证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2020-026
大理药业股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次限售股上市流通数量为90,626,250股
? 本次限售股上市流通日期为2020年9月22日
一、本次限售股上市类型
2017年9月1日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600号文核准，大理药业股份有限公司（以下简称“公司”、“股份公司”或“大理药业”）首次公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，并于2017年9月22日在上海证券交易所上市交易。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及公司4名股东：杨君祥、杨清龙、尹翠仙、杨君卫，锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满。
本次限售股上市流通数量为90,626,250股，占公司总股本的41.25%，将于2020年9月22日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2017年9月22日，公司完成首次公开发行A股股票，总股本为100,000,000股，其中无限售条件流通股25,000,000股，有限售条件流通股75,000,000股。
2018年5月23日，公司召开2017年年度股东大会，审议通过了《关于2017年度利润分配方案的议案》，以2017年末公司总股本100,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增3股，本次共计转增30,000,000股，转增完成后，公司总股本为130,000,000股，其中无限售条件流通股32,500,000股，有限售条件流通股97,500,000股。
2018年9月25日，立兴实业有限公司、新疆立兴股权投资管理有限公司、大理市远山投资有限公司锁定期届满，限售股上市流通43,875,000股，占公司总股本的33.75%，上述限售股上市流通后，公司无限售条件流通股76,375,000股，有限售条件流通股53,625,000股。
2019年5月9日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于2018年度利润分配方案的议案》，以2018年末公司总股本130,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.77元（含税）,同时以资本公积向全体股东每10股转增3股，本次共计转增39,000,000股，转增完成后，公司总股本为169,000,000股。其中无限售条件流通股99,287,500股，有限售条件流通股69,712,500股。
2020年5月14日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于2019年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，以 2019 年末公司总股本169,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3股，本次共计转增50,700,000股，转增完成后，公司的总股本为219,700,000股。其中无限售条件流通股129,073,750股，有限售条件流通股90,626,250股。
截至本公告披露之日，公司总股本为219,700,000股，其中尚未解除限售的股份数量为90,626,250股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）股份锁定承诺
杨君祥、杨清龙、尹翠仙、杨君卫承诺：“在公司股票上市之日起三十六个月之内，不转让或委托他人管理其于本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。若公司上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，其承诺的股票锁定期限将自动延长6个月。在上述锁定期满后，于本人担任股份公司董事、高级管理人员期间，本人每年转让的股份公司股份不超过本人所持股份总数的25%。如本人自股份公司离职，则本人自离职后六个月内不转让本人所持有的股份公司股份。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。”
（二）持股意向及减持意向
杨君祥、杨清龙、尹翠仙、杨君卫承诺：“本人将长期持有股份公司的股票。在锁定期满后两年内，若本人所持股份公司股票进行减持，每年减持不超过上一年末所持股份数量的25%，股票减持的价格应不低于股份公司首次公开发行股票的发行价，减持行为将通过竞价交易以及大宗交易的方式进行，本人将至少提前三个交易日通知股份公司公告本次减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。若本人违反上述声明，本人将在股份公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内购回违规卖出的股票，且自购回完成之日起自动延长持有股份的锁定期3个月；如果因未履行上述公开声明事项而获得收益的，所得的收益归股份公司所有。
（三）相关股东承诺履行情况
经上述股东自查、本公司及保荐机构核查，截至目前，上述股东均严格履行了所做出的股份锁定承诺。不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构中信证券经核查后认为：
1、大理药业本次解除限售股份持有人均已严格履行相应的股份锁定承诺；
2、大理药业本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；
3、综上，中信证券同意大理药业本次首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为90,626,250股；
本次限售股上市流通日期为2020年9月22日；
首次公开发行限售股上市流通明细清单：序号 股东 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股数
名称 量（股） 总股本比例（%） 量（股） 量（股）
1 杨君祥 56,023,500 25.50 56,023,500 0
2 杨清龙 26,232,180 11.94 26,232,180 0
3 尹翠仙 6,722,820 3.06 6,722,820 0
4 杨君卫 1,647,750 0.75 1,647,750 0
合计 90,626,250 41.25 90,626,250 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 0 0 0
有限售条件2、境内自然人持有股份 90,626,250 -90,626,250 0
的流通股份3、境外法人、自然人持有股份 0 0 0
有限售条件的流通股份合计 90,626,250 -90,626,250 0
无限售条件 A股 129,073,750 +90,626,250 219,700,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 129,073,750 +90,626,250 219,700,000
股份总额 合计 219,700,000 - 219,700,000
八、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于大理药业股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
大理药业股份有限公司董事会
2020年9月17日
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