证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2020-090
上海北特科技股份有限公司
关于更换会计师事务所的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
? 原聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
? 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公
司未来业务发展情况和整体审计效率需求，拟聘请具备证券、期货业
务资格的中汇会计师事务所为公司2020年度财务审计机构，公司已就
新聘审计机构事宜与天职国际进行了事前沟通，天职国际对此无异议。公司原财务审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际会计师事务所”或“天职国际”）已连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。考虑到公司未来业务发展情况和整体审计效率需求，经公司董事会审计委员会提议拟更换为公司提供年度审计服务的会计师事务所，拟聘请具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”或“中汇”）为公司2020年度财务审计机构，聘期一年，提请股东大会授权公司董事会根据审计机构的工作量和市场价格，决定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。本议案尚需提交公司股东大会审议。公司已就更换会计师事务所事项与天职会计师事务所进行了事先沟通，征得了天职会计师事务所的理解和支持，天职会计师事务所知悉本事项并确认无异议，公司对天职会计师事务所多年来为公司提供专业的审计服务表示由衷感谢!
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
执业资质：会计师事务所执业证书
是否曾从事过证券服务业务：是
是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）
历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙），创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。
2.人员信息，包括首席合伙人、合伙人数量、注册会计师人数及近一年的变动情况、是否有注册会计师从事过证券服务业务及其人数、从业人员总数等；
中汇首席合伙人余强，截至2019年12月31日，合伙人数量60人，注册会计师人数577人，近一年增加了64人。从事过证券服务业务注册会计师人数403人，从业人员1,389人。
3.业务规模；
中汇2019年度业务收入为68,665万元，其中审计业务收入52,004万元，证券业务收入19,263万元，净资产金额10,649万元。2019年共承办78家上市公司年报审计，主要行业涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行业，资产均值约64.87亿元，年报收费总额共计7,581万元。
4.投资者保护能力：中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额10,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录：中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年（2017-2019年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚1次，行政监管措施1次，无刑事处罚或自律监管措施，具体如下：
序 监管处 处理处 处理处罚 是否影响
处理处罚对象 处理处罚决定文号 处理处罚决定名称
号 罚类型 罚机关 日期 目前执业
关于对中汇会计师事
中汇会计师事 中国证券监督管理
务所(特殊普通合伙)
行政监 务所（特殊普通 委员会北京证监局 北京证 2017年12
1 及注册会计师罗毅彪、 否
管措施 合伙）、罗毅彪、行政监管措施决定 监局 月7日
涂娟珍采取出具警示
涂娟珍 书[2017]156号
函措施的决定
中汇会计师事 中国证券监督管理
行政处 务所（特殊普通 委员会浙江证监局 浙江证 2019年12
2 行政处罚决定书 否
罚 合伙）、蒋建国、行政处罚决定书 监局 月30日
吴成航、吴星光 [2019]8号
（二）项目成员信息
1.项目合伙人：金刚锋
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历：自2008年12月开始从事审计行业，具备12年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：作为扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)的签字注册会计师及项目负责人成功辅导企业上市；主导和参与了鲍斯股份(SZ.300441)、盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、华正新材(SH.603186)、诚邦股份
(SH.603316)、电魂网络(SH.603258)等上市公司年报审计的签字注册会计师及项
目负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：12年
是否具备专业胜任能力：是
2、质量控制复核人：朱敏
执业资质：注册会计师、注册资产评估师
从业经历：自1993年6月开始从事审计行业，主要从事资本市场相关服务，曾负责复核的IPO项目、上市公司的年报审计项目包括：宏柏新材(SH.605366)、瑞丰新材(SZ.300910)、台华新材(SH.603055)、金信诺(SZ.300252)、富控娱乐(SH.600634)、初灵信息(SZ.300250)等。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：26年
是否具备专业胜任能力：是
3、拟签字注册会计师：周燕波
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历：自2014年7月开始从事审计行业，具备6年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)首发上市现场负责人；盛洋科技(SH.603703)、京华激光
(SH.603607)等资产并购重组项目现场负责人；继峰股份(SH.603997)、中大力德
(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)等上市公司年报审
计的现场负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：6年
是否具备专业胜任能力：是
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
项目合伙人金刚锋、拟签字会计师周燕波，及质量控制复核人朱敏不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。
（三）审计收费
本期审计费用为人民币不含税金额145万元（包含财务审计费用和内控审计费用两项），审计费用以市场询价综合考虑评定，本期审计费用较上期增加30万元，增幅度为26.09%，主要系公司业务规模有所增长导致审计工作量增加所致。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）上市公司原聘任会计师事务所
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1988年12月，主要经营场所为北京市海淀区车公庄西路19号外文文化创意 园12号楼。天职国际具有会计师事务所证券、期货相关业务许可证、会计师事务所执业证书等相关资质。
（二）变更会计师事务所的原因
公司原聘任天职国际为公司的财务审计机构和内部控制审计机构，该会计师事务所已为本公司连续提供9年审计服务。双方对于2020年度审计时间安排不能达成一致，经公司董事会审计委员会及董事会就未来业务发展情况和整体审计效率需求考虑，自2020年起，天职国际将不再担任公司审计服务的外部审计机构。公司已就新聘审计机构事宜与天职国际进行了事前沟通，天职国际对此无异议。
天职国际为公司提供审计服务过程中坚持独立、客观、公正的原则，切实履行了审计机构应尽职责。公司对其辛勤努力和良好服务表示衷心感谢。
上市公司上一年度内部控制被出具带强调事项段无保留意见审计报告，经与前任会计师沟通，前任会计师认为该事项并非本次变更会计师事务所的影响因素。同时，上市公司经与后任会计师沟通后，后任会计师认为，公司通过进一步加强
完善内部控制制度，积极整改，加强监督，对内控执行情况进行持续跟踪，以确
保内控制度执行的有效性，2019年度内部控制非标审计意见的事项已消除，不
存在导致增加审计风险、影响审计结论情形。
三、拟变更会计事务所履行的程序
（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见。
经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。
（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见。
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司拟更换会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，基于独立判断立场，经认真研究，并审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次更换会计师事务所不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
我们同意将《关于上海北特科技股份有限公司更换会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。
公司于2020年11月30日第四届董事会第十一次会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年审计工作，聘期一年，审计服务费用总额为人民币不含税金额145万元（包含财务审计费用和内控审计费用两项）。
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年第四次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇二〇年十二月一日
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