国金证券股份有限公司
关于开普云信息科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行股票并上市及进行持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对开普云首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股16,783,360股，并于2020年3月27日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为67,133,440股，其中有限售条件流通股为52,620,426股，无限售条件流通股为14,513,014股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为271名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为671,860股，占公司股本总数的1.0008%，具体详见公司2020年3月23日在上海证券交易所网站上披露的《开普云首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量671,860股，现锁定期即将届满，将于2020年9月28日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起六个月。
除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股数量为671,860股
（二）本次上市流通日期为2020年9月28日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
1 睿远基金管理有限公司 3,639 0.0054% 3,639 0
2 银河基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
3 银河基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
4 圆信永丰基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
5 大成基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
6 大成基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
7 大成基金管理有限公司 2,337 0.0035% 2,337 0
8 大成基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
9 广发基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
10 广发基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
11 广发基金管理有限公司 1,630 0.0024% 1,630 0
12 广发基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
13 广发基金管理有限公司 652 0.0010% 652 0
14 广发基金管理有限公司 1,522 0.0023% 1,522 0
15 广发基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
16 广发基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
17 德邦基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
18 东方基金管理有限责任公司 1,195 0.0018% 1,195 0
19 东方基金管理有限责任公司 2,228 0.0033% 2,228 0
20 融通基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
21 融通基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
22 融通基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
23 中欧基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
24 中欧基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
25 中信证券股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
26 中信证券股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
27 国投瑞银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
28 国投瑞银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
29 国投瑞银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
30 中银基金管理有限公司 1,304 0.0019% 1,304 0
31 中银基金管理有限公司 2,446 0.0036% 2,446 0
32 中银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
33 中银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
34 中银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
35 国寿安保基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
36 国寿安保基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
37 建信基金管理有限责任公司 815 0.0012% 815 0
38 建信基金管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
39 中金基金管理有限公司 761 0.0011% 761 0
40 华富基金管理有限公司 869 0.0013% 869 0
41 华泰柏瑞基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
42 华泰柏瑞基金管理有限公司 2,120 0.0032% 2,120 0
43 华泰柏瑞基金管理有限公司 1,793 0.0027% 1,793 0
44 华泰柏瑞基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
45 海富通基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
46 海富通基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
47 海富通基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
48 海富通基金管理有限公司 1,413 0.0021% 1,413 0
49 平安养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
50 平安养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
51 平安养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
52 平安养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
53 吉祥人寿保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
54 鹏扬基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
55 浦银安盛基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
56 创金合信基金管理有限公司 2,446 0.0036% 2,446 0
57 新华基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
58 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
59 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
60 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
61 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
62 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
63 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
64 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
65 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
66 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
67 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
68 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
69 泰康资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
70 长城基金管理有限公司 2,391 0.0036% 2,391 0
71 中航基金管理有限公司 1,195 0.0018% 1,195 0
72 银华基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
73 银华基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
74 财通证券资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
75 中国国际金融股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
76 中国国际金融股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
77 国都证券股份有限公司 869 0.0013% 869 0
78 华安基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
79 华安基金管理有限公司 2,446 0.0036% 2,446 0
80 华安基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
81 华安基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
82 太平洋资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
83 上海东方证券资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
84 上海东方证券资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
85 上海东方证券资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
86 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
87 国海富兰克林基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
88 国海富兰克林基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
89 恒安标准人寿保险有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
90 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
91 易方达基金管理有限公司 2,011 0.0030% 2,011 0
92 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
93 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
94 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
95 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
96 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
97 易方达基金管理有限公司 2,500 0.0037% 2,500 0
98 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
99 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
100 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
101 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
102 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
103 易方达基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
104 光大保德信基金管理有限公司 2,065 0.0031% 2,065 0
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
105 光大保德信基金管理有限公司 2,609 0.0039% 2,609 0
106 新疆前海联合基金管理有限公司 1,630 0.0024% 1,630 0
107 国联安基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
108 国联安基金管理有限公司 1,522 0.0023% 1,522 0
109 中国人保资产管理有限公司 1,413 0.0021% 1,413 0
110 中国人保资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
111 长信基金管理有限责任公司 1,467 0.0022% 1,467 0
112 长信基金管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
113 上投摩根基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
114 上投摩根基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
115 英大基金管理有限公司 1,739 0.0026% 1,739 0
116 兴全基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
117 华商基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
118 华商基金管理有限公司 761 0.0011% 761 0
119 华商基金管理有限公司 2,554 0.0038% 2,554 0
120 中信保诚基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
121 中信保诚基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
122 天弘基金管理有限公司 2,337 0.0035% 2,337 0
123 天弘基金管理有限公司 1,739 0.0026% 1,739 0
124 天弘基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
125 前海开源基金管理有限公司 2,337 0.0035% 2,337 0
126 前海开源基金管理有限公司 1,576 0.0023% 1,576 0
127 诺安基金管理有限公司 1,793 0.0027% 1,793 0
128 诺安基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
129 诺安基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
130 中国人寿资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
131 华泰资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
132 华泰资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
133 华泰资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
134 华泰资产管理有限公司 1,739 0.0026% 1,739 0
135 华泰资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
136 华夏久盈资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
137 华宝基金管理有限公司 1,793 0.0027% 1,793 0
138 华宝基金管理有限公司 1,141 0.0017% 1,141 0
139 华宝基金管理有限公司 2,554 0.0038% 2,554 0
140 鹏华基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
141 鹏华基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
142 鹏华基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
143 鹏华基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
144 鹏华基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
145 鹏华基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
146 鹏华基金管理有限公司 1,902 0.0028% 1,902 0
147 鹏华基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
148 博时基金管理有限公司 869 0.0013% 869 0
149 博时基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
150 博时基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
151 博时基金管理有限公司 2,283 0.0034% 2,283 0
152 博时基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
153 博时基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
154 博时基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
155 安信基金管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
156 安信基金管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
157 民生加银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
158 民生加银基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
159 博道基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
160 工银瑞信基金管理有限公司 2,609 0.0039% 2,609 0
161 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
162 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
163 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
164 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
165 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
166 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
167 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
168 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
169 工银瑞信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
170 华安财保资产管理有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
171 西部利得基金管理有限公司 1,576 0.0023% 1,576 0
172 万家基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
173 万家基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
174 中融基金管理有限公司 2,174 0.0032% 2,174 0
175 泰达宏利基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
176 泰达宏利基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
177 中国人民养老保险有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
178 中国人民养老保险有限责任公司 2,718 0.0040% 2,718 0
179 金鹰基金管理有限公司 2,283 0.0034% 2,283 0
180 景顺长城基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
181 景顺长城基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
182 景顺长城基金管理有限公司 1,032 0.0015% 1,032 0
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
183 景顺长城基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
184 国泰基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
185 国泰基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
186 国泰基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
187 国泰基金管理有限公司 2,391 0.0036% 2,391 0
188 国泰基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
189 国泰基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
190 国泰基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
191 长江养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
192 长江养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
193 长江养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
194 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
195 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
196 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
197 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
198 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
199 南方基金管理股份有限公司 2,446 0.0036% 2,446 0
200 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
201 南方基金管理股份有限公司 1,739 0.0026% 1,739 0
202 南方基金管理股份有限公司 1,087 0.0016% 1,087 0
203 南方基金管理股份有限公司 543 0.0008% 543 0
204 南方基金管理股份有限公司 1,359 0.0020% 1,359 0
205 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
206 南方基金管理股份有限公司 1,630 0.0024% 1,630 0
207 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
208 南方基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
209 交银施罗德基金管理有限公司 2,663 0.0040% 2,663 0
210 交银施罗德基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
211 交银施罗德基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
212 交银施罗德基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
213 中加基金管理有限公司 761 0.0011% 761 0
214 中海基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
215 申万菱信基金管理有限公司 543 0.0008% 543 0
216 申万菱信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
217 申万菱信基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
218 汇添富基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
219 汇添富基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
220 汇添富基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
221 汇添富基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
222 汇添富基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
223 汇添富基金管理股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
224 中国人寿养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
225 中国人寿养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
226 中国人寿养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
227 华泰保兴基金管理有限公司 2,446 0.0036% 2,446 0
228 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
229 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
230 富国基金管理有限公司 1,413 0.0021% 1,413 0
231 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
232 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
233 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
234 富国基金管理有限公司 2,609 0.0039% 2,609 0
235 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
236 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
237 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
238 富国基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
239 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
240 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
241 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
242 华夏基金管理有限公司 1,413 0.0021% 1,413 0
243 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
244 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
245 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
246 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
247 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
248 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
249 华夏基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
250 泓德基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
251 浙江浙商证券资产管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
252 宝盈基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
253 宝盈基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
254 招商基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
255 招商基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
256 招商基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
257 招商基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
258 招商基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
259 招商基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
260 汇丰晋信基金管理有限公司 1,956 0.0029% 1,956 0
持有限售股数 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 量（股） 公司总股本比流通数量（股）股数量
例 （股）
261 长盛基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
262 长盛基金管理有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
263 百年人寿保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
264 华润元大基金管理有限公司 652 0.0010% 652 0
265 汇安基金管理有限责任公司 2,120 0.0032% 2,120 0
266 太平养老保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
267 财通基金管理有限公司 1,141 0.0017% 1,141 0
268 前海人寿保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
269 中华联合人寿保险股份有限公司 2,718 0.0040% 2,718 0
270 润晖投资管理香港有限公司 2,692 0.0040% 2,692 0
271 韩国投资信托运用株式会社 2,423 0.0036% 2,423 0
合 计 671,860 1.0008% 671,860 0
（四）限售股上市流通情况表：序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 671,860 6
合 计 671,860 6
五、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，开普云首次公开发行网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次网下配售限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规的要求，相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对开普云
首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
