上海凯赛生物技术股份有限公司
2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法
上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2020年限制性股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现 2020年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司（含分公司及控股子公司）任职的核心技术人员、管理/技术/业务骨干，以及董事会认为需要激励的其他员工。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
（二）公司行政人事部负责具体实施考核工作。行政人事部对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司行政人事部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予限制性股票的考核年度为2021年-2024年4个会计年度，每个会计年度考核一次。
本激励计划首次授予部分业绩考核目标及归属比例安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标A 业绩考核目标B
公司层面归属比例100% 公司层面归属比例80%
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020年营业收入为基数，2021 1、以2020年营业收入为基数，2021
第一个归属期 年营业收入增长率不低于30%； 年营业收入增长率不低于20%；
2、以2020年净利润为基数，2021年净 2、以2020年净利润为基数，2021年
利润增长率不低于30%。 净利润增长率不低于20%。
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020年营业收入为基数，2022 1、以2020年营业收入为基数，2022
第二个归属期 年营业收入增长率不低于69%； 年营业收入增长率不低于44%；
2、以2020年净利润为基数，2022年净 2、以2020年净利润为基数，2022年
利润增长率不低于69%。 净利润增长率不低于44%。
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020年营业收入为基数，2023 1、以2020年营业收入为基数，2023
第三个归属期 年营业收入增长率不低于120%； 年营业收入增长率不低于73%；
2、以2020年净利润为基数，2023年净 2、以2020年净利润为基数，2023年
利润增长率不低于120%。 净利润增长率不低于73%。
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020年营业收入为基数，2024 1、以2020年营业收入为基数，2024
第四个归属期 年营业收入增长率不低于186%； 年营业收入增长率不低于107%；
2、以2020年净利润为基数，2024年净 2、以2020年净利润为基数，2024年
利润增长率不低于186%。 净利润增长率不低于107%。
注：上述“营业收入”以会计师事务所经审计的合并报表为准；“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并且剔除公司本次及其它股权激励计划所产生的股份支付费用的数值作为计算依据。下同。
若预留部分于 2020年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致。若预留部分于 2021年授予完成，预留部分考核年度为 2022年-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。具体业绩考核目标及归属比例安排如下表所示：
归属期 业绩考核目标A 业绩考核目标B
公司层面归属比例100% 公司层面归属比例80%
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020年营业收入为基数，2022 1、以2020年营业收入为基数，2022
第一个归属期 年营业收入增长率不低于69%； 年营业收入增长率不低于44%；
2、以2020年净利润为基数，2022年净 2、以2020年净利润为基数，2022年
利润增长率不低于69%。 净利润增长率不低于44%。
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020年营业收入为基数，2023 1、以2020年营业收入为基数，2023
第二个归属期 年营业收入增长率不低于120%； 年营业收入增长率不低于73%；
2、以2020年净利润为基数，2023年净 2、以2020年净利润为基数，2023年
利润增长率不低于120%。 净利润增长率不低于73%。
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020年营业收入为基数，2024 1、以2020年营业收入为基数，2024
第三个归属期 年营业收入增长率不低于186%； 年营业收入增长率不低于107%；
2、以2020年净利润为基数，2024年净 2、以2020年净利润为基数，2024年
利润增长率不低于186%。 净利润增长率不低于107%。
当公司当年度营业收入或净利润指标其中之一达到“业绩考核目标A”时，公司层面归属比例为100%；当公司当年度营业收入与净利润指标均为达到“业绩考核目标B”时，公司层面归属比例为 0；当公司当年度营业收入、净利润指标出现其他组合时，
公司层面归属比例为80%。
若公司未满足上述业绩考核目标，所有参与本激励计划的激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（二）部门层面业绩考核要求
在公司业绩目标达成的条件下，部门层面的考核根据公司现行的业绩考核相关制度实施，依据部门层面的考核结果确定归属比例。
部门层面考核评价结果分为“A”、“B”、“C”三个等级，对应的归属比例如下表所示：
评价标准 A B C
部门层面归属比例 100% 85% 65%
注：评价标准“A”对应公司年度业绩考核分数为 85分以上，评价标准“B”对应公司年度业绩考核分数为60-85分，评价标准“C”对应公司年度业绩考核分数为低于60分。
（三）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司现行的绩效考核相关制度实施，依据激励对象的考核结果确定其实际归属的归属比例。
激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”三个等级，对应的归属比例如下表所示：
评价标准 A B C
个人层面归属比例 100% 80% 0
注：评价标准“A”对应公司年度业绩考核分数为 85分以上，评价标准“B”对应公司年度业绩考核分数为60-85分，评价标准“C”对应公司年度业绩考核分数为低于60分。
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×部门层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
若公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
六、考核期间与次数
（一）考核期间
本激励计划首次授予部分的考核期间为2021年-2024年四个会计年度。若预留部分于 2020 年授予完成，则预留部分考核期间与首次授予部分一致；若预留部分于2021年授予完成，其考核期间为2022年-2024年三个会计年度。
（二）考核次数
公司层面的业绩考核、部门层面的业绩考核及个人层面的绩效考核每年度考核一次。
七、考核程序
公司行政人事部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，行政人事部应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。
如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与行政人事部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果由行政人事部作为保密资料归档保存，绩效考核记录保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由行政人事部统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规
定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自 2020年限制性股票激励计划生效后实施。
上海凯赛生物技术股份有限公司
董事会
2020年10月9日
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