证券代码：002168 证券简称：惠程科技 公告编号：2020-069
关于拟聘任会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第五十三次会议审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，同意公司拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）为公司提供2020年年报财务审计服务和内控审计服务。该议案尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
鉴于公司原审计机构上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会会计师事务所”）聘期已满，且已连续多年为公司提供审计服务，为满足公司审计需要，公司拟聘任大信会计师事务所为公司2020年度审计机构，聘期一年，大信会计师事务所具备证券、期货相关业务从业资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，不影响在公司事务上的独立性，不会损害公司中小股东利益；具备相应的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，信用良好，能够满足公司审计工作要求。公司就拟聘任2020年度审计机构事宜已事先与原审计机构上会会计师事务所进行了友好沟通，上会会计师事务所已明确知悉本事项并未提出异议。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、机构名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
2、机构性质：特殊普通合伙企业
3、基本信息：大信会计师事务所成立于1985年，2012年转制为特殊普通合伙制事务所，在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。大信会计师事务所拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。
4、注册地址：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。
5、是否曾从事过证券服务业务：是
6、投资者保护能力：大信会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额为2亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
（二）人员信息
大信会计师事务所首席合伙人为胡咏华先生。截至2019年12月31日，从业人员总数4134人，其中合伙人112名，注册会计师1178名。注册会计师中，超过700人从事过证券服务业务。
（三）业务信息
大信会计师事务所2019年度业务收入14.9亿元，净资产1.3亿元。2019年度，服务的上市公司年报审计客户166家（含H股），收费总额2.1亿元。上市公司客户主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均总资产额99.44亿元，具有公司所在行业审计业务经验。
（四）执业信息
1、大信会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2、执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力
项目合伙人情况：蔡瑜，拥有注册会计师、注册资产评估师执业资质，从1997年起至今一直服务于大信会计师事务所，具有证券业务服务经验，承办过桂林旅游、桂东电力、盘江股份、保隆科技等上市公司。现担任上市公司深圳万润科技股份有限公司独立董事。
质量控制复核人情况：刘仁勇，拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验，从2005年起一直服务于大信会计事务所。
本期签字会计师情况：汪云飞，拥有注册会计师资质，具有证券业务服务经验，承办过盘江股份、保隆科技等上市公司。
3、诚信记录
大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2017-2019年度，受到行政处罚1次，行政监管措施12次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。
项目合伙人及签字注册会计师蔡瑜先生、质量控制复核人刘仁勇先生、及签字注册会计师汪云飞先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；2017-2020年度，未因上市公司审计业务受到过刑事处罚和行政处罚，也未受到过行业自律监管措施。
（五）审计收费
公司本次拟聘任大信会计师事务所为公司2020年度审计机构，年度合并财务会计报表审计费用为人民币68万元，内部控制审计服务费为人民币12万元。
三、拟聘请会计师事务所履行的程序
1、审计委员会意见
公司审计委员会对拟聘会计师事务所大信会计师事务所的相关资料进行了查阅及审核，包括但不限于执业资质相关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等内容。经审核，公司审计委员会认为大信会计师事务所在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。大信会计师事务所已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为大信会计师事务所符合为公司提供2020年度财报和内部控制审计的要求，同意聘任大信会计师事务所为公司2020年度审计机构，年度合并财务会计报表审计费用
为人民币68万元，内部控制审计服务费为人民币12万元。并提请公司董事会及股东大
会审议。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）事前认可意见
公司已将拟聘任会计师事务所事项事先与独立董事进行了沟通，独立董事听取了相关汇报并审阅了有关材料，资料详实，有助于董事会做出理性科学的决策。经核查，大信会计师事务所具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，满足公司2020年度财务审计工作的要求。综上，同意聘请大信会计师事务所为公司2020年度财务审计机构，并同意将《关于拟聘任会计师事务所的议案》提交公司第六届董事会第五十三次会议审议。
（2）独立意见
经审查，大信会计师事务所具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司拟聘任审计机构的审议和决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。同意公司本次拟聘任大信会计师事务所为公司2020年度审计机构，年度合并财务会计报表审计费用为人民币68万元，内部控制审计服务费为人民币12万元。同意将本议案提交公司2020年第三次临时股东大会审议。
3、董事会意见
公司第六届董事会第五十三次会议以8票同意、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于拟聘任会计师事务所的议案》，同意公司拟聘任大信会计师事务所为公司2020年度财务报告审计机构，年度合并财务会计报表审计费用为人民币68万元，内部控制审计服务费为人民币12万元。
4、本次聘请会计师事务所的事项尚需提请公司2020年第三次临时股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第六届董事会第五十三次会议决议；
2、第六届董事会审计委员会2020年第七次会议决议；
3、独立董事关于第六届董事会第五十三次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于第六届董事会第五十三次会议相关事项的独立意见；
5、大信会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；
6、前任会计师事务所书面陈述意见；
7、深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市惠程信息科技股份有限公司董事会
二〇二〇年十一月六日
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