证券代码：000100 证券简称：TCL科技 公告编号：2020-148
TCL科技集团股份有限公司
关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金
相关方承诺事项的公告
TCL科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
TCL科技集团股份有限公司（以下简称“TCL科技”、“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准TCL科技集团股份有限公司向武汉光谷产业投资有限公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]2521号），具体内容详见公司于2020年10月14日披露的《关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会核准批复的公告》。
本次交易过程中，相关各方所做的重要承诺或说明具体如下（本公告中的简称与《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》（以下简称“重组报告书”）中的简称具有相同含义）：
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
1、本公司已向为本次交易提供审计、评估、法
律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本公
司有关本次交易的相关信息和文件（包括但不
限于原始书面材料、副本材料或口头证言等），
本公司保证所提供的文件资料的副本或复印件
关于提供信 与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与
息真实性、 印章都是真实的，该等文件的签署人已经合法
1 准确性和完 上市公司 授权并有效签署该文件；
整性的承诺 2、在参与本次交易期间，本公司将及时向中介
函 机构提供本次交易的相关信息和文件，本公司
保证向中介机构所提供信息和文件的真实性、
准确性和完整性，并且保证不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息
的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责
任，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，给上市公司、投资者及中介
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
机构造成损失的，将依法承担赔偿责任；
3、本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约
束力，本公司愿意对违反上述承诺给投资者及
中介机构造成的直接、间接的经济损失、索赔
责任及额外的费用支出承担个别和连带的法律
责任。
1、本人保证为本次交易所提供的有关信息真
实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、
准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
2、本人保证向为本次交易提供审计、评估、法
律及财务顾问专业服务的中介机构所提供的资
料均为真实、原始的书面资料或副本资料，该
等资料副本或复印件与其原始资料或原件一
致，是准确和完整的，所有文件的签名、印章
均是真实的，并无任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
3、本人保证为本次交易所出具的说明及确认均
为真实、准确和完整，无任何虚假记载、误导
上市公司全 性陈述或者重大遗漏。
体董事、监 4、本人保证，如违反上述声明及承诺，将愿意
事、高级管理 承担个别和连带的法律责任，如本次交易因涉
人员 嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或
者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在
形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权
益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易
日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上
市公司董事会，由董事会代向深交所和结算公
司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请
的，授权董事会核实后直接向深交所和结算公
司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁
定；董事会未向深交所和结算公司报送本人的
身份信息和账户信息的，授权深交所和结算公
司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违
法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关
投资者赔偿安排。
1、本公司已向TCL科技及为本次交易提供审计、
评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提
标的公司 供了本公司有关本次交易的相关信息和文件
（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口
头证言等），本公司保证所提供的文件资料的
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件
资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签
署人已经合法授权并有效签署该文件；
2、在参与本次交易期间，本公司将及时向TCL
科技及中介机构提供本次交易的相关信息和文
件，本公司保证向TCL科技及中介机构所提供信
息和文件的真实性、准确性和完整性，并且保
证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整
性承担相应的法律责任，如因提供的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给TCL
科技、投资者及中介机构造成损失的，将依法
承担赔偿责任；
3、本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约
束力，本公司愿意对违反上述承诺给TCL科技、
投资者及中介机构造成的直接、间接的经济损
失、索赔责任及额外的费用支出承担个别和连
带的法律责任。
1、本人已向TCL科技及为本次交易提供审计、
评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提
供了有关本次交易的相关信息和文件（包括但
不限于原始书面材料、副本材料或口头证言
等），本人保证所提供的文件资料的副本或复
印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签
字与印章都是真实的，该等文件的签署人已经
合法授权并有效签署该文件；
2、在参与本次交易期间，本人将及时向TCL科
标的公司全 技及中介机构提供本次交易的相关信息和文
体董事、监事 件，本人保证向TCL科技及中介机构所提供信息
及高级管理 和文件的真实性、准确性和完整性，并且保证
人员 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承
担相应的法律责任，如因提供的信息存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，给TCL科技、
投资者及中介机构造成损失的，将依法承担赔
偿责任；
3、本承诺函自签署之日起对本人具有法律约束
力，本人愿意对违反上述承诺给TCL科技、投资
者及中介机构造成的直接、间接的经济损失、
索赔责任及额外的费用支出承担个别和连带的
法律责任。
本次重组交 1、本公司已向TCL科技及为本次交易提供审计、
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
易对方之武 评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提
汉产投 供了本公司有关本次交易的相关信息和文件
（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口
头证言等），本公司保证所提供的文件资料的
副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件
资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签
署人已经合法授权并有效签署该文件；
2、在参与本次交易期间，本公司将及时向TCL
科技及中介机构提供本次交易的相关信息和文
件，本公司保证向TCL科技及中介机构所提供信
息和文件的真实性、准确性和完整性，并且保
证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对此承担个别和连带的法律责任；
3、本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约
束力，本公司愿意对违反上述承诺给TCL科技、
投资者造成的损失依法承担个别和连带的法律
赔偿责任。
1、本人/本合伙企业保证为本次交易所提供的有
关信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的
真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法
律责任。
2、本人/本合伙企业保证向为本次交易提供审
计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机
构所提供的资料均为真实、原始的书面资料或
副本资料，该等资料副本或复印件与其原始资
料或原件一致，是准确和完整的，所有文件的
上市公司第 签名、印章均是真实的，并无任何虚假记载、
一大股东及 误导性陈述或者重大遗漏。
其一致行动 3、本人/本合伙企业保证为本次交易所出具的说
人 明及确认均为真实、准确和完整，无任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立
案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调
查的，在形成调查结论以前，本人/本合伙企业
不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到
立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书
面申请和证券账户提交上市公司董事会，由上
市公司董事会代本人/本合伙企业向深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
请的，授权上市公司董事会核实后直接向深交
所和结算公司报送本人/本合伙企业的账户信息
并申请锁定；上市公司董事会未向深交所和结
算公司报送本人/本合伙企业的账户信息的，授
权深交所和结算公司直接锁定相关股份。如调
查结论发现存在违法违规情节，本人/本合伙企
业承诺锁定股份可用于相关投资者赔偿安排。
1、本公司通过本次交易取得的TCL科技股份自
股份发行结束之日起12个月内不得转让，包括
但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方
式直接或间接转让。
2、本次发行结束后，本公司基于TCL科技送红
股、转增股本等原因增持的TCL科技股份，亦应
遵守上述约定。
3、本公司因本次发行取得的可转换公司债券自
发行结束之日起12个月内不得转让，包括但不
限于通过证券市场公开转让或通过协议方式直
接或间接转让。
4、本次发行的可转换公司债券的转股期自发行
关于认购股 结束之日起满12个月后第一个交易日起至可转
份、可转换 本次重组交 换公司债券到期日止。
2 公司债券锁 易对方之武 5、如本次发行因涉嫌所提供或披露的信息存在
定期及转股 汉产投 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法
期的承诺函 机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会
立案调查的，在案件调查结论明确以前，本公
司不转让在TCL科技拥有权益的股票，并于收到
立案稽查通知的2个交易日内将暂停转让的书
面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董
事会代本公司向证券交易所和结算公司申请锁
定；未在2个交易日内提交锁定申请的，授权董
事会核实后直接向证券交易所和结算公司报送
本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；董
事会未向证券交易所和结算公司报送本公司的
身份信息和账户信息的，授权证券交易所和结
算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存
在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用
于相关投资者赔偿安排。
关于重组交 1、本公司为依据中国法律合法设立且有效存续
易标的资产 本次重组交 的有限公司，具备参与本次交易并与TCL科技签
3 不存在限制 易对方之武 署交易协议、履行协议项下权利义务的合法主
或禁止转让 汉产投 体资格；就交易协议之签署，本公司已履行所
情形的承诺 有适当和必需的公司内部程序进而签署交易协
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
函 议，签署交易协议系基于本公司真实的意思表
示；
2、本公司持有的标的资产为本公司实际合法拥
有，除本公司已披露的限制转让及质押的情况
外，不存在禁止转让、限制转让的协议、承诺
或安排，亦不存在其他质押、冻结、查封、财
产保全或其他权利限制，不存在权属纠纷或潜
在权属纠纷，亦不存在诉讼、仲裁或其它形式
的纠纷等影响本次交易的情形；
3、本公司持有的标的资产为权属清晰的资产，
本公司保证在交易协议约定的标的资产过户日
前，标的资产过户或者转移不存在法律障碍，
相关债权债务处理合法。本公司承诺在本次交
易报告书（草案）公告之日前解除标的资产质
押及其他资产受限。本公司承诺按约应进行标
的资产交割时因本公司无权处置标的资产，或
因标的资产权属存在其他权利受限的情况致使
标的资产无法进行转让或办理必要的变更手续
的，本公司愿意就因此给相关方造成的损失承
担全部责任；
4、本公司保证不存在任何正在进行或潜在的影
响本公司转让所持标的资产的诉讼、仲裁或纠
纷，除本公司已披露的限制转让的情况外，保
证本公司签署的所有协议或合同中不存在阻碍
本公司转让所持标的资产的限制性条款，本公
司对标的资产进行转让不违反法律、法规及本
公司与第三人的协议；
5、本公司将按照中国法律的规定及有关政策的
精神与TCL科技共同妥善处理交易协议签署及
履行过程中的任何未尽事宜，履行法律、法规、
规范性文件规定的和交易协议约定的其他义
务。
本承诺函自签署之日起至本次交易完成日（标
的资产完成有效工商变更登记）对本公司具有
法律约束力，本公司愿意对违反上述承诺给TCL
科技造成的损失、索赔责任及额外的费用支出
承担个别和连带的法律责任。
关于诚信与 上市公司及 1、本公司及本公司现任董事、监事、高级管理
合法合规的 全体董事、监 人员最近三十六个月不存在严重损害投资者合
4 承诺函 事、高级管理 法权益和社会公共利益的情形，最近三十六个
人员 月不存在受到行政处罚、刑事处罚，被证券交
易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证券
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
监督管理委员会及其派出机构采取行政监管措
施，不存在正被司法机关立案侦查、被中国证
监会立案调查或者被其他有权部门调查的情
形；
2、本公司及本公司现任董事、监事、高级管理
人员最近十二个月内不存在未履行向投资者作
出的公开承诺的情形；
3、本公司及本公司现任董事、监事、高级管理
人员不存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁
或行政处罚案件；
4、本公司及本公司现任董事、监事、高级管理
人员最近五年内未受过行政处罚（与证券市场
明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与民事、
经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情
形；
5、本公司及本公司现任董事、监事、高级管理
人员不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利
用该内幕信息进行内幕交易的情形，不存在因
涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者
立案侦查的情形；本公司及本公司之董事、监
事、高级管理人员不存在《关于加强与上市公
司交易相关股票异常交易监管的暂行规定》第
十三条规定的不得参与上市公司交易的情形；
6、本公司现任董事、监事、高级管理人员不存
在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条
规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人
员的情形，不存在违反《中华人民共和国公司
法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的
行为。
本承诺函一经正式签署，即对本公司及本公司
现任董事、监事及高级管理人员构成有效的、
合法的、具有约束力的承诺，本公司及本公司
现任董事、监事及高级管理人员愿意对违反上
述承诺而给上市公司及其股东造成的经济损失
承担全部赔偿责任。
本次重组交 1、最近五年内，本公司及本公司董事、监事、
易对方之武 高级管理人员未受过与证券市场相关的行政处
汉产投及其 罚、刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的
董事、监事、重大民事诉讼或仲裁情况。
高级管理人 2、本公司及本公司董事、监事、高级管理人员
员 未因涉嫌本次交易相关的内幕交易被中国证券
监督管理委员会立案调查或者被司法机关立案
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
侦查；本公司及本公司实际控制人、董事、监
事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法
机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会
立案调查之情形。
3、最近五年内，本公司及本公司董事、监事、
高级管理人员不存在未按期偿还大额债务、未
履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或
受到证券交易所纪律处分的情况等。
2018年TCL科技进行重大资产出售（将消费电
子、家电等智能终端业务以及相关配套业务出
售给TCL实业，以下简称“该次交易”）时，上市
公司第一大股东及其一致行动人于2018年12月
作出如下承诺：
“1、该次交易前后，本人/本企业及本人/本企业
控制的企业与TCL集团及其附属企业主营业务
之间不存在同业竞争。
2、该次交易完成后，本人/本企业将采取积极措
施避免发生与TCL集团及其附属企业主营业务
有竞争或可能构成竞争的业务或活动，并促使
本人/本企业控制企业避免发生与TCL集团及其
附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业
上市公司第 务或活动。
避免同业竞 一大股东及 3、如本人/本企业及本人/本企业控制企业获得
5 争承诺函 其一致行动 从事新业务的机会，而该等业务与TCL集团及其
人 附属企业主营业务构成或可能构成同业竞争
时，本人/本企业将在条件许可的前提下，以有
利于TCL集团的利益为原则，将尽最大努力促使
该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提
供给TCL集团或其附属企业。
4、如果因本人/本企业投资需要或TCL集团业务
发展，而导致本人/本企业及本人/本企业控制的
企业的业务与TCL集团的业务发生重合而可能
构成同业竞争时，本人/本企业及本人/本企业控
制的企业同意在届时确定的具体期限内解决由
此产生的同业竞争问题。
5、在作为TCL集团第一大股东期间，前述承诺
是无条件且不可撤销的。本人/本企业违反前述
承诺将对TCL集团因此所受到的损失作出全面、
及时和足额的连带赔偿。”
关于 减 少 上市公司第 2018年TCL科技进行重大资产出售（将消费电
6 及 规 范 关 一大股东及 子、家电等智能终端业务以及相关配套业务出
联交 易 的 其一致行动 售给TCL实业）时，上市公司第一大股东及其
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
承诺函 人 一致行动人于2018年12月作出如下承诺：
“1、本人/本企业将尽量减少本人/本企业及本人
/本企业控制的企业与TCL集团及其附属企业
之间的关联交易。
2、对于无法避免或者合理存在的关联交易，本
人/本企业及本人/本企业控制的企业与TCL集
团及其附属企业将按公平的市场原则和正常的
商业条件进行，保证关联交易价格的公允性，
并依法履行关联交易决策程序，保证不利用关
联交易非法转移TCL集团的资金、利润，保证
不利用关联交易损害TCL集团及其股东的合法
权益。
3、本人/本企业及本人/本企业控制的企业将不
会要求TCL集团及其附属企业给予其在任何一
项市场公平交易中给予独立第三方所能给予的
条件相比更优惠的条件。
4、在作为TCL集团第一大股东期间，前述承诺
是无条件且不可撤销的。本人违反前述承诺将
对TCL集团因此所受到的损失作出全面、及时
和足额的连带赔偿。”
为保证上市公司的独立运作，保护中小股东的
利益，本人/本合伙企业承诺在本次交易完成
后，将保证与上市公司在业务、资产、财务、
人员、机构等方面相互独立，具体如下：
1、保证上市公司业务独立
（1）保证上市公司拥有独立开展经营活动的资
产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自
主持续经营的能力。
（2）保证本人/本合伙企业除行使第一大股东
关于 保 证 上市公司第 权利之外，不对上市公司的业务活动进行干预。
7 上 市 公 司 一大股东及 （3）保证尽量减少并规范本人/本合伙企业及
独立 性 的 其一致行动 本人/本合伙企业控制的其他企业与上市公司
承诺 人 的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关
联交易时，保证按照市场化原则和公允价格进
行公平操作，并按相关法律法规和规范性文件
的规定履行关联交易决策程序及信息披露义
务。
2、保证上市公司资产独立
（1）保证上市公司具有与经营有关的业务体系
和相关的独立完整的资产。
（2）保证本人/本合伙企业及本人/本合伙企业
控制的其他企业不以任何方式违法违规占用上
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
市公司的资金、资产。
（3）保证不以上市公司的资产为本人/本合伙
企业及本人/本合伙企业控制的其他企业的债
务提供违规担保。
3、保证上市公司财务独立
（1）保证上市公司建立独立的财务部门和独立
的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计
制度。
（2）保证上市公司独立在银行开户，不和本人
/本合伙企业及本人/本合伙企业控制的其他企
业共用银行账户。
（3）保证上市公司的财务人员不在本人/本合
伙企业控制的其他企业兼职。
（4）保证上市公司依法独立纳税。
（5）保障上市公司能够独立作出财务决策，本
人/本合伙企业不干预上市公司的资金使用。
4、保证上市公司人员独立
（1）保证上市公司的生产经营与行政管理（包
括劳动、人事及薪酬管理等）完全独立于本人/
本合伙企业控制的其他企业。
（2）保证上市公司的董事、监事和高级管理人
员严格按照《中华人民共和国公司法》和上市
公司章程的有关规定产生，保证上市公司的总
经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等
高级管理人员不在本人/本合伙企业控制的其
他企业担任除董事、监事以外的职务，不会在
本人/本合伙企业控制的其他企业领薪。
（3）本人/本合伙企业不干预上市公司董事会
和股东大会行使职权作出人事任免决定。
5、保证上市公司机构独立
（1）保证上市公司依法建立健全股份公司法人
治理结构，拥有独立、完整的组织机构，并能
独立自主地运作，与本人/本合伙企业控制的其
他企业间不存在机构混同的情形。
（2）保证上市公司的股东大会、董事会、监事
会、独立董事、总经理等依照法律、法规和公
司章程独立行使职权。
本次重组交 为保证上市公司的独立运作，保护中小股东的
易对方之武 利益，本公司承诺在本次交易完成后，除正当
汉产投 行使股东权利外，将保证不利用股东身份或地
位干涉或妨碍上市公司在业务、资产、财务、
人员、机构等方面的独立性，具体如下：
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
1、保证不利用股东身份或地位干涉上市公司业
务保持独立
保证不干涉上市公司业务保持独立，保证不对
上市公司的业务活动进行不当干预。
2、保证不利用股东身份或地位干涉上市公司资
产保持独立
（1）保证不干涉上市公司资产保持独立。
（2）保证本公司及本公司控制的其他企业不以
任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。
（3）保证不以上市公司的资产为本公司及本公
司控制的其他企业的债务提供违规担保。
3、保证不利用股东身份或地位干涉上市公司财
务保持独立
（1）保证不干涉上市公司财务保持独立，保证
本公司不干涉上市公司独立的财务核算体系及
独立的财务会计制度。
（2）保证本公司及本公司控制的其他企业不与
上市公司共用银行账户。
（3）保证不干涉上市公司依法独立纳税。
（4）保证不干预上市公司的资金使用。
4、保证不利用股东身份或地位干涉上市公司人
员保持独立
（1）保证不干涉上市公司的生产经营与行政管
理（包括劳动、人事及薪酬管理等）。
（2）保证不干预上市公司董事会和股东大会行
使职权作出人事任免决定。
5、保证不利用股东身份或地位干涉上市公司机
构保持独立
（1）保证不干涉上市公司依法建立健全股份公
司法人治理结构及独立自主地运作。
（2）保证不干涉上市公司的股东大会、董事会、
监事会、独立董事、总经理等依照法律、法规
和公司章程独立行使职权。
本公司正当行使股东权利而涉及上述事项的，
不属于干涉上市公司独立性。
关于 不 存 上市公司 经核查，上市公司、上市公司第一大股东及其
在不 得 参 一致行动人以及其控制的机构，交易对方及其
与任 何 上 控制的机构，上市公司董事、监事、高级管理
8 市 公 司 重 人员，为本次交易提供审计、评估、法律及财
大资 产 重 务顾问专业服务的中介机构及其经办人员，参
组情 形 的 与本次交易的其他主体，不存在因涉嫌本次交
声明 易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
情形，不存在最近36个月内被中国证券监督管
理委员会作出行政处罚或者司法机关依法追究
刑事责任的情形。因此，本次交易相关主体不
存在依据《暂行规定》第十三条不得参与上市
公司重大资产重组的情形。
本公司不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易
被立案调查或者立案侦查的情况，不存在最近
本次重组交 36个月内被中国证券监督管理委员会作出行政
易对方之武 处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形，
汉产投 不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相
关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条不
得参与上市公司重大资产重组的情形。
1、本公司/本人不存在泄露本次交易的相关内
上市公司及 幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情
全体董事、 形，并保证采取必要措施对本次交易事宜所涉
监事、高级 及的资料和信息严格保密；
管理人员 2、本公司/本人若违反上述承诺，给上市公司
及相关方造成损失的，本公司/本人愿意承担相
应的赔偿责任。
关于 不 存 武汉华星及 本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不
在泄 漏 内 全体董事、 存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内
幕信 息 及 监事、高级 幕信息进行内幕交易的情形。本公司及本公司
9 内 幕 交 易 管理人员 董事、监事、高级管理人员违反上述承诺，给
情形 的 承 TCL科技及其股东因此造成的损失，本公司及
诺函 本公司董事、监事、高级管理人员愿意承担赔
偿责任。
本次重组交 本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不
易对方之武 存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内
汉产投及全 幕信息进行内幕交易的情形。本公司及本公司
体董事、监 董事、监事、高级管理人员违反上述承诺，给
事、高级管 TCL科技及其股东因此造成的实际损失，本公
理人员 司及本公司董事、监事、高级管理人员愿意承
担赔偿责任。
1、本次交易前本公司与上市公司不存在关联关
关于 本 次 系。
交易 前 与 本次重组交 2、本公司不存在向上市公司推荐董事、高级管
10 上 市 公 司 易对方之武 理人员的情况。
不存 在 关 汉产投 3、本公司及关联方（上市公司控股子公司除外）
联关 系 的 不存在占用上市公司的资金、资产的情形，本
承诺函 次交易前不存在上市公司为本公司及关联方
（上市公司控股子公司除外）担保的情形。
11 关 于 不 减 上市公司第 自审议本次交易的上市公司首次董事会决议公
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
持上 市 公 一大股东及 告日起至本次交易实施完毕/本次交易终止之
司股 份 的 其一致行动 日期间，本人/本合伙企业不会减持所持上市公
承诺函 人 司股份。本人/合伙企业保证严格履行本函中的
各项承诺，如本人/合伙企业因所作的说明不真
实、不准确或不完整，或因违反相关承诺并因
此给上市公司造成损失的，本人/合伙企业将承
担相应的法律责任。
上市公司全 自审议本次交易的上市公司首次董事会决议公
体董事、监 告日起至本次交易实施完毕/本次交易终止之
事、高级管 日期间，本人不会减持所持上市公司股份。本
理人员 人保证严格履行本函中的各项承诺，如本人因
所作的说明不真实、不准确或不完整，或因违
反相关承诺并因此给上市公司造成损失的，本
人将承担相应的法律责任。
上市公司第 1、本人/本合伙企业不越权干预TCL科技经营
一大股东及 管理活动，不侵占TCL科技利益。
其一致行动 2、本人/本合伙企业如违反上述承诺给TCL科
人 技或其他股东造成损失的，本人/本合伙企业将
依法承担补偿责任。
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害
公司利益。
2、本人承诺对职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不会动用公司资产从事与本人履行
职责无关的投资、消费活动。
关于 摊 薄 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制订
即期 回 报 的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相
12 采 取 填 补 挂钩。
措施 的 承 5、未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激
诺函 上市公司全 励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况
体董事、高 相挂钩。
级管理人员 6、自本承诺出具日至上市公司本次交易实施完
毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及
其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不
能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时
将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
7、作为填补回报措施相关责任主体之一，若违
反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按
照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机
构按照其制定或发布的有关规定，对本人作出
相关处罚或采取相关管理措施；若违反该等承
诺并给上市公司及投资者造成损失的，本人愿
序 承诺类型 承诺方 承诺主要内容
号
意依法承担对上市公司及投资者的补偿责任。
截至本公告披露日，上述承诺均正常履行，承诺人不存在违反承诺的情形。公司将继续督促各承诺方履行相关承诺。
特此公告。
TCL科技集团股份有限公司
董事会
2020年11月9日
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