国信证券股份有限公司关于
浙江久立特材科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定，作为浙江久立特材科技股份有限公司（以下简称“久立特材”或“公司”）公开发行可转债的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金及投资项目基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1753号”《关于核准浙江久立特材科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2017年11月8日公开发行可转债1,040万张，每张面值100元，募集资金总额人民币10.40亿元，扣除承销保荐费 1,300.00 万元以及加上利息收入 3.65 万元后，金额为102,703.65万元。以上募集资金到位情况已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，并由其出具了《验资报告》（天健验【2017】455号）。上述到位的募集资金扣除申报会计师费、律师费、资信评级费用、信息披露及路演推介费用等与发行权益性证券直接相关的其他发行费用 307.40 万元后，公司本次实际募集资金净额为102,396.25万元。
二、投资概况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更好的投资回报。
（二）投资额度
公司拟使用额度不超过人民币3亿元的闲置募集资金，该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
（三）投资品种
公司用暂时闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）、有保本承诺的理财产品。暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（3）短期，不超过12个月。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
公司授权董事长在上述额度范围行使投资决策权并签署相关法律文件，公司财务部门负责具体组织实施，并建立投资台账，安排专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
公司不会对银行理财产品设定质押，银行理财产品到期后公司将本金及全部利息及时转入《募集资金三方监管协议》规定的募集资金专户进行管理。
（六）关联关系
本次投资理财不构成关联交易。
（七）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关要求及时披露现金管理的具体情况。
（八）决策程序
公司第五届董事会第四十次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事发表了专项同意意见。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、现金管理产品主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。
2、相关工作人员的操作风险。
（二）针对投资风险，拟采取的防范措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品；
2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告；
4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
四、对公司日常经营的影响
公司坚持规范运作，在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用暂时闲置募集资金用于现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
久立特材《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第五届董事会第四十次会议审议通过，独立董事、监事会对此发表了同意意见；上述审批程序符合相关法律、法规及公司章程的规定。
公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提升公司的经营业绩。
保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江久立特材科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： ___________ ___________
楼 瑜 王 颖
国信证券股份有限公司
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