公司代码：601003 公司简称：柳钢股份
柳州钢铁股份有限公司
2020年第一季度报告
目录
一、 重要提示............................................................ 3
二、 公司基本情况........................................................ 3
三、 重要事项............................................................ 6
四、 附录............................................................... 10
一、重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人陈有升、主管会计工作负责人王海英及会计机构负责人（会计主管人员）杜忠军
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4本公司第一季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增
减(%)
总资产 25,914,966,514.88 26,445,650,684.75 -2.00
归属于上市公司 11,508,759,420.32 11,343,335,293.87 1.46
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -383,773,186.98 1,401,757,218.02 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 10,687,038,410.67 10,260,744,557.02 4.16
归属于上市公司 164,426,083.98 383,701,180.48 -57.15
股东的净利润
归属于上市公司 157,576,378.33 377,209,524.90 -58.22
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.44 3.58 减少2.14个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0642 0.1497 -57.11
（元/股）
稀释每股收益 0.0642 0.1497 -57.11
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 7,903,824.09 稳岗补贴、节能环保项目政府补
司正常经营业务密切相关，符合国 助
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 154,653.15
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
所得税影响额 -1,208,771.59
合计 6,849,705.65
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 51,959
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性
股东名称（全称） 数量 (%) 售条件股 股份状 数量 质
份数量 态
广西柳州钢铁集团有 1,910,963,595 74.57 0 无 国有法
限公司 人
王文辉 203,469,540 7.94 0 质押 170,246,724 境内自
然人
招商银行股份有限公
司－上证红利交易型 24,954,958 0.97 0 无 未知
开放式指数证券投资
基金
中国银行股份有限公
司－富国中证国企一 21,728,332 0.85 0 无 未知
带一路交易型开放式
指数证券投资基金
中国建设银行股份有
限公司－易方达中证
国企一带一路交易型 14,858,900 0.58 0 无 未知
开放式指数证券投资
基金
香港中央结算有限公 12,468,825 0.49 0 无 境外法
司 人
中国工商银行股份有
限公司－富国中证红 11,954,925 0.47 0 无 未知
利指数增强型证券投
资基金
建信基金公司－建行
－中国建设银行股份 10,362,594 0.40 0 无 未知
有限公司
中国农业银行股份有
限公司－汇添富中证
国企一带一路交易型 9,518,200 0.37 0 无 未知
开放式指数证券投资
基金
中国建设银行股份有
限公司－大成中证红 6,779,004 0.26 0 无 未知
利指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
广西柳州钢铁集团有限公司 1,910,963,595 人民币普通股 1,910,963,595
王文辉 203,469,540 人民币普通股 203,469,540
招商银行股份有限公司－上证红利交 24,954,958 人民币普通股 24,954,958
易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－富国中证国
企一带一路交易型开放式指数证券投 21,728,332 人民币普通股 21,728,332
资基金
中国建设银行股份有限公司－易方达
中证国企一带一路交易型开放式指数 14,858,900 人民币普通股 14,858,900
证券投资基金
香港中央结算有限公司 12,468,825 人民币普通股 12,468,825
中国工商银行股份有限公司－富国中 11,954,925 人民币普通股 11,954,925
证红利指数增强型证券投资基金
建信基金公司－建行－中国建设银行 10,362,594 人民币普通股 10,362,594
股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－汇添富
中证国企一带一路交易型开放式指数 9,518,200 人民币普通股 9,518,200
证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－大成中 6,779,004 人民币普通股 6,779,004
证红利指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 广西柳州钢铁集团有限公司、王文辉与上市公司存在关
联关系；其他股东之间未知是否存在关联关系，亦未知
是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 不适用
的说明
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用√不适用三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用□不适用
1．应收账款：年初净额在执行新收入准则调减应收账款调增合同资产报表列报1.37亿元后，为
0.62亿元，本期末净额0.88亿元，增加0.26亿元，增幅41.94%，主要是应收款增加。
2.其他应收款：本期末净额4521万元，比年初3415万元增加1106万元，增幅32.39%，主要是代垫
的运杂费增加。
3.短期借款：本期末余额31.79亿元，比年初23.55亿元增加8.24亿元，增幅34.99%，主要是借入
短期借款增加。
4.预收账款：年初净额在执行新收入准则调减预收账款调增合同负债及其他流动负债报表列报
8.39亿元后，为1004万元，本期末净额649万元，减少335万元，减幅35.36%，主要是预收款减少。
5.一年内到期的非流动负债：本期末余额8.67亿元，比年初6.24亿元增加2.43亿元，增幅38.95%，
主要是一年内到期的非流动负债增加。
6.长期借款：本期末余额8.88亿元，比年初12.78亿元减少3.9亿元，减幅30.52%，主要是减少长
期借款。
7.税金及附加：本报告期为1782万元，同比减少39.35%,主要是城市维护建设税、教育费附加同
比减少1470万元。
8.销售费用：本报告期为3470万元，同比增加102.81%,主要是销售钢材运费增加。
9.管理费用：本报告期为1.37亿元，同比增加53.94%,主要是人工成本增加。
10.研发费用：本报告期为2.44亿元，同比增加108.55%,主要是公司加大新技术、新产品创新力
度。
11.财务费用：本报告期为3965万元，上年同期为314万元，本报告期汇兑净损失922万元，上年
同期汇兑净收益2124万元。
12.净利润：本报告期为1.64亿元，同比减少57.30%，主要是本报告期钢材价格同比下降，原材
料价格上涨。
13.经营活动产生的现金流量净额：本报告期为-3.83亿元，去年同期14.02亿元，主要是本报告
期公司支付货款、承付应付票据增加。
14.投资活动产生的现金流量净额：本报告期为-4.57亿元，去年同期-963万元，主要是本报告期
增加投资广西钢铁集团有限公司。
15.筹资活动产生的现金流量净额：本报告期为6.53亿元，去年同期-15.63万元，主要是本报告
期公司增加借款。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
（1）2017年11月29日—30日，公司召开第6届董事会第18次会议，审议通过关于减量搬迁沿海项目产能置换的方案：为贯彻落实国家发改委下发的《关于做好2017年钢铁煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展工作的意见》文件精神，按照2017年钢铁去产能实施方案中“鼓励引导广西柳钢等具备相关条件的企业，抓紧落实上述要求，适时向沿海地区实施减量搬迁”的要求，推进广西冶金产业二次创业，优化广西钢铁产业布局，结合自身未来发展需求，公司拟向沿海临港地区实施减量搬迁，打造广西沿海钢铁精品基地。（详见公司第6届董事会第18次会议决议公告，公告编号2017-039）。关于产能置换的后续实施进展，公司将根据相关规定履行决策程序和信息披露义务。
（2）公司受疫情的影响主要体现在两方面，一是上游原燃料的采购，受严格的防控措施及延期复工影响，大宗原燃料的采购出现一定的困难，铁矿石与焦煤由于前期大力开展提高库存工作基本能满足正常生产所需，而熔剂、合金及废钢等辅料的采购则受到较大影响，公司不得不调整炉料结构来平衡生产；二是下游钢材销售困难，疫情期间国内绝大部分工程项目停工停产，造成厂区产品库存积压，销售压力增大。随着疫情逐步得到控制，下游企业复工复产，上述受影响状况已得到改善。目前疫情在全球爆发未对公司大宗原燃料采购产生影响，公司生产经营一切正常，后续公司将密切跟踪国内外市场动态，做好预警和预案。
（3）柳钢股份诉华夏银行股份有限公司南宁青秀支行、广西利澳贸易有限公司票据纠纷案，2017年6月16日南宁市青秀区人民法院一审判决驳回柳钢股份所有诉请。2017年7月，柳钢股份不服一审判决，已向南宁中院提起上诉，2018年南宁中院作出终审判决，撤销南宁青秀区法院一审判决，判决华夏银行南宁青秀支行在10日内承担支付票款责任和利息，并承担本案诉讼费用。2018年11月申请强制执行，2019年2月3日执行回款共计1856.56万元（含本金、利息、诉讼费）。华夏银行不服向广西高院申请再审，广西高院作出裁定提审本案。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用√不适用
公司名称 柳州钢铁股份有限公司
法定代表人 陈有升
日期 2020年4月21日
四、附录
4.1财务报表
资产负债表
2020年3月31日
编制单位:柳州钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年3月31日 2019年12月31日
流动资产：
货币资金 2,947,005,793.43 3,512,775,140.59
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,778,821,186.52 3,362,900,266.21
应收账款 87,723,332.84 199,214,456.25
应收款项融资
预付款项 294,755,385.92 327,982,635.29
其他应收款 45,210,765.63 34,152,999.05
其中：应收利息
应收股利
存货 6,736,776,155.53 6,470,419,899.95
合同资产 208,072,643.45
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 13,098,365,263.32 13,907,445,397.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,806,568,823.36 3,356,410,608.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 8,467,191,864.64 8,686,214,031.20
在建工程 483,006,568.32 435,110,602.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 5,520,762.97 6,156,812.52
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 54,313,232.27 54,313,232.27
其他非流动资产
非流动资产合计 12,816,601,251.56 12,538,205,287.41
资产总计 25,914,966,514.88 26,445,650,684.75
流动负债：
短期借款 3,179,288,474.91 2,355,097,489.36
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,348,564,526.81 4,221,539,354.07
应付账款 4,751,521,286.14 5,104,507,998.18
预收款项 6,494,249.69 848,885,931.77
合同负债 729,142,283.84
应付职工薪酬 115,053,877.10 112,043,972.06
应交税费 145,998,140.47 233,054,462.87
其他应付款 211,322,393.94 254,256,883.42
其中：应付利息 1,630,764.14 8,118,836.27
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 867,000,000.00 623,500,000.00
其他流动负债 94,788,496.90
流动负债合计 13,449,173,729.80 13,752,886,091.73
非流动负债：
长期借款 887,500,000.00 1,278,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 69,533,364.76 71,429,299.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 957,033,364.76 1,349,429,299.15
负债合计 14,406,207,094.56 15,102,315,390.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,562,793,200.00 2,562,793,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 208,436,169.08 208,436,169.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备 5,852,045.27 4,854,002.80
盈余公积 1,933,005,309.44 1,933,005,309.44
未分配利润 6,798,672,696.53 6,634,246,612.55
所有者权益（或股东权益）合 11,508,759,420.32 11,343,335,293.87
计
负债和所有者权益（或股东 25,914,966,514.88 26,445,650,684.75
权益）总计
法定代表人：陈有升 主管会计工作负责人：王海英 会计机构负责人：杜忠军
利润表2020年1—3月编制单位：柳州钢铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、营业收入 10,687,038,410.67 10,260,744,557.02
减：营业成本 10,028,441,942.54 9,561,466,177.64
税金及附加 17,821,924.16 29,377,217.49
销售费用 34,701,871.04 17,109,733.37
管理费用 137,184,264.53 89,198,418.24
研发费用 244,041,681.14 116,709,031.54
财务费用 39,648,887.71 3,140,646.54
其中：利息费用 46,843,244.59 66,449,636.56
利息收入 22,074,100.79 44,564,965.78
加：其他收益 7,903,824.09 1,920,934.39
投资收益（损失以“－”号填列） 158,214.71 32,579.43
其中：对联营企业和合营企业的投 158,214.71 32,579.43
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 193,259,878.35 445,696,846.02
加：营业外收入 186,650.00 5,716,807.47
减：营业外支出 31,996.85 500.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 193,414,531.50 451,413,153.49
减：所得税费用 28,988,447.52 67,711,973.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 164,426,083.98 383,701,180.48
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 164,426,083.98 383,701,180.48
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 164,426,083.98 383,701,180.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.0642 0.1497
（二）稀释每股收益(元/股) 0.0642 0.1497
法定代表人：陈有升 主管会计工作负责人：王海英 会计机构负责人：杜忠军
现金流量表
2020年1—3月
编制单位：柳州钢铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 6,760,056,585.02 6,686,873,982.10
收到的税费返还 0
收到其他与经营活动有关的现金 28,679,512.17 51,819,637.64
经营活动现金流入小计 6,788,736,097.19 6,738,693,619.74
购买商品、接受劳务支付的现金 6,296,629,217.38 3,964,493,472.72
支付给职工及为职工支付的现金 484,696,860.04 570,695,397.75
支付的各项税费 55,755,212.21 651,618,484.67
支付其他与经营活动有关的现金 335,427,994.54 150,129,046.58
经营活动现金流出小计 7,172,509,284.17 5,336,936,401.72
经营活动产生的现金流量净额 -383,773,186.98 1,401,757,218.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0
取得投资收益收到的现金 0
处置固定资产、无形资产和其他长 0 21,713.93
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 0
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 0
投资活动现金流入小计 0 21,713.93
购建固定资产、无形资产和其他长 7,247,921.66 9,651,857.93
期资产支付的现金
投资支付的现金 450,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的 0
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0
投资活动现金流出小计 457,247,921.66 9,651,857.93
投资活动产生的现金流量净额 -457,247,921.66 -9,630,144.00
三、筹资活动产生的现金流量： 0
吸收投资收到的现金 0
取得借款收到的现金 1,904,039,468.78 630,479,700.00
收到其他与筹资活动有关的现金 0
筹资活动现金流入小计 1,904,039,468.78 630,479,700.00
偿还债务支付的现金 1,226,848,483.23 2,125,531,836.90
分配股利、利润或偿付利息支付的 18,116,314.21 65,700,253.55
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 5,658,749.84 2,492,724.11
筹资活动现金流出小计 1,250,623,547.28 2,193,724,814.56
筹资活动产生的现金流量净额 653,415,921.50 -1,563,245,114.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的 1,025,448.93 546,319.10
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -186,579,738.21 -170,571,721.44
加：期初现金及现金等价物余额 2,898,767,729.02 5,903,526,068.44
六、期末现金及现金等价物余额 2,712,187,990.81 5,732,954,347.00
法定代表人：陈有升 主管会计工作负责人：王海英 会计机构负责人：杜忠军
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019年12月31日 2020年1月1日 调整数
流动资产：
货币资金 3,512,775,140.59 3,512,775,140.59
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,362,900,266.21 3,362,900,266.21
应收账款 199,214,456.25 62,629,007.08 -136,585,449.17
应收款项融资
预付款项 327,982,635.29 327,982,635.29
其他应收款 34,152,999.05 34,152,999.05
其中：应收利息
应收股利
存货 6,470,419,899.95 6,470,419,899.95
合同资产 136,585,449.17 136,585,449.17
持有待售资产
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 13,907,445,397.34 13,907,445,397.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,356,410,608.65 3,356,410,608.65
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 8,686,214,031.20 8,686,214,031.20
在建工程 435,110,602.77 435,110,602.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,156,812.52 6,156,812.52
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 54,313,232.27 54,313,232.27
其他非流动资产
非流动资产合计 12,538,205,287.41 12,538,205,287.41
资产总计 26,445,650,684.75 26,445,650,684.75
流动负债：
短期借款 2,355,097,489.36 2,355,097,489.36
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,221,539,354.07 4,221,539,354.07
应付账款 5,104,507,998.18 5,104,507,998.18
预收款项 848,885,931.77 10,042,117.44 -838,843,814.33
合同负债 742,339,658.70 742,339,658.70
应付职工薪酬 112,043,972.06 112,043,972.06
应交税费 233,054,462.87 233,054,462.87
其他应付款 254,256,883.42 254,256,883.42
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负 623,500,000.00 623,500,000.00
债
其他流动负债 96,504,155.63 96,504,155.63
流动负债合计 13,752,886,091.73 13,752,886,091.73
非流动负债：
长期借款 1,278,000,000.00 1,278,000,000
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 71,429,299.15 71,429,299.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,349,429,299.15 1,349,429,299.15
负债合计 15,102,315,390.88 15,102,315,390.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,562,793,200.00 2,562,793,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 208,436,169.08 208,436,169.08
减：库存股
其他综合收益
专项储备 4,854,002.80 4,854,002.80
盈余公积 1,933,005,309.44 1,933,005,309.44
未分配利润 6,634,246,612.55 6,634,246,612.55
所有者权益（或股东权 11,343,335,293.87 11,343,335,293.87
益）合计
负债和所有者权益 26,445,650,684.75 26,445,650,684.75
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用□不适用
公司于2020年1月1日起执行财政部2017年颁布的《企业会计准则第14号—收入》（简称
为“新收入准则”），在编制2020年度及各期间财务报告时，根据首次执行新收入准则的累积影
响数，对当年财务报表相关项目的列报进行调整，对上年同期比较报表未产生影响，无追溯调整
前期比较数据。
4.4审计报告
□适用√不适用
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