中天国富证券有限公司关于中核华原钛白股份有限公司使用自有资金购买理财产品的核查意见中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”)作为中核华原钛白股份有限公司(以下简称“中核钛白”、“公司”)非公开发行股票上市保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等法律法规的相关规定,对公司使用自有资金购买理财产品的情况进行了审慎核查,发表核查意见如下:
一、本次拟使用自有资金购买理财产品的情况
1、投资目的
在保障公司正常经营运作和研发、生产、建设资金需求及资金安全的前提下,
提高自有资金利用效率,节省财务费用,增加公司收益,使用自有资金购买保本
型理财产品。
2、投资额度、投资期限
(1)不超过人民币10亿元;
(2)在上述额度内,资金可以在12个月内进行滚动使用,且公司任一时点
购买保本型理财产品的自有资金额度不超过人民币10亿元。在决议有效期内资
金额度可滚动使用。
3、投资方式
为控制风险,上述额度内资金只能用于购买安全性高、流动性好、稳健型、
保本型的金融机构理财产品,不得用于证券投资,不得购买以股票及其衍生品以
及无担保债券为投资标的的银行理财产品。
4、资金来源
公司购买理财产品的资金为公司自有资金,资金来源合法合规,不得使用募
集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。公司以该资金进行理财不影响公
司正常经营所需流动资金。
5、决议有效期
自董事会审议通过之日起12个月内有效。
6、审议程序、信息披露
本次公司使用自有资金购买理财产品的金额单独或合并计算均未达到提交
股东大会审议的标准,经公司董事会审议批准后予以执行。公司将按相关规定对
购买的理财产品履行信息披露义务,披露事项包括购买理财产品的额度、期限、
收益等。
二、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险:
(1)公司购买标的仅限于安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理
财产品,不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产
品,风险须可控。但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资收益受到
市场波动的影响。
(2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此投资
的实际收益不可预期。
(3)相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险,拟采取措施如下:
公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法
律法规、规章制度对投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品
事项进行决策、管理、检查和监督,严格控制资金的安全性。
(1)公司董事会授权公司财务总监行使该项投资决策权,公司财务部门具
体操作签署相关合同文件,包括(但不限于)选择合格专业理财机构作为受托方、
明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司将
及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将
及时采取相应的保全措施,控制投资风险;
(2)公司审计部负责对理财产品业务进行监督与审计,定期(每季度一次)
审查理财产品业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,并对账
务处理情况进行核实,并向董事会审计委员会报告审计结果。
(3)独立董事应当对保本型理财资金使用情况进行检查。
(4)公司监事会应当对保本型理财资金使用情况进行监督与检查。
(5)公司将依据深交所的相关规定,披露保本型理财以及相应的损益情况。
公司本着维护股东和公司利益的原则,将风险防范放在首位,对理财产品的
投资严格把关、谨慎决策,并将与相关业务银行保持紧密联系,跟踪理财资金的
运作情况,加强风险控制和监督,严格控制资金的安全性。
三、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在具
体投资决策时,公司将以保障公司正常经营运作和研发、生产、建设需求为前提,
并视公司资金情况,决定具体投资期限,因此不会影响公司及子公司的日常生产
经营及主营业务的正常开展。
2、公司通过对安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品的投
资,可以提高资金使用效率,获得一定收益,能进一步提升公司整体业绩水平,
为公司股东谋取更多的投资回报。
四、审批程序
公司本次使用自有资金购买理财产品的事项已经公司第六届董事会第三十一次(临时)会议和第六届监事会第二十二次(临时)会议审议通过,公司独立董事对该事项发表了独立意见。
五、保荐机构核查意见
经核查,公司本次使用自有资金购买理财产品已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意的意见,履行了必要的审核程序。上述资金使用行为符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等相关法律法规的要求,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
综上,保荐机构对公司本次使用自有资金购买理财产品事项无异议。
(以下无正文)(本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于中核华原钛白股份有限公司使用自有资金购买理财产品的核查意见》之签章页)
保荐代表人(签名): _______________
方 蔚_______________
解 刚
中天国富证券有限公司
2020年 月 日
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