西菱动力:2020年限制性股票激励计划自查表

来源:巨灵信息 2020-09-15 00:00:00
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    成都西菱动力科技股份有限公司
    
    2020年限制性股票激励计划自查表
    
    公司简称:西菱动力 股票代码:300733 独立财务顾问(如有):无
    
                                                              是否存在该事
      序号                         事项                        项(是/否/不   备注
                                                                 适用)
                        上市公司合规性要求
        1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出       否
             具否定意见或者无法表示意见的审计报告
        2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出       否
             具否定意见或者无法表示意见的审计报告
        3    上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、     否
             公开承诺进行利润分配的情形
        4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                 否
        5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                   是
        6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资       否
             助
                        激励对象合规性要求
             是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股
        7    东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,   是
             如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
             性
        8    是否包括独立董事、监事                               否
        9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选         否
       10    最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适       否
             当人选
       11    最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其       否
             派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
       12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理     否
             人员情形
       13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                 否
       14    激励名单是否经监事会核实                             是
                        激励计划合规性要求
       15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标       否
             的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
       16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的       否
             1%
       17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划     不适用
             拟授予权益数量的20%
             激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%
       18    以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍     是
             员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
             获授数量
       19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10       是
             年
       20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定       是
                    股权激励计划披露完整性要求
       21    股权激励计划所规定事项是否完整                       是
             (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上
             市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权        是
             激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公
             司股权分布不符合上市条件
             (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范       是
             围
             (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
             本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数
             量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,
             拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分        是
             比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
             总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法
             的说明
             (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理
             人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
             量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激
             励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占      是
             股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励
             对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司
             股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
             (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确       是
             定方式、可行权日、锁定期安排等
             (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
             其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十
             九条规定的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价      是
             依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核
             查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见
             并披露
             (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
             出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟
             分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条
             件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益
             不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人        是
             员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露
             激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所
             设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
             励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
             计划,应当充分说明原因及合理性
             (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
             应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象        是
             不得行使权益的期间
             (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
             整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调      是
             整方法)
             (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期
             权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合      是
             理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
             绩的影响
             (11)股权激励计划的变更、终止                        是
             (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
             生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是
             划
             (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者      是
             争端解决机制
             (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
             存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励
             对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
             遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利        是
             益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
             程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
             操作程序、完成期限等。
                   绩效考核指标是否符合相关要求
       22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标           是
       23    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,     是
             是否有利于促进公司竞争力的提升
       24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对   不适用
             照公司是否不少于3家
       25    是否说明设定指标的科学性和合理性                     是
                 限售期、归属期、行权期合规性要求
       26    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间   不适用
             的间隔是否少于1年
       27    每期解除限售时限是否未少于12个月                   不适用
       28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性     不适用
             股票总额的50%
       29    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是     否
             否少于1年
       30    每个归属期的时限是否未少于12个月                     是
       31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总       是
             额的50%
       32    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少     不适用
             于1年
       33    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期     不适用
             的届满日
       34    股票期权每期行权时限是否不少于12个月               不适用
       35    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励     不适用
             对象获授股票期权总额的50%
           独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
             独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
       36    公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股     是
             东利益发表意见
       37    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照     是
             管理办法的规定发表专业意见
             (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权       是
             激励的条件
             (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规       是
             定
             (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符       是
             合《管理办法》的规定
             (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相       是
             关法律法规的规定
             (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行       是
             信息披露义务
             (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助               否
             (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体       否
             股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
             (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的       是
             董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避
             (9)其他应当说明的事项                               是
       38    上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发   不适用
             表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求
                        审议程序合规性要求
       39    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表     是
             决
       40    股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回     是
              避表决
       41     是否存在金融创新事项                                 否
         本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有
     误所产生的一切法律责任。
                                              成都西菱动力科技股份有限公司
                                                         2020年9月14日

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