证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2020-038
中光学集团股份有限公司2020年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王志亮、主管会计工作负责人李宗杰及会计机构负责人(会计主管人员)张东阳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,472,647,665.95 3,167,721,503.79 9.63%
归属于上市公司股东的净资产 1,418,993,400.39 1,356,436,013.92 4.61%
（元）
本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上
增减 年同期增减
营业收入（元） 854,309,571.94 56.65% 2,540,924,662.02 52.28%
归属于上市公司股东的净利润 30,446,022.45 28.48% 84,574,973.13 7.05%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经 27,610,319.18 20.03% 69,295,883.52 -8.09%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额 -75,461,730.40 -726.97% -166,733,107.29 -383.89%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.11 22.22% 0.32 6.67%
稀释每股收益（元/股） 0.11 22.22% 0.32 6.67%
加权平均净资产收益率 2.13% 0.33% 6.03% -2.21%
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 16,856,783.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 2,422,022.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -344,974.34
减：所得税影响额 3,588,273.41
少数股东权益影响额（税后） 66,469.21
合计 15,279,089.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 29,457报告期末表决权恢复的优先 0
股股东总数（如有）
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况
的股份数量 股份状态 数量
中国兵器装备集 国有法人 39.36% 103,359,556 38,522,488
团有限公司
国新投资有限公 国有法人 3.49% 9,166,107
司
南方工业资产管 国有法人 2.61% 6,844,351
理有限责任公司
中电科投资控股 国有法人 2.12% 5,572,787
有限公司
中央汇金资产管 国有法人 2.08% 5,457,900
理有限责任公司
南阳市金坤光电
仪器有限责任公 境内非国有法人 1.43% 3,760,848
司
肖连栋 境内自然人 0.80% 2,087,828
赖垂燕 境内自然人 0.75% 1,966,812
上海昱弘资产管
理有限公司－观 其他 0.71% 1,862,028
元一号私募证券
投资基金
泰康人寿保险有
限责任公司－传
统－普通保险产 其他 0.68% 1,775,989
品-019L-CT001
深
前10名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国兵器装备集团有限公司 64,837,068人民币普通股 64,837,068
国新投资有限公司 9,166,107人民币普通股 9,166,107
南方工业资产管理有限责任公司 6,844,351人民币普通股 6,844,351
中电科投资控股有限公司 5,572,787人民币普通股 5,572,787
中央汇金资产管理有限责任公司 5,457,900人民币普通股 5,457,900
南阳市金坤光电仪器有限责任公 3,760,848人民币普通股 3,760,848
司
肖连栋 2,087,828人民币普通股 2,087,828
赖垂燕 1,966,812人民币普通股 1,966,812
上海昱弘资产管理有限公司－观 1,862,028人民币普通股 1,862,028
元一号私募证券投资基金
泰康人寿保险有限责任公司－传 1,775,989人民币普通股 1,775,989
统－普通保险产品-019L-CT001深
上述股东关联关系或一致行动的 中国兵器装备集团有限公司、南方工业资产管理有限责任公司存在关联关系，属于一致
说明 行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与融资融券业务情 不适用
况说明（如有）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
（一）资产负债表项目
1.应收账款期末数较年初增加327,031,124.24元，主要是本期销售收入增加，光电防务回款周期变化，货款未到回款期。
2.应收款项融资期末数较年初减少50,976,316.92元，主要是本期到期应收票据增加所致。
3.预付账款期末数较年初增加149,555,482.53元，主要是本期投影业务采购增大，预付供应商货款增多所致。
4.存货期末数较年初增加157,397,302.22元，主要是本期备料增加所致。
5.其他流动资产期末数较年初增加9,680,630.15元，主要是本期增值税待抵扣金额增加所致。
6.在建工程期末数较年初增加12,425,165.29元，主要是本期在建项目增加所致。
7.其他非流动资产期末数较年初减少86,065,894.43元，主要是上期项目未完工所致。
8.短期借款期末数较年初增加120,691,982.43元，主要是本期借款增加所致。
9.一年内到期的非流动负债期末数较年初数减少1,614,934.30元，减少100%，主要是一年内到期融资租赁款减少所致。
10.长期应付款期末数较年初减少56,847,719.88元，主要是本期支付三供一业专项应付款所致。
（二）利润表项目
1.营业收入同比增加872,335,050.92元，增加52.28%，主要是本期投影产品及光电防务与要地监控等业务增加所致。
2.营业成本同比增加846,787,381.16元，增加62.30%，主要是本期收入增加带动产品成本增加所致。
3.管理费用同比增加24,604,350.51元，增加41.58%，主要是本期工资费用及摊销股权激励成本增加所致。
4.财务费用同比增加8,628,341.51元，主要是汇率波动，汇兑损失同比增加所致。
5.其他收益同比增加12,890,122.19元，主要是本期收到政府补贴所致。
6.信用减值损失同比减少3,546,842.26元，主要是计提坏账损失同比减少所致。
7.资产减值损失同比增加10,194,013.44元，主要是本期计提资产减值损失增加。.
8.营业外收入同比增加439,058.68元，主要是本期收到违约滞纳金所致。
9.营业外支出同比增加928,584.49元，主要是本期捐赠支出增加所致。
10.少数股东损失同比增加4,992,204.11元，主要是本期少数股东亏损增加所致。
（三）现金流量表项目
1.购买商品、接受劳务支付的现金同比增加600,190,083.66元，增加37.30%，主要是本期采购支出增加所致。
2.支付其他与经营活动有关的现金同比增加72,738,551.83元，主要是支付保证金及代付款项增加所致。
3.取得投资收益收到的现金减少64,000.00元，主要是本期收到投资收益减少所致。
4.收到的其他与投资活动有关的现金同比增加25,766,175.54元，主要是本期收到项目款项。
5.购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金金同比增加23,630,394.48元，主要是本期固定资产支出增加所致。
6.支付的其他与投资活动有关的现金同比增加114,151,326.00元，主要是本期支付三供一业专项应付款所致。
7.吸收投资所收到的现金同比减少346,588,345.92元，主要是上期收到配套融资募集资金款。
8.取得借款收到的现金同比增加151,894,461.11元，增加81.23%，主要是本期借款增加所致。
9.收到其他与筹资活动有关的现金同比增加5,980,498.59元，主要是本期收到保理融资款项。
10.分配股利、利润或偿付利息所支付的现金同比增加8,296,946.69元，增加32.56%，主要是本期分配股利增加所致。
11.支付其他与筹资活动有关的现金同比减少2,605,357.17元，主要是上期支付中光一区借款。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√适用□不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
（一）中国兵器装备集团有限公司关于股份
锁定的承诺：本公司就本次交易中取得的上
市公司股份以及本次交易前已取得上市公
司股份的锁定事宜承诺如下：1、本公司在
本次交易中取得的上市公司股份，自股份发
行结束之日起36个月内不转让。本次交易
完成后6个月内如上市公司股票连续20个
交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成
后6个月期末收盘价低于发行价的，本公司
在本次交易中取得的上市公司股份的锁定
中国兵器装 期自动延长6个月。2、本公司在本次交易
备集团有限 前取得的上市公司股份，自上市公司就本次
资产重组时所作 公司；南方工 股份限售承 交易复牌之日起至本次交易实施完毕或者 2019年01 2022-01-0 正在履行
承诺 业资产管理 诺 终止期间不进行减持。3、本公司在本次交 月03日 4 中
有限责任公 易前取得的上市公司股份，在本次交易结束
司 后12个月内不转让。4、就本公司在本次交
易中取得上市公司股份因上市公司以未分
配利润转增股本、资本公积转增股本等情形
所衍生取得的孳息股份，本公司亦遵守上述
承诺。5、除上述限制外，本公司在本次交
易中取得的上市公司股份在锁定期届满后
减持时还需遵守《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》等法律、法规、规章、规
范性文件以及上市公司《公司章程》的相关
规定。6、如本公司在本次交易中取得的上
市公司股份的锁定期的规定与证券监管机
构的最新监管意见不相符，本公司将根据监
管机构的监管意见进行相应调整。7、本公
司知悉上述承诺可能导致的法律后果，对违
反前述承诺的行为本公司将承担个别和连
带的法律责任。
（一）2018年6月10日，中国兵器装备集
团有限公司出具关于减少与规范关联交易
的承诺：1、本次交易完成后，在不对上市
公司及其全体股东的合法权益构成不利影
响的前提下，本公司及本公司下属全资、控
股或其他具有实际控制权的企事业单位（以
下简称"下属企事业单位"）尽量减少与上市
关于同业竞 公司的关联交易。 2、本次重组完成后，对
中国兵器装 争、关联交 于上市公司与本公司或本公司下属企事业 2018年06 正在履行
备集团有限 易、资金占 单位之间无法避免的关联交易，本公司及本月10日 长期有效 中
公司 用方面的承 公司下属企事业单位保证该等关联交易均
诺 将基于交易公允的原则制定交易条件，经必
要程序审核后实施，不利用该等交易从事任
何损害上市公司及上市公司其他股东的合
法权益的行为。3、若违反上述承诺，本公
司将对前述行为给上市公司造成的损失向
上市公司进行赔偿。4、上述承诺在本公司
及本公司下属企事业单位构成上市公司关
联方的期间持续有效。
（一）2018年8月27日，利达光电股份有
限公司出具关于提供信息真实、准确、完整
的承诺：1、本公司保证为本次交易所提供
的有关信息均为真实、准确和完整的，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、
本公司保证向参与本次交易的各中介机构
所提供的资料均为真实、准确、完整的原始
书面资料或副本资料，资料副本或复印件与
利达光电股 其原始资料或原件一致；所有文件的签名、2018年08 正在履行
份有限公司 其他承诺 印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误月27日 长期有效 中
导性陈述或者重大遗漏。3、本公司保证为
本次交易所出具的说明及确认均为真实、准
确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏；保证已履行了法定的披
露和报告义务，不存在应当披露而未披露的
合同、协议、安排或其他事项。4、本公司
保证本次交易的各中介机构在本次交易申
请文件引用的由本公司所出具的文件及引
用文件的相关内容已经本公司审阅，确认本
次交易申请文件不致因上述内容而出现虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。5、本公
司知悉上述承诺可能导致的法律后果，对违
反前述承诺的行为本公司将承担个别和连
带的法律责任。
（一）2018年6月10日，利达光电股份有
限公司全体董事、高级管理人员出具关于摊
薄即期回报的承诺：1、本人承诺忠实、勤
勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法
权益。2、本人承诺不无偿或以不公平条件
向其他单位或者个人输送利益，也不得采用
其他方式损害公司利益。3、本人承诺对本
人职务消费行为进行约束。4、本人承诺不
动用公司资产从事与履行职责无关的投资、
消费活动。5、本人承诺在自身职责和权限
范围内，全力促使公司董事会或者提名与薪
酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
中国兵器装 措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和
备集团有限 股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表
公司；利达光 决权）。6、如公司拟实施股权激励，本人承
电时任全体 诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司
董事、高管 拟公布的股权激励行权条件与公司填补回
（李智超;王 其他承诺 报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会2018年06长期有效 正在履行
世先;付勇;徐 和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有月10日 中
斌;侯铎;王琳; 表决权）。7、作为填补回报措施相关责任主
王琳;郭志宏; 体之一，本人承诺严格履行本人所作出的上
张子民;许文 述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得
民;杨方元） 到切实履行。（二）2018年6月10日，中
国兵器装备集团有限公司出具关于填补回
报措施得到切实履行的承诺：1、承诺不越
权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市
公司利益。2、承诺严格遵守本公司与上市
公司签署的《业绩承诺及补偿协议》及其补
充协议中关于标的资产效益的承诺，在效益
无法完成时按照协议相关条款履行补偿责
任。3、承诺切实履行上市公司制定的有关
填补回报措施以及本公司对此作出的任何
有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该
等承诺并给上市公司或者投资者造成损失
的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投
资者的补偿责任。
利达光电时 （一）利达光电股份有限公司全体董事、监2018年08 正在履行
任全体董事、其他承诺 事、高级管理人员关于提供信息真实、准确、月27日 长期有效 中
监事、高管 完整的承诺：1、本人保证为本次交易所提
（李智超;王 供的有关信息均为真实、准确和完整的，不
世先;付勇;徐 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
斌;侯铎;王琳; 2、本人保证向参与本次交易的各中介机构
王琳;郭志宏; 所提供的资料均为真实、准确、完整的原始
李宗杰;邢春 书面资料或副本资料，资料副本或复印件与
生;邓骥勐;杨 其原始资料或原件一致；所有文件的签名、
太礼;刘东升; 印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误
张子民;许文 导性陈述或者重大遗漏。3、本人保证为本
民;杨方元） 次交易所出具的说明及确认均为真实、准确
和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏；保证已履行了法定的披露
和报告义务，不存在应当披露而未披露的合
同、协议、安排或其他事项。4、本人保证
本次交易的各中介机构在本次交易申请文
件引用的由本人所出具的文件及引用文件
的相关内容已经本人审阅，确认本次交易申
请文件不致因上述内容而出现虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。5、如因提供的信息
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
给上市公司或者投资者造成损失的，本人将
依法承担个别和连带的法律责任。6、如本
次所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查
或者被中国证监会立案调查的，在形成调查
结论以前，本人不转让在上市公司拥有权益
的股份（如有），并于收到立案稽查通知的
两个交易日内将暂停转让的书面申请和股
票账户提交上市公司董事会，由董事会代其
向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未
在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事
会核实后直接向证券交易所和登记结算公
司报送本人的身份信息和账户信息并申请
锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公
司报送本人的身份信息和账户信息的，授权
证券交易所和登记结算公司直接锁定相关
股份。如调查结论发现存在违法违规情节，
本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔
偿安排。（二）利达光电股份有限公司全体
董事、监事、高级管理人员关于合法合规的
承诺：1、本人最近三十六个月内未受到过
中国证监会的行政处罚，最近十二个月内未
受到过证券交易所的公开谴责。2、本人目
前不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦
查或因涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查的情形。3、本人不存在泄露本次交易内
幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交
易的情形。4、本人在本次交易前取得的上
市公司股份，自上市公司就本次交易复牌之
日起至本次交易实施完毕或者终止期间不
进行减持。5、本人最近三年内不存在未按
期偿还大额债务、未履行承诺的情况。6、
本人不存在《中华人民共和国公司法》第一
百四十六条所列示的不得担任公司董事、监
事和高级管理人员的情形。7、本人知悉上
述承诺可能导致的法律后果，对违反前述承
诺的行为本人将承担个别和连带的法律责
任。
（一）2018年8月27日，中国兵器装备集
团有限公司出具关于提供信息真实、准确、
完整的承诺：1、本公司保证为本次交易所
提供的有关信息均为真实、准确和完整的，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。2、本公司保证向参与本次交易的各中
介机构所提供的资料均为真实、准确、完整
的原始书面资料或副本资料，资料副本或复
印件与其原始资料或原件一致；所有文件的
签名、印章均是真实的，不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。3、本公司
保证为本次交易所出具的说明及确认均为
真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏；保证已履行了法
中国兵器装 定的披露和报告义务，不存在应当披露而未2018年08 正在履行
备集团有限 其他承诺 披露的合同、协议、安排或其他事项。4、月27日 长期有效 中
公司 本公司保证本次交易的各中介机构在本次
交易申请文件引用的由本公司所出具的文
件及引用文件的相关内容已经本公司审阅，
确认本次交易申请文件不致因上述内容而
出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。5、
如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成
损失的，本公司将依法承担个别和连带的法
律责任。6、如本次交易因涉嫌所提供或者
披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国
证监会立案调查的，在案件调查结论明确之
前，本公司将暂停转让在该上市公司拥有权
益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交
易日内将暂停转让的书面申请和股票账户
提交上市公司董事会，由董事会代本公司向
证券交易所和登记结算公司申请锁定；若未
能在两个交易日内提交锁定申请的，授权董
事会核实后直接向证券交易所和登记结算
公司报送本公司的主体资格信息和账户信
息并申请锁定；若董事会未向证券交易所和
登记结算公司报送本公司主体资格信息和
账户信息的，授权证券交易所和登记结算公
司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在
违法违规情节，本公司承诺锁定股份自愿用
于相关投资者赔偿安排。
（一）2018年6月10日，中国兵器装备集
团有限公司出具关于保持上市公司独立性
的承诺：1. 保证上市公司人员独立（1）本
公司保证上市公司生产经营与行政管理（包
括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本
公司及本公司控制的其他公司、企业。（2）
本公司保证上市公司总经理、副总经理、财
务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职
在上市公司工作并在上市公司领取薪酬，不
在本公司或本公司控制的其他公司、企业兼
职担任高级管理人员。（3）本公司保证本公
司推荐出任上市公司董事、监事和高级管理
人员的人选均通过合法程序进行，本公司不
干预上市公司董事会和股东大会作出的人
事任免决定。2.保证上市公司财务独立（1）
中国兵器装 本公司保证上市公司设置独立的财务会计 2018年06 正在履行
备集团有限 其他承诺 部门和拥有独立的财务核算体系和财务管 月10日 长期有效 中
公司 理制度。（2）本公司保证上市公司在财务决
策方面保持独立，本公司及本公司控制的
其他公司、企业不干涉上市公司的资金使
用。（3）本公司保证上市公司保持自己独立
的银行账户，不与本公司或本公司控制的其
他公司、企业共用一个银行账户。3. 保证
上市公司机构独立（1）本公司保证上市公
司及其子公司依法建立和完善法人治理结
构，并与本公司及本公司控制的其他公司、
企业机构完全分开；保证上市公司及其子公
司与本公司及本公司控制的其他公司、企业
之间在办公机构和生产经营场所等方面完
全分开。（2）本公司保证上市公司及其子公
司独立自主运作，本公司不会超越上市公司
董事会、股东大会直接或间接干预上市公司
的决策和经营。4.保证上市公司资产独立、
完整（1）本公司保证上市公司及其子公司
资产的独立完整。（2）本公司保证本公司及
本公司控制的其他公司、企业不违规占用上
市公司资产、资金及其他资源。5. 保证上
市公司业务独立（1）本公司保证上市公司
拥有独立的生产和销售体系；在本次交易完
成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、
资质以及具有独立面向市场自主经营的能
力，在产、供、销等环节不依赖于本公司或
本公司控制的其他公司、企业。（2）本公司
保证不通过单独或一致行动的途径，以依法
行使股东权利以外的任何方式，干预上市公
司的重大决策事项，影响上市公司资产、人
员、财务、机构、业务的独立性。（3）本公
司保证不越权干预公司经营管理活动，不侵
占公司利益。若本公司违反上述承诺，将承
担因此给上市公司或其控制的其他公司、企
业或者其他经济组织造成的一切损失。
在本次交易中，经具有证券、期货业务资格
的资产评估机构评估，截至评估基准日，标
的资产中光学及其下属企业在本次交易的
评估中采取收益法评估的资产及其评估价
值以及交易作价如下：（1）中光学（母公司）
的专利权、软件著作权的评估值为2,261.00
万元，交易作价为2,261.00万元；（2）川光
电力的专利权、软件著作权的评估值为
108.00万元，交易作价为108.00万元。交
易对手中国兵器装备集团有限公司承诺的
业绩补偿期间为本次交易实施完毕后连续
中国兵器装 三个会计年度（含本次交易实施完毕当年
备集团有限 业绩承诺及 度），即2018年、2019年、2020年。在承2018年02 2020-12-3 正在履行
公司 补偿安排 诺期内，以收益法评估的资产所在公司预计月09日 1 中
实现的扣非净利润分别为：（1）中光学（母
公司）未来三年的业绩承诺分别为3,388.94
万元、3,701.03万元、3,992.37万元；（2）
川光电力未来三年的业绩承诺分别为
238.11万元、217.04万元、224.39万元。中
国兵器装备集团有限公司承诺：如果实际净
利润低于上述承诺净利润，将按照《业绩承
诺及补偿协议》及其补充协议的相关规定对
本公司进行补偿，业绩补偿的上限不超过收
益法评估的无形资产的交易价格，即
2,363.00万元。具体补偿方式详见公司《发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书》"第七节 本次交易的主要合同/
二、《业绩承诺及补偿协议》及其补充协议"。
1、避免同业竞争的承诺：2007年1 月15
日，公司控股股东中国南方工业集团公司及
主要股东南方工业资产管理有限责任公司
向本公司出具《避免同业竞争承诺函》，具
体内容为：本公司以及本公司除贵公司以外
的其他子公司不会从事与贵公司构成实质
性竞争的业务，并保证不直接或间接从事、
参与或进行与贵公司生产、经营相竞争的任
何活动；本公司将不利用对贵公司的持股关
系进行损害贵公司及贵公司其他股东利益
中国南方工 的经营活动；本公司将赔偿贵公司因本公司
业集团公司、避免同业竞 违反本承诺函而遭受或产生的任何损失或
南方工业资 争及其他特 开支；本公司确认并向贵公司声明，本公司2007年01长期有效 正在履行
产管理有限 殊承诺 在签署本承诺函时，是代表本公司和控股下月15日 中
责任公司 属企业签署的。报告期内，上述股东信守承
诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
2、公司持股5%以上的股东在发行股票过程
中做出的特殊承诺及履行情况：在利达光电
发行上市后，若南阳南方智能光电有限公司
与河南南方辉煌图像技术有限公司两家合
资公司光学引擎项目发展成熟，且利达光电
提出要求，南方工业集团公司将择机通过合
适方式将南阳南方智能光电有限公司与河
南南方辉煌图像技术有限公司股权（或相关
资产）注入利达光电，以促进利达光电进一
步发展。
避免同业竞争的承诺：2006年12月29日，
公司股东日本清水（香港）有限公司向本公
司出具《不竞争承诺函》，具体内容为：本
公司未（香港、澳门、台湾地区除外）以任
何形式从事与利达光电股份有限公司存在
日本清水（香 避免同业竞 同业竞争的业务，今后本公司亦将不会在中2006年12长期有效 正在履行
港）有限公司 争的承诺 华人民共和国境内从事与利达光电股份有 月29日 中
限公司存在同业竞争的业务；本公司若违反
上述承诺，则因此而取得的相关收益将全部
归利达光电股份有限公司所有，若给利达光
电股份有限公司造成损失，将给予足额赔
偿。
首次公开发行或
再融资时所作承
诺
股权激励承诺
其他对公司中小
股东所作承诺
承诺是否按时履 是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履 不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√适用□不适用
截止2020年9月30日，公司募集资金项目进展情况如下表：
承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到预 本报告期 是否达到 项目可行性
资金投向 更项目 承诺投资资总额(1)投入金额 累计投入 投资进度 定可使用状 实现的效 预计效益 是否发生重
(含部分 总额 金额(2) (3)＝ 态日期 益 大变化
变更) (2)/(1)
承诺投资项目
智能化光电侦察及要 否 20,092 20,092 182.35 331.67 1.65%2021年09月 不适用 不适用 否
地防御系统生产线建 30日
设项目
军民两用光电技术创 否 7,997 7,997 176.54 573.65 7.17%2021年09月 不适用 不适用 否
新平台建设项目 30日
投影显示系统配套能 否 4,974 4,974 594.15 815.89 16.40%2021年09月 不适用 不适用 否
力建设项目 30日
支付中介机构费用 否 2,000 2,000 1,402.52 70.13% 不适用 不适用 否
合计 -- 35,063 35,063 953.04 3,123.73 -- -- -- --
六、对2020年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
七、日常经营重大合同
□适用√不适用
八、委托理财
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
谈论的主要内
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引
料
2020年07月24 询问公司主营
日 公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 业务、行业地位无
等
2020年08月31公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司募投 无
日 项目进展
2020年09月17公司办公室 电话沟通 个人 个人投资者 询问公司主营 无
日 业务、经营情况
中光学集团股份有限公司
董事长 王志亮
2020年10月29日
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