2020年第三季度报告全文
山西证券股份有限公司
2020年第三季度报告
2020年10月
2020年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
本报告已经公司第三届董事会第五十七次会议审议通过，会议应出席董事8名，实际出席董事8名（其中现场出席的有侯巍董事长、王怡里职工董事；杨增军董事、李华董事、夏贵所董事、容和平独立董事、朱海武独立董事电话参会；因工作原因，蒋岳祥独立董事书面委托朱海武独立董事出席会议并行使表决权）。
公司2020年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是√否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 67,611,223,990 55,695,777,181 21.39%
归属于上市公司股东的净资产 16,831,390,787 12,654,476,555 33.01%
（元）
本报告期 本报告期比上年同期 年初至报告期末 年初至报告期末比上
增减 年同期增减
营业总收入（元） 938,761,942 -22.75% 2,702,725,301 -37.89%
归属于上市公司股东的净利润 211,246,325 164.46% 716,612,801 41.04%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经 214,071,050 182.47% 712,399,376 42.09%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额 -4,399,683,453 不适用 -2,178,392,477 -185.25%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0588 108.51% 0.2390 33.07%
稀释每股收益（元/股） 0.0588 108.51% 0.2390 33.07%
加权平均净资产收益率 1.26% 增长0.63个百分点 5.07% 增长1.02个百分点
注：公司本报告期及年初至报告期末营业总收入较上年同期均有所下降，主要是由于子公司大宗商品交易及风险管理业务规
模减少所致。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 3,589,771,547
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0588 0.1996
非经常性损益项目和金额
√适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -79,743 -
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 15,547,980 -
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,358,226 -
小计 4,110,011 -
减：所得税影响额 1,337,811 -
少数股东权益影响额（税后） -1,441,225 -
合计 4,213,425 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说
明：
√适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
金融工具、长期股权投资的 1,293,162,949由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融
投资收益 工具、长期股权投资取得的投资收益不界定为非经常性损益。
交易性金融工具及衍生金融 由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融工
工具公允价值变动损益 -113,642,847具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损
益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 156,705
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条 质押或冻结情况
件的股份数量 股份状态 数量
山西金融投资控股集团有限公司 国有法人 31.34% 1,124,908,792 - - -
太原钢铁（集团）有限公司 国有法人 10.03% 359,958,616 - - -
山西国际电力集团有限公司 国有法人 5.55% 199,268,856 - - -
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.47% 52,805,220 - - -
中国建设银行股份有限公司－国泰中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 基金、理财产品等 1.25% 45,030,681 - - -
资基金
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投 基金、理财产品等 1.25% 44,788,100 - - -
－稳赢2号投资基金
香港中央结算有限公司 境外法人 1.05% 37,680,186 - - -
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郑州热力集团有限公司 国有法人 0.96% 34,321,745 - - -
中国建设银行股份有限公司－华宝中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 基金、理财产品等 0.67% 23,926,510 - - -
资基金
山西省科技基金发展有限公司 国有法人 0.62% 22,100,000 - - -
前10名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 1,124,908,792 人民币普通股 1,124,908,792
太原钢铁（集团）有限公司 359,958,616 人民币普通股 359,958,616
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856
中央汇金资产管理有限责任公司 52,805,220 人民币普通股 52,805,220
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公 45,030,681 人民币普通股 45,030,681
司交易型开放式指数证券投资基金
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投－稳赢2号 44,788,100 人民币普通股 44,788,100
投资基金
香港中央结算有限公司 37,680,186 人民币普通股 37,680,186
郑州热力集团有限公司 34,321,745 人民币普通股 34,321,745
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公 23,926,510 人民币普通股 23,926,510
司交易型开放式指数证券投资基金
山西省科技基金发展有限公司 22,100,000 人民币普通股 22,100,000
上述股东中，太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公
上述股东关联关系或一致行动的说明 司及山西省科技基金发展有限公司受同一主体控制，存在关联关系；
未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
前10名股东参与融资融券业务情况说明 截止2020年9月30日，公司股东太原钢铁（集团）有限公司进行转
融通业务，出借持有的公司股份7,310,000股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是√否
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用√不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 2020年9月30日 2019年12月31日 较上年末增减 变动原因
结算备付金 3,691,971,649 2,620,361,716 40.90% 在登记公司存款增加
衍生金融资产 7,611,991 18,351,897 -58.52% 衍生金融资产规模减
少
交易性金融资产 29,756,630,733 22,247,491,671 33.75% 交易性金融资产规模
增加
其他债权投资 738,442,672 1,165,745,108 -36.65% 公司持有债券规模减
少
应付短期融资款 6,788,068,562 4,323,301,803 57.01% 发行收益凭证规模增
加
交易性金融负债 588,442,750 2,132,321,710 -72.40% 交易性金融负债规模
减少
衍生金融负债规模增
资 衍生金融负债 133,182,888 19,615,860 578.96% 加
产 卖出回购金融资产款 17,641,796,926 12,200,643,294 44.60% 正回购业务规模增加
负 应交税费 168,269,962 93,071,311 80.80% 应交企业所得税增加
债 应付手续费及佣金支
表 应付款项 144,640,173 25,186,640 474.27% 出增加
递延所得税负债 18,746,389 33,049,056 -43.28% 金融资产公允价值变
动影响
其他负债 771,132,810 1,405,958,569 -45.15% 应付结构化主体其他
受益人款项减少
资本公积 9,723,419,390 6,713,296,178 44.84% 配股募集资金影响
其他债权投资公允价
其他综合收益 -77,060,694 -54,799,201 不适用 值变动及外币报表折
算差额影响
项目 2020年1-9月 2019年1-9月 同比增减 变动原因
经纪业务手续费净收入 531,607,892 408,054,267 30.28% 受市场行情影响
投资银行业务手续费净收入 483,696,778 282,572,164 71.18% 受投行业务行情影响
报告期应付收益凭证
利息净收入 26,846,100 -95,747,304 不适用 及卖出回购金融资产
款利息支出减少
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投资收益 1,293,162,949 932,748,496 38.64% 受市场行情影响，自营
投资收益增加
证券市场波动导致相
利 公允价值变动收益 -113,642,847 161,448,794 -170.39% 关金融资产的公允价
润 值变动
表 汇兑收益 -3,997,314 -12,207,815 不适用 汇率变动影响
其他业务收入 335,146,904 2,535,115,602 -86.78% 大宗商品交易及风险
管理业务规模减少
其他收益 15,547,980 9,218,939 68.65% 与日常经营相关的政
府补助增加
资产处置 (损失) / 收益 -79,743 1,226,716 -106.50% 固定资产处置损失
其他资产减值损失 411,152 12,098,340 -96.60% 存货价格上升，冲回减
值损失影响
其他业务成本 349,914,861 2,503,149,001 -86.02% 大宗商品交易及风险
管理业务规模减少
营业外收入 3,741,294 1,568,584 138.51% 非日常经营活动产生
的收入增加
非日常经营活动产生
营业外支出 15,099,520 3,032,943 397.85% 的支出及捐赠支出增
加
所得税费用 249,768,753 180,068,286 38.71% 报告期利润增加影响
其他权益工具投资公允价值 证券市场波动导致持
变动 9,870,209 -130,273,920 不适用 仓权益工具的价格波
动
证券市场波动导致持
其他债权投资公允价值变动 -19,100,710 -11,982,473 不适用 仓其他债权投资的价
格波动
其他债权投资信用损失准备 4,375,788 33,005,009 -86.74% 其他债权投资预期信
用损失减少
外币财务报表折算差额 -17,406,780 26,031,433 -166.87% 汇率变动影响
归属于少数股东的其他综合 712,433 -354,736 不适用 子公司金融工具公允
收益的税后净额 价值变动影响
项目 2020年1-9月 2019年1-9月 同比增减 变动原因
经营活动产生的现金流量净 报告期内，交易性金融
额 -2,178,392,477 2,555,343,368 -185.25% 资产增加，交易性金融
现 负债减少
金 投资活动产生的现金流量净 报告期内，子公司购买-535,083,074-198,544,801 不适用
流 额 大额存单
量 报告期内，完成配股，筹资活动产生的现金流量净
表 5,606,183,234 -742,832,745 不适用 偿还债券及收益凭证额
规模减少
汇率变动对现金的影响 -16,389,783 24,432,845 -167.08% 汇率变动影响
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明序号 重要事项概述 披露日期 临时报告披露
网站查询索引
1 债券相关事项
公司分别于2020年8月4日和8月28日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西证券股
份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2020】1606号）、《关于同
意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可【2020】
1924号）（详见公司公告：临2020-069、临2020-076）。
报告期内，公司成功发行“山西证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第2020.08.06
一期）”，并于2020年9月8日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台双边挂 2020.08.29
牌交易，面向专业投资者交易（详见公司《2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
发行公告》、《2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》、《2020年面向
专业投资者公开发行公司债券信用评级报告》、《2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第
一期）发行结果公告》、《2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易
所上市的公告》等公告）。
2 公司2019年度配股公开发行事项
根据相关规定及公司股东大会对董事会的授权，2020年7月3日公司与晋商银行股份有限公司
太原南中环支行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（详见公司
公告：临2020-063）。
经深圳证券交易所同意，公司本次配股共计配售761,046,394股人民币普通股于2020年7月10 巨潮资讯网
日起上市。本次配股发行完成后，公司股权分布仍符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的2020.07.04 （http://www.cni
上市条件。公司本次配股发行前总股本为2,828,725,153股，本次配股新增上市股份761,046,3942020.07.08 nfo.com.cn）
股，公司本次配股完成后总股本为3,589,771,547股（详见公司公告：临2020-065）。 2020.07.15
根据公司第三届董事会第四十次会议决议、2018年度股东大会决议、2020年第三次临时股东大
会决议及本次配股发行结果，公司对《山西证券股份有限公司章程》涉及公司注册资本、股份总
数等相应条款进行了修订（详见公司公告：临2020-068）。
本次配股完成后，持有公司股份5%以上股东山西国际电力集团有限公司在持股数量不变的情况
下持有公司股份的比例变动超过1%（详见公司公告：临2020-066）。
3 公司处置分支机构事项
为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销济宁吴泰闸路证券营业部、金华八一南街证券营业部、
太原长治路证券营业部、太原晋祠路证券营业部。公司将按照《中华人民共和国证券法》和《关2020.05.06
于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号）等相关规定
要求，妥善处理分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商注销等相关手2020.10.15
续，并向上述证券营业部所在地中国证监会派出机构备案。（详见公司公告：临2020-045、临2020.10.20
2020-081、临2020-082）。
截至本报告披露日，撤销上述营业部的相关事项正有序进行中。
4 股东股份质押事项 2020.06.19
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2020年6月，公司接到控股股东山西金融投资控股集团有限公司（以下简称“山西金控”）书面2020.09.18
通知，其将所持有本公司的部分股份质押。山西金控直接持有公司股份865,314,455股，占公司2020.09.22
总股本的30.59%，本次质押430,000,000股，占其所持公司股份的49.69%（详见公司公告：临
2020-059）。
2020年9月，公司接到控股股东山西金控通知，上述质押股份解除质押（具体详见公司公告：
临2020-077、临2020-078）。
5 股东权益变动事项
山西省国有资本运营有限公司拟将持有的太原钢铁（集团）有限公司（以下简称“太钢集团”）
51%股权无偿划转至中国宝武钢铁集团有限公司（以下简称“中国宝武”），中国宝武取得太钢集
团51.00%的股权，从而间接取得山西证券367,268,616股股份，占山西证券总股本的比例为 2020.08.25
10.23%（详见公司公告：临2020-075、《简式权益变动报告书》）。 2020.10.09
公司于2020年9月收到太钢集团转来的国务院国资委《关于太原钢铁（集团）有限公司国有股
权无偿划转有关事项的批复》（国资产权【2020】519号），国务院国资委同意上述划转（详见公
司公告：临2020-079）。
6 新增借款事项
公司2019年末经审计净资产为132.16亿元，借款余额为284.71亿元。截至2020年9月30日，
公司借款余额为367.31亿元，累计新增借款82.60亿元，累计新增借款占上年末净资产比例为2020.10.15
62.50%。
2020.10.20
上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前
所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响（详
见公司公告：临2020-080及公司债券受托管理事务临时报告）。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√适用 □ 不适用
单位：元
证券 证券 证券 最初投资成 会计 期初账面价 本期公允价 计入权益 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价 会计 资
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品种 代码 简称 本 计量 值 值变动损益 的累计公 值 核算 金
模式 允价值变 科目 来
动 源
交易性
20国开 公允 自
国开债 200210 金融资
10 5,111,677,804 价值 - -12,911,134 - 129,511,653,467 124,399,975,664 -90,421,033 5,146,500,600 有
产
交易性
20贴现 公允 自
国债 209941 金融资
国债41 1,292,846,100 价值 - -87,100 - 1,292,846,100 - 2,150,664 1,295,151,000 有
产
山西证
交易性
资管计 券FOF 公允 自
szfof 金融资
划 单一资 500,000,000 价值 501,723,174 - - 9,020,540 - - 510,743,713 有
产
管计划
交易性
其他债 16富力 公允 自
114022 金融资
券 11 419,641,763 价值 370,539,830 - - 419,641,763 - 23,152,612 445,544,400 有
产
交易性
银行理 XTL19 添利宝 公允 自
金融资
财 01 2号 410,000,000 价值 - - - 1,046,000,000 636,000,000 8,600,417 410,000,000 有
产
20贴现 公允 其他债 自
国债 209942
国债42 397,641,384 价值 78,616 - 994,103,460 596,462,076 1,056,245 398,323,600 权投资 有
山西证 交易性
货币基 公允 自
001176 券日日 金融资
金 276,505,592 价值 276,505,592 - 342,443,540 278,312,027 2,513,724 340,637,105 有
添利B 产
交易性
20国开 公允 自
国开债 200212 金融资
12 308,882,688 价值 - -929,928 - 8,344,205,592 8,035,322,904 3,590,877 310,193,750 有
产
易加益 交易性
银行理 BJ02PL 公允 自
2号 金融资
财 US 300,000,000 价值 - 4,196,548 - 340,000,000 40,000,000 91,178 304,196,548 有
PLUS 产
交易性
公司债 20万达 公允 自
175119 金融资
券 01 300,000,000 价值 - - - 300,000,000 - 1,018,760 299,958,900 有
产
期末持有的其他证 -- -- --
券投资 20,855,818,573 22,503,841,933 -103,989,849 -21,549,060 2,949,851,748,349 2,951,199,046,405 1,227,766,658 21,273,874,612
合计 -- -- --
30,173,013,904 23,652,610,529 -113,642,847 -21,549,060 3,092,451,662,811 3,085,185,119,076 1,179,520,102 30,735,124,228
证券投资审批董事 2020年4月28日
会公告披露日期
证券投资审批股东 无
2020年第三季度报告全文
会公告披露日期
2、衍生品投资情况
□ 适用√不适用
五、募集资金投资项目进展情况
√适用□不适用
报告期内，公司面向专业投资者公开发行2020年公司债券（第一期）募集资金总额14.97亿元，已累计使用14.97亿元，全部用于偿还公司债务。
报告期内，公司2020年配股募集资金37.57亿元，已累计使用37.57亿元。其中，用于债券自营业务资金20亿元，用于资本中介业务资金12.57亿元，向子公司增资5.00亿元。
六、对2020年度经营业绩的预计
□ 适用√不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用√不适用
八、委托理财
□ 适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引
2020.07.01-2020.09.30 公司 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况、行业状况及公司公告内容 -
2020年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
资产负债表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：人民币元
2020年9月30日 2019年12月31日
项目
合并 母公司 合并 母公司
资 产:
货币资金 17,750,856,515 13,545,397,225 15,734,010,625 11,413,358,584
其中：客户资金存款 9,264,918,586 6,471,358,693 8,460,155,123 5,722,482,254
结算备付金 3,691,971,649 3,731,162,655 2,620,361,716 2,579,273,485
其中：客户备付金 1,414,529,358 1,298,300,463 1,281,863,152 1,105,580,728
融出资金 6,982,249,703 6,730,380,718 5,468,405,079 5,185,923,202
衍生金融资产 7,611,991 7,611,991 18,351,897 -
买入返售金融资产 2,542,803,409 2,110,593,886 2,742,426,644 2,191,408,463
应收款项 89,199,166 37,777,138 100,204,889 54,876,044
存出保证金 3,065,888,995 1,193,077,007 2,940,672,900 1,266,202,443
金融投资：
交易性金融资产 29,756,630,733 26,719,154,784 22,247,491,671 20,325,501,850
债权投资 31,611,679 - 32,520,311 -
其他债权投资 738,442,672 738,442,672 1,165,745,108 1,152,414,175
其他权益工具投资 240,050,823 188,200,840 239,373,750 184,927,132
长期股权投资 468,141,397 4,825,380,851 421,754,695 4,192,380,851
固定资产 383,240,512 339,641,398 384,302,724 336,689,202
无形资产 127,124,975 119,304,983 117,553,798 107,883,971
商誉 476,939,901 49,096,844 476,939,901 49,096,844
递延所得税资产 207,704,441 122,328,062 174,961,762 96,304,212
其他资产 1,050,755,429 1,530,356,392 810,699,711 852,556,989
资产总计 67,611,223,990 61,987,907,446 55,695,777,181 49,988,797,447
负 债:
2020年第三季度报告全文
短期借款 234,339,111 - 183,832,245 -
应付短期融资款 6,788,068,562 6,601,279,842 4,323,301,803 4,323,301,803
拆入资金 5,879,888,250 5,879,888,250 5,511,784,061 5,511,784,061
交易性金融负债 588,442,750 588,442,750 2,132,321,710 2,132,321,710
衍生金融负债 133,182,888 133,182,888 19,615,860 1,263,963
卖出回购金融资产款 17,641,796,926 17,641,796,926 12,200,643,294 12,087,837,182
代理买卖证券款 11,448,254,735 7,617,936,022 10,149,086,367 6,729,037,782
应付职工薪酬 185,568,859 103,841,049 150,267,996 44,615,292
应交税费 168,269,962 111,250,605 93,071,311 63,553,870
应付款项 144,640,173 123,521,173 25,186,640 12,619,705
应付债券 6,186,839,756 6,180,614,977 6,251,917,663 6,246,181,664
递延所得税负债 18,746,389 - 33,049,056 -
其他负债 771,132,810 321,120,166 1,405,958,569 292,462,758
负债合计 50,189,171,171 45,302,874,648 42,480,036,575 37,444,979,790
所有者权益：
股本 3,589,771,547 3,589,771,547 2,828,725,153 2,828,725,153
资本公积 9,723,419,390 9,688,853,085 6,713,296,178 6,692,880,816
其他综合收益 -77,060,694 -107,938,299 -54,799,201 -102,823,892
盈余公积 556,740,074 556,740,074 556,740,074 556,740,074
一般风险准备 628,719,120 565,756,468 628,719,120 565,756,468
交易风险准备 599,220,321 565,756,468 599,220,321 565,756,468
未分配利润 1,810,581,029 1,826,093,455 1,382,574,910 1,436,782,570
归属于母公司股东权益合计 16,831,390,787 16,685,032,798 12,654,476,555 12,543,817,657
少数股东权益 590,662,032 - 561,264,051 -
所有者权益合计 17,422,052,819 16,685,032,798 13,215,740,606 12,543,817,657
负债和所有者权益总计 67,611,223,990 61,987,907,446 55,695,777,181 49,988,797,447
法定代表人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
2、本报告期利润表
利 润 表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：人民币元
2020年7-9月 2019年7-9月
项目
合并 母公司 合并 母公司
2020年第三季度报告全文
一、营业收入 938,761,942 515,341,869 1,215,157,400 284,437,442
手续费及佣金净收入 562,196,645 292,211,571 289,147,454 188,599,526
经纪业务手续费净收入 247,061,197 208,468,142 128,035,117 104,458,386
投资银行业务手续费净收入 266,856,949 36,651,414 116,160,661 39,736,318
资产管理业务手续费净收入 22,998,090 21,902,965 23,065,721 24,033,995
基金管理业务手续费净收入 14,262,898 14,891,023 17,315,486 17,315,486
投资咨询服务手续费净收入 11,017,511 10,298,027 4,570,469 3,055,341
利息净(支出) / 收入 18,292,353 -24,767,911 12,591,018 -38,560,852
其中：利息收入 293,906,970 245,133,242 295,868,031 241,304,329
利息支出 275,614,617 269,901,153 283,277,013 279,865,181
投资收益 267,612,013 260,050,140 273,890,611 274,909,560
公允价值变动收益 -59,959,947 -14,706,817 -112,898,554 -146,690,440
汇兑收益 1,527,783 -1,004,793 -6,085,537 718,295
其他业务收入 148,627,534 1,901,269 752,228,358 4,128,464
其他收益 1,848,679 1,704,974 4,999,346 48,185
资产处置 (损失) / 收益 -1,383,118 -46,564 1,284,704 1,284,704
二、营业支出 616,915,506 306,480,226 1,091,247,361 171,263,426
税金及附加 6,597,444 4,455,538 5,248,381 4,566,682
业务及管理费 467,221,687 299,204,991 333,931,663 189,504,258
信用减值损失 2,843,040 2,819,697 -20,615,755 -22,807,514
其他资产减值损失 -10,290,433 - 20,028,393 -
其他业务成本 150,543,768 - 752,654,679 -
三、营业利润 321,846,436 208,861,643 123,910,039 113,174,016
加：营业外收入 3,317,892 232,137 1,399,262 944,926
减：营业外支出 9,964,946 1,217,268 2,192,242 2,002,641
四、利润总额 315,199,382 207,876,512 123,117,059 112,116,301
减：所得税费用 66,423,645 42,280,101 38,775,707 27,384,606
五、净利润 248,775,737 165,596,411 84,341,352 84,731,695
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润 248,775,737 165,596,411 84,341,352 84,731,695
2.终止经营净利润 不适用 不适用 不适用 不适用
（二）按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润 211,246,325 165,596,411 79,877,295 84,731,695
2.少数股东收益/（损失） 37,529,412 - 4,464,057 -
2020年第三季度报告全文
六、其他综合收益的税后净额 -17,180,868 11,255,648 56,577,840 40,241,827
归属于母公司股东的其他综合收 -17,180,868 11,255,648 56,932,576 40,241,827
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合 -356,669 -356,669 -14,814,272 -8,561,472
收益
1.权益法下不能转损益的其他综合 - - - -
收益
2.其他权益工具投资公允价值变动 -356,669 -356,669 -14,814,272 -8,561,472
（二）将重分类进损益的其他综合收 -16,824,199 11,612,317 71,746,848 48,803,299
益
1.权益法下可转损益的其他综合收 - - - -
益
2.其他债权投资公允价值变动 11,599,155 11,603,195 48,379,347 48,713,109
3.其他债权投资信用损失准备 9,480 9,122 672,447 90,190
4外币财务报表折算差额 -28,432,834 - 22,695,054 -
归属于少数股东的其他综合收益 - - -354,736 -
的税后净额
七、综合收益总额 231,594,869 176,852,059 140,919,192 124,973,522
其中：归属于母公司股东的综合收益总 194,065,457 176,852,059 136,809,871 124,973,522
额
归属于少数股东的综合收益总 37,529,412 - 4,109,321 -
额
八、每股收益
其中：基本每股收益 0.0588 - 0.0282 -
稀释每股收益 0.0588 - 0.0282 -
法定代表人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
3、年初到报告期末利润表
利 润 表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：人民币元
2020年1-9月 2019年1-9月
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业收入 2,702,725,301 1,791,892,907 4,351,429,393 1,333,013,280
手续费及佣金净收入 1,149,741,272 726,122,240 819,625,965 545,531,557
2020年第三季度报告全文
经纪业务手续费净收入 531,607,892 444,196,064 408,054,267 343,948,406
投资银行业务手续费净收入 483,696,778 148,759,958 282,572,164 76,365,192
资产管理业务手续费净收入 62,890,060 62,339,160 60,939,683 63,503,851
基金管理业务手续费净收入 51,831,892 51,831,892 49,650,774 49,650,774
投资咨询服务手续费净收入 19,714,650 18,995,166 18,409,077 12,063,334
利息净(支出) / 收入 26,846,100 -90,830,939 -95,747,304 -201,127,225
其中：利息收入 778,791,568 670,728,668 823,647,198 696,332,125
利息支出 751,945,468 761,559,607 919,394,502 897,459,350
投资收益 1,293,162,949 1,219,712,609 932,748,496 987,183,106
公允价值变动收益 -113,642,847 -77,285,619 161,448,794 -14,226,992
汇兑收益 -3,997,314 -601,156 -12,207,815 772,012
其他业务收入 335,146,904 8,828,433 2,535,115,602 9,392,034
其他收益 15,547,980 6,027,082 9,218,939 4,262,072
资产处置 (损失) / 收益 -79,743 -79,743 1,226,716 1,226,716
二、营业支出 1,696,299,973 887,065,300 3,659,569,573 714,090,356
税金及附加 19,369,411 15,862,847 17,917,746 15,467,963
业务及管理费 1,304,864,197 850,550,544 1,105,697,919 681,435,884
信用减值损失 21,740,352 19,990,568 20,706,567 17,186,509
其他资产减值损失 411,152 - 12,098,340 -
其他业务成本 349,914,861 661,341 2,503,149,001 -
三、营业利润 1,006,425,328 904,827,607 691,859,820 618,922,924
加：营业外收入 3,741,294 381,178 1,568,584 1,081,489
减：营业外支出 15,099,520 6,328,007 3,032,943 2,042,307
四、利润总额 995,067,102 898,880,778 690,395,461 617,962,106
减：所得税费用 249,768,753 220,963,211 180,068,286 140,159,882
五、净利润 745,298,349 677,917,567 510,327,175 477,802,224
（一）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润 745,298,349 677,917,567 510,327,175 477,802,224
2.终止经营净利润 不适用 不适用 不适用 不适用
（二）按所有权归属分类：
1.归属于母公司股东的净利润 716,612,801 677,917,567 508,081,930 477,802,224
2.少数股东收益/（损失） 28,685,548 - 2,245,245 -
六、其他综合收益的税后净额 -21,549,060 -5,114,408 -83,574,687 -91,437,819
归属于母公司股东的其他综合收 -22,261,493 -5,114,408 -83,219,951 -91,437,819
2020年第三季度报告全文
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合 9,870,209 9,798,689 -130,273,920 -111,878,574
收益
1.权益法下不能转损益的其他综合 - - - -
收益
2.其他权益工具投资公允价值变动 9,870,209 9,798,689 -130,273,920 -111,878,574
（二）将重分类进损益的其他综合收 -32,131,702 -14,913,097 47,053,969 20,440,755
益
1.权益法下可转损益的其他综合收 - - - -
益
2.其他债权投资公允价值变动 -19,100,710 -19,307,207 -11,982,473 -11,982,473
3.其他债权投资信用损失准备 4,375,788 4,394,110 33,005,009 32,423,228
4.外币财务报表折算差额 -17,406,780 - 26,031,433 -
归属于少数股东的其他综合收益 712,433 - -354,736 -
的税后净额
七、综合收益总额 723,749,289 672,803,159 426,752,488 386,364,405
其中：归属于母公司股东的综合收益总 694,351,308 672,803,159 424,861,979 386,364,405
额
归属于少数股东的综合收益总 29,397,981 - 1,890,509 -
额
八、每股收益
其中：基本每股收益 0.2390 - 0.1796 -
稀释每股收益 0.2390 - 0.1796 -
法定代表人：侯巍 主管会计工作负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
4、现金流量表
现金流量表（未经审计）
编制单位：山西证券股份有限公司 单位：人民币元
项 目 2020年1-9月 2019年1-9月
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量
为交易目的而持有的金融资 - - 569,166,528 735,041,285
产净减少额
代理买卖证券款净增加额 1,299,168,368 888,898,240 1,565,856,128 1,420,809,846
收取利息、手续费及佣金的 2,778,489,420 2,166,037,873 2,441,101,233 1,934,650,249
现金
2020年第三季度报告全文
拆入资金净增加额 368,104,189 368,104,189 1,318,325,167 1,320,397,083
回购业务资金净增加额 5,634,504,019 5,628,501,473 - -
收到的其他与经营活动有关 386,772,583 201,803,079 4,659,650,015 1,686,129,888
的现金
经营活动现金流入小计 10,467,038,579 9,253,344,854 10,554,099,071 7,097,028,351
融出资金净增加额 1,521,994,250 1,552,607,142 858,590,335 756,258,411
为交易目的而持有的金融资 6,906,002,035 5,842,665,185 - -
产净增加额
为交易目的而持有的金融负 1,532,404,339 1,532,404,339 752,938,990 752,938,990
债净减少额
买卖衍生金融工具支付的现 6,946,506 30,358,841 277,240,852 147,083,695
金净额
回购业务资金净减少额 - - 327,630,772 327,914,789
支付利息、手续费及佣金的 645,439,145 585,256,876 554,615,666 532,680,514
现金
支付给职工以及为职工支付 884,751,155 555,660,171 653,841,529 451,194,278
的现金
支付的各项税费 316,183,510 290,954,761 265,936,584 179,392,330
支付其他与经营活动有关的 831,710,116 236,155,371 4,307,960,975 579,733,316
现金
经营活动现金流出小计 12,645,431,056 10,626,062,686 7,998,755,703 3,727,196,323
经营活动产生的现金流量净 -2,178,392,477 -1,372,717,832 2,555,343,368 3,369,832,028
额
二、投资活动产生的现金流量
处置其他权益工具投资收到 3,712,989 3,712,989 35,464,897 35,464,897
的现金
取得投资收益收到的现金 - 38,487,013 4,196,947 177,242
处置固定资产、无形资产和 347,347 347,347 16,428,265 9,758,842
其他长期资产收到的现金
投资活动现金流入小计 4,060,336 42,547,349 56,090,109 45,400,981
取得子公司及其他经营单位 46,386,702 633,000,000 210,000,000 300,000,000
支付的现金
购建固定资产、无形资产和 92,756,708 90,028,894 44,634,910 40,949,405
其他长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的 400,000,000 - - -
现金
投资活动现金流出小计 539,143,410 723,028,894 254,634,910 340,949,405
投资活动产生的现金流量净 -535,083,074 -680,481,545 -198,544,801 -295,548,424
额
三、筹资活动产生的现金流量
2020年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金 3,771,169,606 3,757,018,663 - -
发行债券收到的现金 1,683,572,700 1,497,000,000 2,000,000,000 1,995,760,000
发行收益凭证收到的现金 12,430,920,000 12,430,920,000 19,069,130,000 19,069,130,000
取得借款收到的现金 45,385,671 - 185,061,003 -
筹资活动现金流入小计 17,931,047,977 17,684,938,663 21,254,191,003 21,064,890,000
偿还债务支付的现金 11,716,130,000 11,716,130,000 21,447,440,000 21,447,440,000
分配股利、利润或偿付利息 608,734,743 603,606,348 549,583,748 546,409,680
支付的现金
筹资活动现金流出小计 12,324,864,743 12,319,736,348 21,997,023,748 21,993,849,680
筹资活动产生的现金流量净 5,606,183,234 5,365,202,315 -742,832,745 -928,959,680
额
四、汇率变动对现金的影响 -16,389,783 -1,934,071 24,432,845 2,490,418
五、现金净增加/（减少）额 2,876,317,900 3,310,068,867 1,638,398,667 2,147,814,342
加：年初现金余额 18,136,083,250 13,936,063,999 14,853,884,395 9,844,711,219
六、期末现金余额 21,012,401,150 17,246,132,866 16,492,283,062 11,992,525,561
法定代表人：侯巍 主管会计工作的负责人：汤建雄 会计机构负责人：张立德
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是√否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
财政部于2017年7月5日修订发布的《企业会计准则第 14 号——收入》（财会【2017】22 号）（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。根据上述规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，执行新收入准则未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。在执行时，无新收入准则规定的调整情形，不涉及首次执行新收入准则的累积影响数，无需调整财务报表相关项目金额。
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用√不适用
公司在执行新收入准则时，无新收入准则规定的调整情形，不涉及首次执行新收入准则的累积影响数，无需追溯调整前期比较数据，无需调整财务报表相关项目金额。
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是√否
2020年第三季度报告全文
公司第三季度报告未经审计。
山西证券股份有限公司
法定代表人：侯巍
二〇二〇年十月二十三日
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