注于通用变频器的研究与开发工作，成立后的三年时间内逐步开发和完善了以AC60 为代表的第一代变频器，2010年后陆续推出了以AC100为代表的第二代高性能矢量型变频器，在这些技术基础上，于2017年后陆续推出了以AC300为代表的第三代变频器，随着技术逐步升级，发行人利用现有技术对原产品不断更新改造，提升产品的性能、稳定性和可靠性，相关系列产品对应的核心技术及发明专利情况如下：
已授权专利 专利取 专利申请
核心技术 专利 专利号及专利名称 得方式 发明人 日
类型
第一代产品：以AC60产品为代表
电机矢量控 ZL201710226841.8一种旋转变 受让取
制技术 发明 压器位置故障信息判断及故障 得 沙登卓、骆鹏 2017.04.06
处理方法
ZL201810475209.1转子磁极初 受让取
始位置辨识方法、装置、系统 得 骆鹏、叶振华 2018.05.17
及电机驱动设备
功率半导体 ZL201310375385.5 IGBT桥臂 受让取
器件IGBT控 发明 短路时VCE振荡电压的抑制电 得 田钊 2013.08.22
制技术 路
基于变频器
控制模拟量 发明 ZL201310647585.1可自调零闭 受让取 王祖安 2013.12.06
输出自调整 环式模拟量输出方法及电路 得
技术
（1）ZL201310472487.9一种多 郭光裕 2013.10.11
开关电源的 电平高压反激式开关电源 受让取
反馈环路控 发明 （2）ZL201410083064.2简易脉 得
制技术 冲开关电源PWM发生电路及 黎香曾 2014.03.07
方法
（1）ZL201010510539.3一种开 骆鹏、贾飞 2010.10.15
开关电源的 关电源输出过电压保护电路 受让取
保护控制技 发明 （2）ZL201310613818.6开关电 得
术 源快速可靠的短路保护方法及 张攀 2014.02.28
电路
功率半导体 ZL201310369618.0基于 受让取
器件IGBT过 发明 ACS710的变频器过流保护电 得 黎香壮 2013.08.22
流保护技术 路及方法
连接PCB板
与逆变整流 ZL201310368797.6用于连接 受让取
模块的结构 发明 PCB板与逆变整流模块的结构 得 冉钦文 2013.08.22
及其安装、拆 及其安装、拆卸方法
卸方法
第二代产品：以AC100产品为代表
发明 ZL201410347287.5一种电机能 原始取 骆鹏 2014.07.21
量回馈的控制方法及控制装置 得
发明 ZL201410188224.X变频器性能 受让取 王凯 2014.05.06
电机V/F标量 的测试系统及其方法 得
控制技术 发明 ZL201410347335.0一种电机消 原始取 刘颖钊 2014.07.21
磁方法及装置 得
ZL201310368480.2三相鼠笼式 受让取
发明 电机自由停机的消磁电路及方 得 洪汉栋 2013.08.22
法
第三代产品：以AC300产品为代表
对开门柜体 ZL201510535231.7对开门防水 原始取
结构防水技 发明 结构及具有该结构的机柜 得 王双锋 2015.08.27
术
电机高频注 -- -- -- -- --
入控制技术
电机参数学 -- -- -- -- --
习辨识技术
注1：鉴于新老代际产品之间部分核心技术存在共用情况，重复部分不予重复描述；第三代变频器产品核心技术对应部分专利正在申请中。
注2：上述受让取得的专利均系因资产重组自深圳伟创受让取得。
注3：上表发明人黎香曾与黎香壮系同一人，发行人在申请专利证书时误将黎香壮写为黎香曾。
（二）伺服系统与运动控制器
在伺服系统与运动控制器方面，深圳伟创于2012年组建了伺服系统的研发团队，开始了第一代伺服驱动器的研发工作，基于对电机驱动技术的多年积累，历时近两年的时间，掌握交流永磁同步电机电流环、速度环、位置环等核心控制技术，推出了SD600系列伺服驱动器；第二代伺服系统SD700系列产品于2017年初正式立项，在原有伺服系统核心技术基础上，SD700系列产品以FPGA实现电流环算法，大幅提升了伺服系统的响应带宽，同时在易用性上进行技术攻关，实现了智能调整、鲁棒控制、高低频振动抑制等关键技术，2019 年初，SD700系列产品实现了对50W~55kW通用功率段的覆盖，相关系列产品对应的核心技术及发明专利情况如下：
已授权专利 专利取 发明人/
核心技术 专利 专利号及专利名称 得方式 设计人 专利申请日
类型
第一代产品：以SD600系列为代表
伺服控制技术 发明 ZL201710209440.1一种伺服系统 受让取 章健、骆 2017.03.31
的转动惯量辨识方法及装置 得 鹏
功率半导体器 ZL201310375385.5 IGBT桥臂短 受让取
件IGBT控制技 发明 路时VCE振荡电压的抑制电路 得 田钊 2013.08.22
术
开关电源的反 （1）ZL201310472487.9一种多电 郭光裕 2013.10.11
馈环路控制技 发明 平高压反激式开关电源 受让取
术 （2）ZL201410083064.2简易脉冲 得 黎香曾 2014.03.07
开关电源PWM发生电路及方法
开关电源的保 发明 （1）ZL201010510539.3一种开关 受让取 骆鹏、贾 2010.10.15
护控制技术 电源输出过电压保护电路 得 飞
（2）ZL201310613818.6开关电源 张攀 2014.02.28
快速可靠的短路保护方法及电路
功率半导体器 ZL201310369618.0基于ACS710 受让取
件IGBT过流保 发明 的变频器过流保护电路及方法 得 黎香壮 2013.08.22
护技术
第二代产品：以SD700系列为代表
核心器件寿命 -- -- -- 何承曾 --
动态监控技术
设备参数辨识 -- 相关专利正在申请中 -- 胡智勇、 2020.06.17
技术 朱小超
注1：鉴于新老代际产品之间部分核心技术存在共用情况，重复部分不予重复描述；第二代伺服系统与运动控制器核心技术对应部分专利正在申请中。
注2：上述受让取得的专利均系因资产重组自深圳伟创受让取得。
注3：上表发明人黎香曾与黎香壮系同一人，发行人在申请专利证书时误将黎香壮写为黎香曾。
基于上述并经本所律师核查，发行人现有核心技术对应生效专利均在 2010年以后申请，且迟玮、莫竹琴、唐淑彦等人均不是上述专利的发明人，上述核心技术及专利均系发明人利用深圳伟创/伟创电气的物质技术条件自主研发取得，发行人拥有合法权属。
深圳伟创历史沿革中存在的自2005年至2008年由迟玮替胡智勇代持股权主要原因系胡智勇短时间内未能办理完毕自韦尔公司的离职手续，韦尔公司原控股股东已同意胡智勇创办深圳伟创，且不存在任何纠纷或潜在纠纷，胡智勇未与韦尔公司签署过任何保密协议及竞业禁止协议，胡智勇创办深圳伟创不存在侵犯韦尔公司技术秘密的情形；胡智勇作为上述部分核心技术对应正在申请的专利的发明人均在2020年以后，股权代持事项对发行人核心技术权属不存在不利影响。
根据发行人及其董事、监事、高级管理人员、核心技术研发人员出具的《说明》，并经查询中国裁判文书网，发行人核心技术不涉及董事、监事、高级管理人员、核心技术的研发人员前任职单位的职务成果，前述人员不存在违反与前任职单位之间的竞业禁止协议或保密协议的情形，发行人核心技术权属不存在纠纷或潜在纠纷。
三、请发行人律师对上述事项核查并发表明确意见，说明核查过程、核查方式
（一）核查过程及核查方式
就上述问题，本所律师进行了下述核查：
1. 访谈发行人董事、监事、核心技术人员及前董事宋奇勋、邓雄，查阅其填写的调查表及书面确认，部分人员与前任职单位的离职证明，查阅其与深圳伟创/发行人签署的《劳动合同》；确认其与前任职单位签署竞业禁止协议、保密协议情况，是否存在纠纷及潜在纠纷；
2. 查阅《招股说明书》，了解发行人业务演变及核心技术形成过程；核查发行人现有专利、计算机软件著作权的权属证书，登陆中国及多国专利审查信息查询网站检索公开信息；就发行人每一代变频器及伺服系统产品的演变和对应核心技术的形成过程取得发行人书面确认；
3. 查阅深圳伟创工商底档，访谈胡智勇、迟玮并取得其书面确认，访谈韦尔公司原控股股东许开成，了解代持形成的原因及解除过程；
4. 查阅发行人及其董事、监事、高级管理人员、核心技术研发人员出具的《说明》，并登陆中国裁判文书网、中国执行信息公开网等网站检索，确认发行人核心技术权属不存在纠纷或潜在纠纷。
（二）核查意见
经核查，本所律师认为：
1. 除核心技术人员何承曾与前任职单位签署保密协议外，发行人董事、监事、其他核心技术人员及前董事宋奇勋、邓雄未与前任职单位签署竞业禁止协议、保密协议，发行人董事、监事、核心技术人员及前董事宋奇勋、邓雄与前任职单位不存在纠纷及潜在纠纷；何承曾在汇川技术任职期间及离职后，不存在违反《保密协议》的情形，其与汇川技术不存在任何纠纷或潜在纠纷，其于发行人处任职时未附带前任职单位的专利或非专利技术，也不涉及附带前任职单位职务发明入职发行人的情形，对其在发行人处任职或开展技术研发不存在影响；
2. 发行人现有核心技术及对应生效专利均在2010年以后申请，且迟玮、莫竹琴、唐淑彦等人均不是上述专利的发明人；胡智勇创办深圳伟创不存在侵犯韦尔公司技术秘密的情形，韦尔公司及其原控股股东与胡智勇之间不存在纠纷或潜在纠纷，胡智勇作为上述部分核心技术对应正在申请的专利的发明人均在 2020年以后，上述核心技术及专利均系发明人利用深圳伟创/伟创电气的物质技术条件自主研发取得，发行人拥有合法权属，股权代持事项对发行人核心技术权属不存在不利影响；发行人核心技术不涉及董事、监事、高级管理人员、核心技术的研发人员前任职单位的职务成果，前述人员不存在违反与前任职单位之间的竞业禁止协议或保密协议的情形，发行人核心技术权属不存在纠纷或潜在纠纷。
四、请发行人律师核查发行人各项专利、软件著作权的发明人或著作权人，说明发行人核心技术人员的认定是否全面，前董事宋奇勋、邓雄未认定为核心
技术人员是否合理
（一）发行人核心技术人员的认定是否全面
1. 发行人各项专利、软件著作权的发明人或著作权人情况
经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人各项专利的发明人情况如下：
序 权利 专利类 专利 涉及的 取得方
号 人 专利名称 别 专利号 申请日 发明人 核心技 式
术人员
伟创 一种电机能量回 ZL2014103472 2014.07. 原始取
1 电气 馈的控制方法及 发明 87.5 21 骆鹏 骆鹏 得
控制装置
2 伟创 一种电机消磁方 发明 ZL2014103473 2014.07. 刘颖钊 -- 原始取
电气 法及装置 35.0 21 得
伟创 对开门防水结构 ZL2015105352 2015.08. 原始取
3 电气 及具有该结构的 发明 31.7 27 王双锋 -- 得
机柜
伟创 IGBT桥臂短路时 ZL2013103753 2013.08. 受让取
4 电气 VCE振荡电压的 发明 85.5 22 田钊 -- 得
抑制电路
5 伟创 变频器性能的测 发明 ZL2014101882 2014.05. 王凯 -- 受让取
电气 试系统及其方法 24.X 06 得
伟创 基于ACS710的变 ZL2013103696 2013.08. 受让取
6 电气 频器过流保护电 发明 18.0 22 黎香壮 -- 得
路及方法
伟创 简易脉冲开关电 ZL2014100830 2014.03. 受让取
7 电气 源PWM发生电路 发明 64.2 07 黎香曾 -- 得
及方法
伟创 开关电源快速可 ZL2013106138 2014.02. 受让取
8 电气 靠的短路保护方 发明 18.6 28 张攀 -- 得
法及电路
伟创 可自调零闭环式 ZL2013106475 2013.12. 受让取
9 电气 模拟量输出方法 发明 85.1 06 王祖安 -- 得
及电路
伟创 三相鼠笼式电机 ZL2013103684 2013.08. 受让取
10 电气 自由停机的消磁 发明 80.2 22 洪汉栋 -- 得
电路及方法
11 伟创 一种多电平高压 发明 ZL2013104724 2013.10. 郭光裕 -- 受让取
电气 反激式开关电源 87.9 11 得
伟创 一种开关电源输 ZL2010105105 2010.10. 骆鹏、 受让取
12 电气 出过电压保护电 发明 39.3 15 贾飞 骆鹏 得
路
用于连接PCB板
13 伟创 与逆变整流模块 发明 ZL2013103687 2013.08. 冉钦文 -- 受让取
电气 的结构及其安装、 97.6 22 得
拆卸方法
伟创 一种伺服系统的 ZL2017102094 2017.03. 章健、 受让取
14 电气 转动惯量辨识方 发明 40.1 31 骆鹏 骆鹏 得
法及装置
一种旋转变压器 沙登
15 伟创 位置故障信息判 发明 ZL2017102268 2017.04. 卓、骆 骆鹏 受让取
电气 断及故障处理方 41.8 06 鹏 得
法
16 伟创 一种交直流自动 实用新 ZL2018212025 2018.07. 李林军 -- 原始取
电气 切换供电系统 型 24.9 27 得
17 伟创 壁挂变频器的防 实用新 ZL2014203171 2014.06. 胡秀文 -- 原始取
电气 水风道结构 型 45.X 16 得
18 伟创 变频柜 实用新 ZL2014205181 2014.09. 王双锋 -- 原始取
电气 型 12.1 10 得
19 伟创 变频器 实用新 ZL2014208007 2014.12. 郑超德 -- 原始取
电气 型 33.9 16 得
20 伟创 大功率变频器功 实用新 ZL2016201515 2016.02. 田家明 -- 原始取
电气 率单元 型 27.9 29 得
21 伟创 电源控制电路 实用新 ZL2015205495 2015.07. 魏俊益 -- 原始取
电气 型 86.7 27 得
伟创 对开门防水结构 实用新 ZL2015206547 2015.08. 原始取
22 电气 及具有该结构的 型 38.X 27 王双锋 -- 得
机柜
23 伟创 工频变频转换一 实用新 ZL2014205573 2014.09. 胡秀文 -- 原始取
电气 体机 型 82.3 25 得
伟创 机柜框架及具有 实用新 ZL2014208024 2014.12. 原始取
24 电气 该机柜框架的机 型 19.4 16 郑超德 -- 得
柜
25 伟创 卷绕倍捻机及其 实用新 ZL2015204028 2015.06. 胡杰、 朱小超 原始取
电气 控制系统 型 85.8 11 朱小超 得
26 伟创 拉铆式变频器机 实用新 ZL2015207370 2015.09. 郑超德 -- 原始取
电气 箱或机柜 型 49.5 22 得
伟创 施工电梯用操作 实用新 ZL2015208621 2015.11. 原始取
27 电气 台及施工电梯系 型 77.2 02 王双锋 -- 得
统
28 伟创 施工电梯远程逻 实用新 ZL2015203674 2015.06. 唐锋 -- 原始取
电气 辑控制器 型 74.X 01 得
29 伟创 施工电梯智能操 实用新 ZL2015205949 2015.08. 王双锋 -- 原始取
电气 作装置 型 92.5 10 得
30 伟创 施工电梯专用驱 实用新 ZL2015201184 2015.02. 王双锋 -- 原始取
电气 动器 型 40.7 27 得
31 伟创 施工电梯专用驱 实用新 ZL2015201184 2015.02. 王双锋 -- 原始取
电气 动器 型 76.5 27 得
32 伟创 施工升降机智能 实用新 ZL2015204430 2015.06. 唐锋 -- 原始取
电气 操作台及系统 型 06.6 25 得
33 伟创 双变频器机柜 实用新 ZL2015205937 2015.08. 郑超德 -- 原始取
电气 型 92.8 07 得
34 伟创 塔吊变频柜 实用新 ZL2015208644 2015.11. 王双锋 -- 原始取
电气 型 94.8 02 得
35 伟创 小型式四象限防 实用新 ZL2014203171 2014.06. 郑超德 -- 原始取
电气 爆变频机芯 型 49.8 16 得
伟创 一种高可靠性抱 实用新 ZL2014205558 2014.09. 原始取
36 电气 闸控制装置及施 型 78.7 25 唐锋 -- 得
工升降机
37 伟创 一种柜机 实用新 ZL2015205492 2015.07. 吕校华 -- 原始取
电气 型 53.4 27 得
一种基于施工升
38 伟创 降机的变频控制 实用新 ZL2014205559 2014.09. 唐锋 -- 原始取
电气 一体机及施工升 型 36.6 25 得
降机
39 伟创 一种集成式双变 实用新 ZL2015205492 2015.07. 郑超德 -- 原始取
电气 频器 型 09.3 27 得
40 伟创 一种伺服驱动器 实用新 ZL2015204496 2015.06. 黎香壮 -- 原始取
电气 过流保护电路 型 04.4 26 得
41 伟创 一种塔吊逻辑控 实用新 ZL2015205496 2015.07. 张攀 -- 原始取
电气 制器 型 36.1 27 得
42 伟创 一种塔吊一体机 实用新 ZL2015205492 2015.07. 张攀 -- 原始取
电气 型 10.6 27 得
伟创 一种太阳能光伏 实用新 ZL2014204959 2014.08. 陶旭 陶旭 原始取
43 电气 变频器及光伏扬 型 39.5 29 东、骆 东、骆 得
水系统 鹏 鹏
44 伟创 轴流风机的风扇 实用新 ZL2014203171 2014.06. 吕校华 -- 原始取
电气 罩结构 型 48.3 16 得
45 伟创 一种变频装置及 实用新 ZL2018217525 2018.10. 陈超、 骆鹏 原始取
电气 电梯 型 56.6 26 骆鹏 得
伟创 一种抱闸电机控 实用新 ZL2018217629 2018.10. 魏俊 原始取
46 电气 制装置 型 15.6 29 益、骆 骆鹏 得
鹏
伟创 一种抱闸电机控 实用新 ZL2018217629 2018.10. 魏俊 原始取
47 电气 制装置及一种升 型 14.1 29 益、骆 骆鹏 得
降机 鹏
48 伟创 一种集成化伺服 实用新 ZL2019203612 2019.03. 骆鹏、 -- 原始取
电气 电机 型 70.3 20 刘成 得
49 伟创 变频器的电容安 实用新 ZL2013206649 2013.10. 郑超德 -- 受让取
电气 装夹具 型 14.9 28 得
50 伟创 变频器的多功能 实用新 ZL2013207933 2013.12. 郑超德 -- 受让取
电气 机柜 型 07.2 06 得
51 伟创 变频器的过流保 实用新 ZL2013205156 2013.08. 张攀 -- 受让取
电气 护实时检测电路 型 54.9 22 得
52 伟创 变频器的整体式 实用新 ZL2013208360 2013.12. 吕校华 -- 受让取
电气 液冷散热器 型 14.8 18 得
53 伟创 变频器的重型包 实用新 ZL2013206404 2013.10. 胡秀文 -- 受让取
电气 装纸箱 型 48.0 17 得
54 伟创 变频器机柜门的 实用新 ZL2013206405 2013.10. 吕校华 -- 受让取
电气 滚轮式锁紧机构 型 31.8 17 得
55 伟创 变频器机柜用铰 实用新 ZL2012202841 2012.06. 吕校华 -- 受让取
电气 链结构 型 29.6 15 得
56 伟创 变频器中电容的 实用新 ZL2012202896 2012.06. 胡秀文 -- 受让取
电气 密封防护装置 型 18.0 19 得
57 伟创 迟滞性窗口比较 实用新 ZL2013206066 2013.09. 王祖安 -- 受让取
电气 器电路 型 48.4 29 得
58 伟创 带有电容套的变 实用新 ZL2012202868 2012.06. 岳正军 -- 受让取
电气 频器 型 79.7 18 得
59 伟创 低干扰开关变压 实用新 ZL2012202841 2012.06. 洪汉栋 -- 受让取
电气 器结构 型 28.1 15 得
60 伟创 电子设备内部的 实用新 ZL2012202868 2012.06. 田家明 -- 受让取
电气 低杂散电感结构 型 70.6 18 得
伟创 电子设备内部低 实用新 ZL2013206402 2013.10. 受让取
61 电气 杂散电感及低成 型 51.7 17 田家明 -- 得
本的布局结构
62 伟创 多路故障保护电 实用新 ZL2011202292 2011.06. 罗小 骆鹏 受让取
电气 路 型 52.3 30 明、骆 得
鹏
63 伟创 高精度高压隔离 实用新 ZL2013207590 2013.11. 刘忠明 -- 受让取
电气 运放检测电路 型 56.6 27 得
伟创 挂式变频器整流 实用新 ZL2013206649 2013.10. 受让取
64 电气 回馈单元的密封 型 51.X 28 张高峰 -- 得
防护结构
伟创 基于ACS710的变 实用新 ZL2013205142 2013.08. 受让取
65 电气 频器过流保护系 型 32.X 22 黎香壮 -- 得
统
伟创 基于UC3844反激 实用新 ZL2012202896 2012.06. 受让取
66 电气 式开关电源的反 型 29.9 19 唐锋 -- 得
馈电路
67 伟创 逆变器桥臂互锁 实用新 ZL2011202259 2011.06. 骆宇、 骆鹏 受让取
电气 保护电路 型 24.3 29 骆鹏 得
伟创 三相电源输入侧 实用新 ZL2011202289 2011.06. 夏绪 受让取
68 电气 缺相掉电检测保 型 99.7 30 久、骆 骆鹏 得
护电路 鹏
69 伟创 施工升降变频一 实用新 ZL2013208377 2013.12. 胡秀文 -- 受让取
电气 体机 型 30.8 18 得
70 伟创 小功率IGBT驱动 实用新 ZL2013206064 2013.09. 唐锋 -- 受让取
电气 互锁电路 型 78.X 29 得
71 伟创 小体积便捷式油 实用新 ZL2013207934 2013.12. 张高峰 -- 受让取
电气 泵伺服控制器 型 84.0 06 得
72 伟创 一种变频器的逐 实用新 ZL2013206255 2013.10. 邱雪飞 -- 受让取
电气 波限流保护电路 型 93.1 11 得
73 伟创 一种多逆变器并 实用新 ZL2010205917 2010.11. 骆鹏、 骆鹏 受让取
电气 联输出均流结构 型 55.0 03 李景华 得
伟创 一种风扇驱动电 实用新 ZL2018206644 2018.05. 受让取
74 电气 路及电机驱动设 型 10.X 04 王磊 -- 得
备
伟创 一种集成式变频 实用新 ZL2010206539 2010.12. 田家 受让取
75 电气 器 型 76.6 10 明、吕 -- 得
校华
76 伟创 一种均压充电电 实用新 ZL2018205797 2018.04. 刘小兵 -- 受让取
电气 路及电机控制设 型 22.0 20 得
备
伟创 一种旋变激励响 实用新 ZL2018206367 2018.04. 骆鹏、 受让取
77 电气 应信号的处理电 型 00.3 28 孙旭辉 骆鹏 得
路及处理装置
78 伟创 张力控制放卷变 实用新 ZL2013205147 2013.08. 王凯 -- 受让取
电气 频器装置 型 29.1 22 得
79 伟创 正激开关电源的 实用新 ZL2013206082 2013.09. 唐锋 -- 受让取
电气 辅助供电电路 型 98.5 29 得
伟创 直流母线电压线 实用新 ZL2011202292 2011.06. 刘田 受让取
80 电气 性检测电路 型 68.4 30 田、骆 骆鹏 得
鹏
81 伟创 电梯升降控制器 外观设 ZL2014303374 2014.09. 胡秀文 -- 原始取
电气 （S200B系列） 计 13.X 12 得
82 伟创 电梯升降控制器 外观设 ZL2014303370 2014.09. 胡秀文 -- 原始取
电气 （S200C系列） 计 08.8 12 得
83 伟创 电梯升降控制器 外观设 ZL2015302500 2015.07. 胡秀文 -- 原始取
电气 （S200K系列） 计 08.9 13 得
84 伟创 施工电梯驱动器 外观设 ZL2014303219 2014.09. 王双锋 -- 原始取
电气 计 80.6 02 得
85 伟创 塔吊户外变频一 外观设 ZL2015302929 2015.08. 王双锋 -- 原始取
电气 体柜 计 97.8 06 得
86 伟创 塔吊一体机 外观设 ZL2014303219 2014.09. 王双锋 -- 原始取
电气 计 82.5 02 得
87 伟创 智能升降机操作 外观设 ZL2015302356 2015.06. 王双锋 -- 原始取
电气 台（PA200） 计 48.2 30 得
88 伟创 智能升降机操作 外观设 ZL2015304010 2015.10. 王双锋 -- 原始取
电气 台（PA300） 计 12.0 16 得
89 伟创 变频器 外观设 ZL2018306821 2018.11. 魏磊、 -- 原始取
电气 （AC300/AC310） 计 13.3 28 郭黎华 得
伟创 外观设 ZL2011303391 2011.09. 田家 受让取
90 电气 变频器（AC60） 计 92.6 23 明、骆 骆鹏 得
鹏
91 伟创 光伏并网逆变器 外观设 ZL2013304357 2013.09. 冉钦文 -- 受让取
电气 （SIT500KTL） 计 57.X 10 得
92 伟创 一种印刷电路板 实用新 ZL2019210678 2019.07. 骆鹏、 骆鹏 原始取
电气 连接结构 型 49.5 09 杨忠胜 得
93 伟创 一种大功率窄体 实用新 ZL2019213561 2019.08. 骆鹏、 骆鹏 原始取
电气 结构变频器 型 61.9 20 魏磊 得
应用于变频器的
94 伟创 基准电源可调系 实用新 ZL2019214574 2019.09. 骆鹏、 骆鹏 原始取
电气 统、控制板及变频 型 36.8 03 刘群 得
器
伟创 电压反馈调节电 实用新 ZL2019218502 2019.10. 骆鹏、 原始取
95 电气 路 型 23.1 30 刘群、 骆鹏 得
李林军
96 伟创 负载开关电路 实用新 ZL2019219586 2019.11. 骆鹏、 骆鹏 原始取
电气 型 09.4 13 胡祥波 得
97 伟创 一种单线双向通 实用新 ZL2019222875 2019.12. 骆鹏、 骆鹏 原始取
电气 讯电路 型 86.5 18 李林军 得
转子磁极初始位
98 伟创 置辨识方法、装 发明 ZL2018104752 2018.05. 骆鹏、 骆鹏 受让取
电气 置、系统及电机驱 09.1 17 叶振华 得
动设备
99 伟创 异步电机控制电 实用新 ZL2019224226 2019.12. 骆鹏、 骆鹏 原始取
电气 路 型 44.0 27 李林军 得
胡智
100 伟创 变频器（IN310集 外观设 ZL2020302113 2020.05. 勇、郭 胡智勇 原始取
电气 成一体机） 计 62.1 11 黎华、 得
魏磊
经本所律师核查，发行人各项软件著作权的著作权人均为发行人。
2. 发行人主要研发项目及参与人员情况
根据发行人提供的资料及说明，截至本补充法律意见书出具之日，发行人主要研发项目及参与人员情况如下：
序 项目名称 项目主要参与人员情 核心技术人员在项目中的作用
号 况
核心技术人员胡智勇确立研发方
1 高性能伺服系统的研制 朱小超、章健、何劲贤、向，骆鹏制定研发策略，核心技术
陶旭东、黎国才等 人员朱小超、陶旭东、黎国才为核
心研发成员
核心技术人员胡智勇确立研发方
2 AC300系列变频器的研制 陶旭东、黎国才等 向，骆鹏制定研发策略，核心技术
人员陶旭东、黎国才为核心研发成
员
智能型太阳能水泵逆变器的 陶旭东、杨宾、李林军、核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
3 研制 吕校华等 目各阶段评审，核心技术人员陶旭
东为核心研发成员
4 智能施工升降一体机的研制 张会迎、魏俊益、陶旭 核心技术人员陶旭东为核心研发成
东等 员
5 行业专用变频器的研制 陶旭东、何承曾等 核心技术人员陶旭东、何承曾为核
心研发成员
6 AC70系列变频器的研制 陶旭东、何承曾、骆鹏 核心技术人员陶旭东、何承曾、骆
鹏为核心研发成员
唐锋、王剑卿、陶旭东、核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
7 AC10变频器项目 黎国才等 目各阶段评审，核心技术人员陶旭
东、黎国才为核心研发成员
FZ80C织机经济型变频专机 唐锋、何承曾、王祖安 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
8 项目 等 目各阶段评审，核心技术人员何承
曾为核心研发成员
AP100空压一体机整机开发 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
9 项目 黎国才、李林军等 目各阶段评审，核心技术人员黎国
才为核心研发成员
SI30光伏水泵逆变器拓展功 李林军、杨宾、陶旭东 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
10 率项目 等 目各阶段评审，核心技术人员陶旭
东为核心研发成员
朱小超、黎国才、张力 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
11 SD500主轴伺服项目 恒、何劲贤等 目各阶段评审，核心技术人员朱小
超、黎国才为核心研发成员
何劲贤、朱小超、沙登 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
12 SD700 EtherCAT项目 卓等 目各阶段评审，核心技术人员朱小
超为核心研发成员
13 EHS100集成电液伺服产品 王磊、叶振华、朱小超 核心技术人员朱小超为核心研发成
项目 等 员
14 ACP30防爆产品 唐锋、何承曾、黎国才、核心技术人员黎国才、何承曾为核
徐益飞等 心研发成员
15 第三代QT03塔吊一体化驱 张会迎、魏俊益、何承 核心技术人员何承曾为核心研发成
动器项目 曾、史梁等 员
16 新一代伺服系统研发项目 朱小超、何劲贤、章健、核心技术人员朱小超、黎国才、骆
黎国才、骆鹏 鹏为核心研发成员
第四代S200施工升降一体 张会迎、陶旭东、张江 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
17 化专用机项目 红等 目各阶段评审，核心技术人员陶旭
东为核心研发成员
18 空压机水润滑控制器项目 黎国才、李林军等 核心技术人员黎国才为核心研发成
员
SD710小功率高性能伺服驱 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
19 动器项目 朱小超、何劲贤等 目各阶段评审，核心技术人员朱小
超为核心研发成员
伺服系统优化及可靠性提升 朱小超、何劲贤、章健、核心技术人员骆鹏、朱小超、黎国
20 项目 骆鹏、黎国才、何承曾 才、何承曾提供专业技术指导
等
核心技术人员胡智勇确立研发方
21 高响应高精度永磁同步伺服 黎国才、何承曾等 向，核心技术人员骆鹏参与项目各
驱动器 阶段评审，核心技术人员黎国才、
何承曾为核心研发成员
22 高效率无污染大功率高压变 陶旭东、叶振华等 核心技术人员陶旭东为核心研发成
频器 员
23 ACP30中压变频器研发项目 刘颖钊、郑雷、王凯等 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
目各阶段评审
24 SD300主轴伺服驱动器研发 黄浩、谢善跃等 核心技术人员胡智勇、骆鹏参与项
项目 目各阶段评审
3. 发行人主要技术标准的起草者
根据发行人书面说明并经本所律师查询企业标准信息公共服务平台网站，发行 人 内 部 主 要 技 术 标 准 如《 AC300 系 列 变 频 器》（标 准 编 号 为Q/215100VEICHI0001-2019）、《AC80C 系列织机智能变频器》（标准编号为Q/215100VEICHI0002-2019 ）、《 SD700 系 列 驱 动 器》（标 准 编 号 为Q/215100VEICHI0012-2019）的主要起草者均为核心技术人员骆鹏及何承曾。
根据《招股说明书》及发行人书面说明，公司参与了三项行业标准的起草和制定，具体为：（1）《JB/T13483-2018施工升降机用变频器》（张江红参加标准起草和修改会议，提供标准的修改意见）；（2）GXB/TY《塔式起重机能效测试方法》（宋奇勋、张江红参加标准起草和修改会议，提供标准的修改意见）；（3）正在参与制定中国通用机械工业协会主办的、空气压缩机行业的《节能型回转式空气压缩机驱动及控制系统》标准制定（唐红兵、谢善跃参加标准起草和修改会议，提供标准的修改意见）。
4. 发行人核心技术人员的认定全面
（1）《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（一）》关于核心技术人员认定的相关规定
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（一）》第6条：“申请在科创板上市的企业，应当根据企业生产经营需要和相关人员对企业生产经营发挥的实际作用，确定核心技术人员范围，并在招股说明书中披露认定情况和认定依据。原则上，核心技术人员通常包括公司技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等。”
（2）发行人核心技术人员认定具体标准
根据发行人书面说明，公司的核心技术人员认定依据主要包括：①拥有与公司业务匹配的资历背景，具备技术和产品开发创新实力；②为公司服务达一定年限，目前在公司研发部门关键岗位任职；③参与多项核心技术研发项目，并完成多项专利申请，为公司核心技术产品及知识产权作出重要贡献；④主持或参与公司关键平台型产品的开发，在研发项目中起主导或带领作用，在关键技术突破上起到核心关键作用。
（3）发行人核心技术人员认定情况
综合以上专利发明人、在研项目参研人员、发行人主要技术标准起草者情况，发行人一线研发人员数量众多，在鼓励研发创新的企业文化下，有40余名员工为发行人现有专利的发明人，其具体研发项目及形成的专利对于公司产品研发的发展、完善发挥了各自价值，使伟创电气技术不断优化。
整体来看，胡智勇、骆鹏、黎国才、陶旭东、朱小超、何承曾等人掌握了对公司业务发展至关重要的核心底层软件及硬件技术，主持或主要参与公司关键平台型产品的开发，其中胡智勇主要统领公司研发方向；骆鹏担任研发总监，主要负责各项研发策略的制定并为多项核心专利技术发明人；陶旭东主持开发AC200变频器软件底层核心算法；黎国才主持开发AC300变频器软件底层核心算法；何承曾主导AC70系列、AC300系列变频器硬件设计以及公司产品硬件技术攻关工作；朱小超主持开发SD600、SD700伺服系统软件底层核心算法。
上述人员在公司产品及核心技术的研发工作中发挥了重要的带领作用，发行人综合考虑相关人员的专业能力、研发经验、在行业的影响力以及对公司核心技术的突破、主要平台性产品开发的贡献程度，将核心技术人员认定为胡智勇、骆鹏、黎国才、陶旭东、朱小超、何承曾。
（4）部分其他人员未被认定为核心技术人员的原因
发行人其他发明较多专利的发明人如王双峰、胡秀文等员工及其他项目主要参与人员唐锋、李林军、何劲贤、吕校华等人亦对公司业务及技术发展起到重要作用，但因未在核心产品及核心技术上发挥核心关键作用，综合考虑其贡献程度、从业经验、任职年限等多方面因素未满足发行人核心技术人员认定标准，因此发行人未将其认定为核心技术人员。
发行人参与行业标准起草的张江红（现任起重行业部总监）、宋奇勋（现任国际业务部总监）、唐红兵（现任机床和压缩机行业总监）、谢善跃（现任空压机行业产品经理）参与上述行业标准起草主要系其作为公司相关行业部经理或负责人，因此公司选派其代表企业参与会议，其所提供的行业标准修改意见系发行人业务部门和研发部门的共同成果而非仅为其本人意见；前述人员主要工作职责为负责相关行业部或产品线的运营管理、参与产品市场策略的制定和决策，并不涉及具体产品的技术研发工作，且前述人员均未在研发部门关键岗位任职，非主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人，未在发行人研发项目中起主导或带领作用，亦未在关键技术突破上起到核心关键作用，不满足发行人核心技术人员认定标准，因此发行人未将其认定为核心技术人员。
综上，本所律师认为，发行人技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者均被认定为核心技术人员，发行人存在部分专利发明人、部分项目参与人员及外部行业标准起草者未被认定为核心技术人员的情形，相关人员系在公司核心技术人员的统筹安排下开展的研发工作，为公司知识产权的研发设计等具体工作作出贡献，但未满足发行人核心技术人员认定标准，因而未被认定为发行人核心技术人员。发行人核心技术人员的认定全面，符合公司实际情况，符合《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（一）》关于核心技术人员认定的相关规定。
（二）前董事宋奇勋、邓雄未认定为核心技术人员是否合理
经本所律师核查，发行人前董事宋奇勋现任国际业务部总监，主管国际销售业务；前董事邓雄现任产品线总监，主管变频器产品线的整体发展规划、产品策划、市场定位、销售策略等；宋奇勋、邓雄非主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人，未在研发部门的关键岗位任职，未在发行人研发项目中起主导或带领作用，亦未在关键技术突破上起到核心关键作用，不满足发行人核心技术人员认定标准，发行人未将宋奇勋、邓雄认定为核心技术人员具有合理性。
本补充法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。本补充法律意见书壹式陆份，具有同等的法律效力。
（下接签字盖章页）
（此页无正文，为《北京市康达律师事务所关于苏州伟创电气科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的补充法律意见书（三）》之签字盖章页）北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 乔佳平 经办律师： 徐非池
段爱群
刘丽均
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