证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临2020－081
宁波舟山港股份有限公司
关于修订《公司对外担保管理制度》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020年10月9日，宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议以书面传签方式审议通过了《关于修订<宁波舟山港股份有限公司对外担保管理制度>的议案》，表决结果：12票同意，0 票反对，0 票弃权。（详见公司在上交所网站披露的临2020-079号公告）
根据修订后的《中华人民共和国证券法》（2020年3月1日起施行）和《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，现对《宁波舟山港股份有限公司对外担保管理制度》的部分条款进行修订，主要修改内容如下：
原内容 修订后内容
第一条 为加强宁波港股份 第一条 为加强宁波舟山港
有限公司（以下简称“公司”）对 股份有限公司（以下简称“公司”）
外担保行为的管理，控制和降低 对外担保行为的管理，控制和降
担保风险，保障公司资产安全， 低担保风险，保障公司资产安全，
依据《中华人民共和国公司法》依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国担保法》（以下简称华人民共和国担保法》（以下简称
“《担保法》”）、中国证券监督管“《担保法》”）、中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监 理委员会（以下简称“中国证监
会”）《关于规范上市公司与关联 会”）《关于规范上市公司与关联
方资金往来及上市公司对外担保 方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》、《关于规范上若干问题的通知》、《关于规范上
市公司对外担保行为的通知》、市公司对外担保行为的通知》、
《上海证券交易所股票上市规则 《上海证券交易所股票上市规
（2008年修订）》（以下简称《“上 则》（以下简称“《上市规则》”）
市规则》”）等法律、规章及《宁 等法律、规章及《宁波舟山港股
波港股份有限公司章程》（以下简份有限公司章程》（以下简称《“公
称“《公司章程》”）的有关规定，司章程》”）的有关规定，结合公
结合公司的实际情况，特制定本 司的实际情况，特制定本制度。
制度。
第六条 子公司的对外担 第六条 子公司的对外担
保，应报子公司董事会或股东大 保，应报子公司董事会或股东大
会批准。其中，符合本制度第十 会批准。其中，符合本制度第十
四条（一）的子公司对外担保， 四条的子公司对外担保，须经公
须经公司股东大会审议通过。 司股东大会审议通过。
第七条 公司对外担保应当 第七条 公司对外担保应当
遵循平等、自愿、互利、诚信的 遵循谨慎担保、风险可控，依法
原则，严格控制担保风险。 担保、规范运作，平等互利、风
险对等，逐级担保、分级管理四
大原则。
第八条 公司对外担保，应 第八条 公司对外担保，应
当采取反担保等必要的措施防范 当要求对方提供反担保等必要的
风险，反担保的提供方应具备实 措施防范风险，反担保的提供方
际承担能力。 应具备实际承担能力。
第十条 被担保人申请担保 第十条 被担保人申请担保
时应提交以下资料： 时应提交以下资料：
（一）企业基本资料，包括 （一）企业基本资料，包括
营业执照、企业章程复印件、法 营业执照、企业章程复印件、法
定代表人身份证明、反映与本公 定代表人身份证明、反映与本公
司关联关系及其他关系的相关资 司关联关系及其他关系的相关资
料等； 料等；
（二）担保申请书，包括但 （二）担保申请书，包括但
不限于担保方式、期限、金额等 不限于担保方式、期限、金额等
内容； 内容；
（三）近三年经审计的财务 （三）近三年经审计的财务
报告及还款能力分析； 报告及还款能力分析；
（四）与借款有关的主合同 （四）担保事项有关批复文
的复印件（担保合同在主合同 件、可行性研究报告（如有）；
前）； （五）担保项下主合同或者
（五）申请担保人提供反担 贷款意向书；
保的条件和相关资料； （六）担保合同协议、担保
（六）不存在潜在的以及正 函或其他形式文件；
在进行的重大诉讼，仲裁或行政 （七）还款计划、方式及资
处罚的证明； 金来源的还款承诺；
（七）其他重要资料。 （八）被担保人不存在重大
诉讼、仲裁或行政处罚的承诺；
（九）担保人由于资产划
转、资产重组、企业并购等引起
的需要承继的担保，还应提供原
担保有关文件；
（十）认为必要的其他资
料。
第十四条 公司下列对外担 第十四条 公司下列对外担
保行为，必须经股东大会审议通 保行为，必须经股东大会审议通
过： 过：
（一）公司及子公司的对外 （一）公司及子公司的对外
担保总额，超过最近一期经审计 担保总额，超过最近一期经审计
净资产的 50%以后提供的任何 净资产的 50%以后提供的任何
担保； 担保；
（二）为资产负债率超过 （二）为资产负债率超过
70%的担保对象提供的担保； 70%的担保对象提供的担保；
（三）单笔担保额超过最近 （三）单笔担保额超过最近
一期经审计净资产10%的担保； 一期经审计净资产10%的担保；
（四）按照担保金额连续十 （四）按照担保金额连续十
二个月内累计计算原则，超过公 二个月内累计计算原则，超过公
司最近一期经审计总资产的 司最近一期经审计总资产的
30%； 30%；
（五）按照担保金额连续十 （五）按照担保金额连续十
二个月内累计计算原则，超过公 二个月内累计计算原则，超过公
司最近一期经审计净资产的 司最近一期经审计净资产的
50%； 50%；
（六）对股东、实际控制人 （六）对股东、实际控制人
及其关联方提供的担保。 及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实 股东大会在审议为股东、实
际控制人及其关联方提供的担保 际控制人及其关联方提供的担保
议案时，该股东或受该实际控制 议案时，该股东或受该实际控制
人支配的股东，不得参与该项表 人支配的股东，不得参与该项表
决，相关关联股东应回避表决。 决，相关关联股东应回避表决。
公司在一年内累计担保总金 公司在连续十二个月内累计
额超过公司最近一期经审计总资 担保总金额超过公司最近一期经
产的30%，应当由出席股东大会 审计总资产的30%，应当由出席
的股东（包括股东代理人）所持 股东大会的股东（包括股东代理
表决权的2/3以上通过。 人）所持表决权的三分之二以上
通过。
第十七条 公司对外担保应 第十七条 公司对外担保应
按照有关法律、法规、规章的规 按照有关法律、法规、规章的规
定签订担保合同。对外担保对象 定签订担保合同。对外担保对象
同时向多方申请担保的，公司应 同时向多方申请担保的，应遵循
与其在担保合同中明确约定本公 全体股东风险共担的原则，担保
司的担保份额，并落实担保责任。的金额不得超过按“所需担保总
额×本公司股权比例”测算出的
最高数额，并在担保合同中明确
约定本公司的担保份额，落实担
保责任。
第二十一条 公司财务主管 第二十一条 公司财务主管
部门应及时将对外担保的全部资 部门应及时将对外担保的全部资
料（含被担保人提供的申请材料、料（含被担保人提供的申请材料、
财务主管部门的审核意见、担保 财务主管部门的审核意见、担保
合同、反担保合同及其他后续管 合同、反担保合同及其他后续管
理资料）报备案，以便证券部及 理资料）报备案，以便董事会办
时履行相关的信息披露义务。 公室及时履行相关的信息披露义
务。
? 备查文件
1、公司第五届董事会第五次会议决议
2、宁波舟山港股份有限公司对外担保管理制度
特此公告。
宁波舟山港股份有限公司董事会
2020年10月10日
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