安信证券股份有限公司
关于佩蒂动物营养科技股份有限公司非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称“佩蒂股份”或“公司”）2019年度非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对佩蒂股份2019年度非公开发行股份解除限售事宜进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准佩蒂动物营养科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]250号）核准，佩蒂股份于2020年5月非公开发行24,000,000股人民币普通股（A股），发行价格为22.11元/股，本次发行各发行对象认购情况如下：
序号 解除限售股东名称 认购股数 限售期 占公司当前总股
（股） （月） 本的比例（%）
1 建投华文投资有限责任公司 4,522,840 6 2.6642
2 嘉实基金管理有限公司 4,387,155 6 2.5842
3 江苏疌泉毅达融京股权并购投资基金 3,618,272 6 2.1313
（有限合伙）
4 温丽娟 3,165,988 6 1.8649
5 兴证证券资产管理有限公司 1,944,821 6 1.1456
6 杭州城投资产管理集团有限公司 1,402,080 6 0.8259
7 浙商财富（北京）投资基金管理有限公 1,311,623 6 0.7726
司
8 华夏基金管理有限公司 1,311,623 6 0.7726
9 湖南轻盐创业投资管理有限公司 843,062 6 0.4966
10 大连万融产业发展有限公司 768,882 6 0.4529
11 上海长三角产业升级股权投资合伙企业 723,654 6 0.4263
（有限合伙）
合计 24,000,000 - 14.1370
本次非公开发行新增股份24,000,000股于2020年5月13日在深圳证券交易所上市。所有发行对象认购的股票自本次新增股份上市之日起6个月内不得转让，限售期从本次新增股份上市首日起算。
二、本次非公开发行对象作出的相关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的11名股东为建投华文投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、江苏疌泉毅达融京股权并购投资基金（有限合伙）、温丽娟、兴证证券资产管理有限公司、杭州城投资产管理集团有限公司、浙商财富（北京）投资基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、湖南轻盐创业投资管理有限公司、大连万融产业发展有限公司、上海长三角产业升级股权投资合伙企业（有限合伙）。上述股东作出的承诺如下：
1、本公司（人）同意自佩蒂股份本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托佩蒂股份董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本公司上述认购股份办理锁定手续，以保证本公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
2、本公司保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本公司将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
3、本公司声明：将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
截至本核查意见披露日，本次申请解除限售的11名发行对象均严格履行了上述承诺，无后续追加相关承诺。
三、本次解除限售股份上市流通安排
本次解除限售的股份总数为24,000,000股，占公司当前总股本的14.1370%；上市流通日实际可上市流通的股份数量为24,000,000股，占公司当前总股本的14.1370%。
本次解除限售股份的上市流通日为2020年11月13日（星期五）。
本次申请解除股份限售的股东数为11名。
本次解除限售股份的明细如下：
持有限售 本次解除限 本次实际可上 占公司当前
序号 股东名称 股份数 售股份数 市流通股份数 总股本的比
（股） （股） （股） 例（%）
1 建投华文投资有限责任公司 4,522,840 4,522,840 4,522,840 2.6642
2 嘉实基金管理有限公司 4,387,155 4,387,155 4,387,155 2.5842
3 江苏疌泉毅达融京股权并购投资基 3,618,272 3,618,272 3,618,272 2.1313
金（有限合伙）
4 温丽娟 3,165,988 3,165,988 3,165,988 1.8649
5 兴证证券资产管理有限公司 1,944,821 1,944,821 1,944,821 1.1456
6 杭州城投资产管理集团有限公司 1,402,080 1,402,080 1,402,080 0.8259
7 浙商财富（北京）投资基金管理有 1,311,623 1,311,623 1,311,623 0.7726
限公司
8 华夏基金管理有限公司 1,311,623 1,311,623 1,311,623 0.7726
9 湖南轻盐创业投资管理有限公司 843,062 843,062 843,062 0.4966
10 大连万融产业发展有限公司 768,882 768,882 768,882 0.4529
11 上海长三角产业升级股权投资合伙 723,654 723,654 723,654 0.4263
企业（有限合伙）
合计 24,000,000 24,000,000 24,000,000 14.1370
四、本次解除限售股份上市流通后公司股本结构变化情况
本次解除限售前后，按股份性质统计的公司股本结构变动情况如下：
本次变动前 本次变动情况 本次变动后
股份性质 （+，-）
股份数量 占总股本的 股份数量 股份数量 占总股本的
（股） 比例（%） （股） （股） 比例（%）
一、限售条件流通股/非 84,933,780 50.0297 -24,000,000 60,933,780 35.8927
流通股
其中：高管锁定股 60,107,880 35.4062 60,107,880 35.4062
首发后限售股 24,000,000 14.1370 -24,000,000 0 0
股权激励限售股 825,900 0.4865 825,900 0.4865
首发前限售股 0 0 0 0
二、无限售条件流通股 84,832,920 49.9703 24,000,000 108,832,920 64.1073
三、总股本 169,766,700 100.0000 0 169,766,700 100.0000
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：佩蒂股份本次申请解除股份限售的股东均遵守了公司非公开发行股票并时作出的股份锁定的承诺；佩蒂股份本次申请限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定；截至本核查意见出具日，佩蒂股份对上述信息的披露真实、准确、完整。
安信证券对佩蒂股份本次为非公开发行股份解除限售上市流通的事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于佩蒂动物营养科技股份有限公司非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ _________________
郭明新 王志超
安信证券股份有限公司
2020年11月5日
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