证券代码：688002 证券简称：睿创微纳 公告编号：2020-040
烟台睿创微纳技术股份有限公司
第二届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
烟台睿创微纳技术股份有限公司（简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2020年9月18日下午14:00在公司会议室召开。本次会议通知于2020年9月15日以电子邮件及电话的方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。
本次会议由监事会主席陈文祥先生召集并主持，会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议到会监事经过审议，以记名投票表决方式通过了如下议案：
（一）审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》
经审议，监事会认为：本次对2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）激励对象人数和授予数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。调整后的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2020年限制性股票激励计划》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。调整后，本次激励计划首次授予的激励对象人数由110人调整为109人，限制性股票总量由550.00万股调整为545.00万股，首次授予部分由442.50万股调整为436.00万股，预留部分由107.50万股调整为109.00万股。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案所述内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
（二）审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
1、公司监事会对本次激励计划首次授予激励对象的限制性股票授予条件是否成就进行核查，认为：
1.1本次激励计划首次授予部分的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对
象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。
1.2公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
1.3本次激励计划首次授予部分的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
1.4本次激励计划首次授予部分的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
1.5除1名激励对象已离职外，本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2020年第一次临时股东大会批准的2020年限制性股票激励计划中规定的首次授予部分的激励对象相符。
除1名激励对象已离职，不再向其授予限制性股票外，本次激励计划的首次授予部分的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《公司2020年限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2020年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司监事会对本次激励计划的授予日进行核查，认为本次激励计划的授予日确定为2020年9月18日：
2.1符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司2020年限制性股票激励计划》中有关授予日的相关规定；
2.2本次激励计划中关于激励对象获授限制性股票的条件已达到。
监事会同意本次激励计划向首次授予部分的激励对象授予限制性股票的授予日为2020年9月18日，授予价格20元/股，并同意向符合条件的109名激励对象授予436.00万股限制性股票。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
上述议案内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（2020-038）。
特此公告。
烟台睿创微纳技术股份有限公司
监事会
2020年9月19日
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