证券代码：688155 证券简称：先惠技术
上海先惠自动化技术股份有限公司
2020年第三次临时股东大会会议资料
2020年10月
目录
上海先惠自动化技术股份有限公司2020年第三次临时股东大会会议须知....2
上海先惠自动化技术股份有限公司2020年第三次临时股东大会会议议程....5
上海先惠自动化技术股份有限公司2020年第三次临时股东大会会议议案....7
议案一：关于《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
..................................................................7
议案二：关于《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
................................................................ 8
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议
案.............................................................. 9
议案四：关于调整公司独立董事津贴的议案.......................... 11
议案五：关于续聘会计师事务所的议案.............................. 12
议案六：关于补选第二届监事会监事的议案.......................... 13
议案七：关于选举公司董事的议案................................. 15
上海先惠自动化技术股份有限公司
2020年第三次临时股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常会议秩序和议事效率，保证股东大会的顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《上海先惠自动化技术股份有限公司股东大会议事规则》等有关规定，上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）特制定2020年第三次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东、股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到达会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可后方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东会议的议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人在投票表决时，应当按表决票中每项提案的表决要求填写并表示意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投或没有投票人签名的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。请股东按表决票要求填写，填写完毕由大会工作人员统一收票。
九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
十、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十一、开会期间，参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场；针对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十三、本公司不承担股东出席本次股东大会产生的费用，也不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2020年9月29日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-015）。
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2020年第三次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）召开日期时间：2020年10月16日14:00
（二）召开地点：上海市松江区文翔路6201号小昆山镇社区文化中心三楼315会议室
（三）会议投票方式：现场投票和网络投票结合
网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2020年10月16日）的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2020年10月16日）的9:15-15:00。
（四）会议召集人：上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）逐项审议会议各项议案
1、《关于及其摘要的议案》
2、《关于的议案》
3、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》
4、《关于调整公司独立董事津贴的议案》
5、《关于续聘会计师事务所的议案》
6、《关于补选第二届监事会监事的议案》
7、《关于选举公司董事的议案》
（五）针对大会审议议案，与会股东及股东代理人发言及提问
（六）选举监票人和计票人
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，宣布会议表决结果、议案通过情况
（十）主持人宣读股东大会决议
（十一）见证律师宣读法律意见书
（十二）与会人员签署会议记录等相关文件
（十三）主持人宣布现场会议结束
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2020年第三次临时股东大会会议议案
议案一
关于《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要的议案
各位股东及股东代理人：
为了进一步完善上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，制订《上海先惠自动化技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。
关联董事陈益坚回避表决。
以上议案已经2020年9月28日召开的公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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董事会
二〇二〇年十月十六日
议案二
关于《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步促进公司建立、健全激励与约束机制，保证公司2020年限制性股票激励计划的顺利实施，公司特制定《上海先惠自动化技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
关联董事陈益坚回避表决。
以上议案已经2020年9月28日召开的公司第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海先惠自动化技术股份有限公司
董事会
二〇二〇年十月十六日
议案三
关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事
宜的议案
各位股东及股东代理人：
为高效、顺利地完成2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）的相关工作，董事会提请股东大会授权董事会在有关法律法规允许的范围内全权办理公司本次股权激励计划的相关事宜，授权范围包括但不限于：
1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本次股权激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定本次股权激励计划限制性股票的授予日；
（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本次股权激励计划规定的方法对限制性股票数量及授予价格进行相应的调整；
（3）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议》等；
（4）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
（5）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（6）授权董事会办理激励对象限售性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；
（7）授权董事会根据本次股权激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已死亡的激励对象尚未归属的限制性股票的继承事宜，终止本次股权激励计划，但相关法律法规、规范性文件明确规定需由股东大会行使的权利除外；
（8）授权董事会对本次股权激励计划进行管理和调整，在与本次股权激
励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果
法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的
批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（9）授权董事会实施本次股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府部门、监管机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府部门、监管机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及办理与本次股权激励计划有关的其他事项。
3、提请股东大会为本次股权激励计划的实施，授权董事会委任符合资质得财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。
4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。
关联董事陈益坚回避表决。
以上议案已经2020年9月28日召开的公司第二届董事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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董事会
二〇二〇年十月十六日
议案四
关于调整公司独立董事津贴的议案
各位股东及股东代理人：
为进一步完善公司独立董事薪酬管理制度，有效调动独立董事积极性，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》和内部相关制度的规定，参照公司所处地区及经营情况、同行业上市公司薪酬水平及公司实际情况，拟将公司独立董事津贴标准由每人税前陆万元人民币/年调整为每人税前捌万元人民币/年。
该津贴标准为税前金额，其所涉及的个人应缴纳的有关税费统一由公司代扣代缴；本标准自2020年第三次临时股东大会审议通过之日起开始执行。
以上议案已经2020年9月28日召开的公司第二届董事会第十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
上海先惠自动化技术股份有限公司
董事会
二〇二〇年十月十六日
议案五
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等相关规定，公司拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并提请股东大会授权公司管理层按市场价格洽谈确定审计报酬。
以上议案已经2020年9月28日召开的公司第二届董事会第十二次会议审议及第二届监事会第七次会议通过，现提请股东大会审议。
上海先惠自动化技术股份有限公司
董事会
二〇二〇年十月十六日
议案六
关于补选第二届监事会监事的议案
各位股东及股东代理人：
为保证公司监事会的正常运行，根据《公司章程》等相关规定，经监事会提名，公司于2020年9月28日召开第二届监事会第七次会议，审议并通过了《关于补选第二届监事会监事的议案》，同意提名陈为林先生为（简历附后）公司第二届监事会监事，并提交公司2020年第三次临时股东大会审议，任期自公司2020年第三次临时股东大会审议通过之日起至公司第二届监事会届满时止。
以上议案已经2020年9月28日召开的公司第二届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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董事会
二〇二〇年十月十六日
附：监事候选人简历
陈为林，男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权。江西科技师范大学毕业，现任上海先惠自动化技术股份有限公司制造工程部经理，主要负责：设备零件的加工制造，设备的安装调试，以及设备的售后服务。
截至本公告披露日，陈为林先生通过员工持股平台上海晶徽投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份50,000股，通过员工持股平台上海精绘投资咨询有限公司间接持有公司股份50,000股；与公司实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未曾受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽
查的情形。符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定
等要求的任职资格。
议案七
关于选举公司董事的议案
各位股东及股东代理人：
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月29日收到董事王苒先生的书面辞职报告。王苒先生因工作变动辞去公司董事职务。辞职后，王苒先生不再担任公司任何职务。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，王苒先生辞职未导致公司董事会成员人数低于法定人数，不影响董事会的正常运行，不会对公司的日常运营产生不利影响，辞职报告自送达董事会之日起生效。
公司对王苒先生在担任董事期间为本公司所做出的工作与贡献表示衷心感谢。
同日公司董事会收到了 3%以上股东深圳君盛峰石股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“君盛峰石”）《关于增加上海先惠自动化技术股份有限公司2020年第三次临时股东大会临时提案的函》，根据《公司法》及《公司章程》相关规定，君盛峰石提名邵辉先生（具体简历详见附件）为公司第二届董事会董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。本事项尚需提交股东大会审议。
上海先惠自动化技术股份有限公司
董事会
二〇二〇年十月十六日
附件：
邵辉先生简历
邵辉，男，中国国籍，无境外永久居留权。1981年9月出生，硕士学位。2008年8月至2017年2月，就职于中国保险监督管理委员会。2017年3月至今，就职于天安人寿保险股份有限公司，担任资产管理中心副总经理。
邵辉先生未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、董监高不存在关联关系，不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，最近三年内未受到中国证监会的行政处罚，未受到证券交易所公开谴责或2次以上通报批评，未被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，非失信被执行人，并确保在任职期间投入足够的
时间和精力于公司事务，切实履行董事应履行的各项职责。
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