法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于
怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
调整2020年限制性股票激励计划授予事项
之
法律意见书
法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于怡球金属资源再生（中国）股份有限公司调整
2020年限制性股票激励计划授予事项之
法律意见书
致：怡球金属资源再生（中国）股份有限公司
江苏泰和律师事务所（以下简称“本所”）接受怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，以特聘专项法律顾问的身份参与公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件及《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，已就公司本次激励计划出具《江苏泰和律师事务所关于怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》《江苏泰和律师事务所关于怡球金属资源再生（中国）股份有限公司调整 2020 年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》和《江苏泰和律师事务所关于怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划调整和授予相关事项之法律意见书》。
现本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，就公司调整本次激励计划授予事项（以下简称“本次调整”），特出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所特作如下声明：
法律意见书
1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行法律、法规和规范性文件及《公司章程》《激励计划》的有关规定发表法律意见。
2、在出具本法律意见书时，本所已得到公司如下保证：
（1）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所必需的、完整的全部原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或说明。
（2）公司提供给本所律师的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处；且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致。
（3）公司向本所提交的各项文件和材料的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
3、本所律师仅就与公司本次激励计划事项有关的法律问题发表意见，而不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等方面的合理性以及财务等非法律专业事项发表意见。本法律意见书对其他中介机构出具的文件中有关数据和结论的援引，并不视为本所律师对该等数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证或确认。
4、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次激励计划授予事项所涉及的事实和法律问题进行了核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
5、本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次激励计划的必备文件，随其他文件材料一同上报或公告，并对本法律意见书内容依法承担责任。
6、本所律师同意公司在其为本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
7、本法律意见书仅供公司为实行本次激励计划之目的使用，非经本所及本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。
法律意见书
8、本法律意见书未涉及的内容以此前出具的法律意见书为准。如无特别说明，本法律意见书中涉及的简称和用语与此前法律意见书中简称和用语的含义相同。
基于以上所述，本所律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次调整的相关批准
1、2020年8月24日，公司召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）及摘要》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等与本次激励计划有关的议案。公司独立董事就本次激励计划发表同意公司实行本次激励计划的独立意见。
2、2020年8月24日，公司召开了第四届监事会第十次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及摘要》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单》等与本次激励计划有关的议案，并对本次激励计划发表了相关核查意见。
3、2020年8月31日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划有关的议案。公司独立董事就本次激励计划发表同意公司实行本次激励计划的独立意见。
4、2020年8月31日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制
法律意见书
性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》，并对本次激励计划调整发表了相
关核查意见。
5、2020年9月1日至2020年9月10日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。2020年9月11日，公司监事会就本次激励计划的激励对象名单发表了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划的激励名单审核及公示情况的说明》，公司监事会认为列入本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
6、2020年9月10日至2020年9月14日，独立董事向全体股东公开征集委托投票权。
7、2020年9月16日，公司召开了2020年第二次临时股东大会，审议通过了《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及摘要》《怡球金属资源再生（中国）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划有关的议案。
8、2020年9月18日，公司召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定本次激励计划的激励对象人数由238人调整为237人，本次激励计划授予的限制性股票数量不变；同时董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以 2020年9月18日为授予日，向237名激励对象授予1,457.51万股限制性股票，授予价格为1.28元/股。公司独立董事发表了同意本次调整和授予相关事项的独立意见。
9、2020年9月18日，公司召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等相关议案，同意确定以2020年9月18日为授予日，向237名激励对象授予1,457.51万股限制性股票，授予价格为1.28元/股。公司监事会认为本次激励计划调整符合《管理办法》等相关法律法
法律意见书
规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调
整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规定的激励对象条件，
其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
10、2020年9月30日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》，确定本次激励计划的激励对象人数由237人调整为235人，本次激励计划授予的限制性股票数量不变。公司独立董事发表了同意本次调整的独立意见。
11、2020年9月30日，公司召开了第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》，公司监事会认为本次调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次调整和授予事项已经获得必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定。
二、本次调整的具体内容
2020年9月30日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予相关事项的的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划中拟授予的237名激励对象中2名激励对象因个人原因自愿放弃获授权益，确定本次激励计划的激励对象人数由237人调整为235人，本次调整不会增加新的激励对象，本次激励计划授予的限制性股票总数量1,457.51万股不变。公司独立董事发表了同意本次调整的独立意见。公司监事会认为本次调整符合《管理办法》等相关法律法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合《管理办法》及公司《激励计划》所规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
本次调整后激励对象名单和授予数量如下：
法律意见书
姓名 职务 获授的限制性股票 获授总额占授予 获授总额占当前
数量（万股） 总数的比例 股本总额的比例
刘凯珉 董事、总经理 29.79 2.04% 0.014%
李贻辉 董事 27.33 1.88% 0.012%
黄勤利 财务总监 27.33 1.88% 0.012%
高玉兰 董事会秘书 14.90 1.02% 0.007%
核心管理人员及业务骨干 1,358.16 93.18% 0.617%
人员（231人）
合计 1,457.51 100.00% 0.66%
本次激励计划实行后，上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的 1%；公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司总股本的10%。
本所律师认为，公司本次激励计划的调整符合《公司法》《管理办法》的规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次调整已履行必要的内部决策程序，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定。
本法律意见书经本所盖章以及本所负责人、经办律师签字后生效，正本一式三份，无副本。
（以下无正文）
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
