证券代码：002369 证券简称：卓翼科技 公告编号：2020-082
深圳市卓翼科技股份有限公司
《募集资金专项存储与使用管理办法》修正案本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年9月14日，深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称或“公司”）召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于修订<募集资金专项存储与使用管理办法>的议案》。根据深圳证券交易所2020年修订的《上市公司规范运作指引》及其他有关规定，公司拟对《募集资金专项存储与使用管理办法》做出修订，具体修订情况如下：
条款 修订前 修订后
……《深圳证券交易所中小企业板上 ……《深圳证券交易所上市公司规
第一条 市公司规范运作指引（2015年修 范运作指引》(2020年修订) ……
订）》……
……
…… 公司应当真实、准确、完整地披露
公司应当真实、准确、完整地披露募 募集资金的实际使用情况，出现严
第三条 集资金的实际使用情况，并在年度审 重影响募集资金投资计划正常进行
计的同时聘请会计师事务所对募集 的情形时，应及时公告，并在年度
资金存放与使用情况进行鉴证。 审计的同时聘请会计师事务所对募
集资金存放与使用情况进行鉴证。
《深圳证券交易所中小企业板上市 《深圳证券交易所上市公司规范运
第六条 公司规范运作指引》 作指引》
…… ……
（三）公司一次或者十二个月内累计 （三）公司一次或者十二个月内累
从专户中支取的金额超过一千万元 计从专户中支取的金额超过五千万
第八条 人民币或者募集资金净额的5%的，公 元人民币或者募集资金净额的20%
司及商业银行应当及时通知保荐机 的，公司及商业银行应当及时通知
构； 保荐机构；
…… ……
公司募集资金投资项目不得为持有 公司募集资金投资项目不得用于证
交易性金融资产和可供出售金融资 券投资、衍生品交易等高风险投资
产、借予他人、委托理财等财务性投 或为他人提供财务资助，也不得直
第十条 资，不得直接或者间接投资于以买卖 接或者间接投资于以买卖有价证券
有价证券为主要业务的公司。 为主要业务的公司。
…… ……
…… ……
募集资金投资项目实际使用募集资 募集资金投资项目实际使用募集资
金与最近一次披露的募集资金投资 金与最近一次披露的募集资金投资
计划预计使用金额差异超过30%的， 计划预计使用金额差异超过30%的，
公司应当调整募集资金投资计划，并 公司应当调整募集资金投资计划，
第十三条 在募集资金存放与使用情况的专项 并在募集资金存放与使用情况的专
报告中披露最近一次募集资金投资 项报告和定期报告中披露最近一次
计划、目前实际投资进度、调整后的 募集资金投资计划、目前实际投资
投资计划以及投资计划变化的原因 进度、调整后的预计分年度投资计
等。 划以及投资计划变化的原因等。
…… ……
公司应当在最近一期定期报告中披 公司应当在最近一期定期报告中披
露项目的进展情况、出现异常的原
第十四条 露项目的进展情况、出现异常的原因 因，需要调整募集资金投资计划的，
以及调整后的募集资金投资计划（如 应当同时披露调整后的募集资金投
有）。 资计划。
公司决定终止原募集资金投资项目 公司决定终止原募集资金投资项目
第十五条 的，应当尽快、科学地选择新的投资 的，应当及时、科学地选择新的投
项目。 资项目。
……
（二）已归还前次用于暂时补充流动
资金的募集资金（如适用）； ……
（三）单次补充流动资金时间不得超 （二）已归还前次用于暂时补充流
过十二个月； 动资金的募集资金；
（四）过去十二个月内未进行风险投 （三）单次补充流动资金时间不得
资，并承诺在使用闲置募集资金暂时 超过十二个月；
第十七条 补充流动资金期间不进行风险投资、 闲置募集资金用于补充流动资金
不对控股子公司以外的对象提供财 时，仅限于与主营业务相关的生产
务资助。 经营使用，不得通过直接或间接安
闲置募集资金用于补充流动资金时， 排用于证券投资、衍生品交易等高
仅限于与主营业务相关的生产经营 风险投资。
使用，不得通过直接或间接安排用于
新股配售、申购，或用于股票及其衍
生品种、可转换公司债券等的交易。
…… ……
公司使用超募资金用于在建项目及 公司使用超募资金用于在建项目及
第二十条 新项目，保荐机构、独立董事应当出 新项目，须提交董事会或者股东大
具专项意见，依照《深圳证券交易所 会审议通过，并且保荐机构、独立
股票上市规则》的相关规定应当提交 董事应当出具专项意见。按照《深
股东大会审议的，还应当提交股东大 圳证券交易所股票上市规则》的相
会审议。 关规定履行审议程序和信息披露义
公司使用超募资金用于在建项目及 务。
新项目，应当按照《深圳证券交易所
股票上市规则》的相关要求履行信息
披露义务。
公司使用超募资金偿还银行贷款或
者永久补充流动资金的，应当经股东 公司使用超募资金偿还银行贷款或
大会审议通过，独立董事、保荐机构 者永久补充流动资金的，应当经股
应当发表明确同意意见并披露，且应 东大会审议通过，独立董事、保荐
当符合以下要求： 机构应当发表明确同意意见并披
（一）公司最近十二个月未进行风险 露，且应当符合以下要求：
投资，未为控股子公司以外的对象提 （一）公司应当承诺偿还银行贷款
第二十一 供财务资助； 或者补充流动资金后十二个月内不
条 （二）公司应当承诺偿还银行贷款或 进行证券投资、衍生品交易等高风
者补充流动资金后十二个月内不进 险投资及为控股子公司以外的对象
行风险投资及为控股子公司以外的 提供财务资助并对外披露；
对象提供财务资助并对外披露； （二）公司应当按照实际需求偿还
（三）公司应当按照实际需求偿还银 银行贷款或者补充流动资金，每十
行贷款或者补充流动资金，每十二个 二个月内累计金额不得超过超募资
月内累计金额不得超过超募资金总 金总额的30%。
额的30%。
公司存在下列情形的，视为募集资金 公司存在下列情形的，视为募集资
第二十六 用途变更： 金用途变更：
（一）取消原募集资金项目，实施新 （一）取消或终止原募集资金项目，
条 项目； 实施新项目；
…… ……
…… ……
第二十九 （七）本所要求的其他内容。 （七）深圳证券交易所要求的其他
条 …… 内容。
……
单个募集资金投资项目完成后，公司 公司将募集资金用作以下事项时，
将该项目节余募集资金（包括利息收 应当经董事会审议通过，并由独立
入）用于其他募集资金投资项目的， 董事、监事会以及保荐机构或者独
应当经董事会审议通过、保荐机构发 立财务顾问发表明确同意意见：
表明确同意的意见后方可使用。 （一）以募集资金置换预先已投入
第三十三 节余募集资金（包括利息收入）低于 募集资金投资项目的自筹资金；
条 一百万元人民币或者低于该项目募 （二）使用暂时闲置的募集资金进
集资金承诺投资额1%的，可以豁免履 行现金管理；
行前款程序，其使用情况应当在年度 （三）使用暂时闲置的募集资金暂
报告中披露。 时补充流动资金；
公司将该项目节余募集资金（包括利 （四）变更募集资金用途；
息收入）用于非募集资金投资项目 （五）改变募集资金投资项目实施
（包括补充流动资金）的，应当按照 地点；
第二十七条、第二十九条履行相应程 （六）使用节余募集资金。
序及披露义务。 公司变更募集资金用途，还应当经
股东大会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、
对外投资等的，还应当按照《股票
上市规则》相关规定履行审议程序
和信息披露义务。
全部募集资金投资项目完成后，节余
募集资金（包括利息收入）占募集资 单个或全部募集资金投资项目完成
金净额10%以上的，公司使用节余资 后，节余募集资金（包括利息收入）
金应当符合下列条件： 低于该项目募集资金净额10%的，公
（一）独立董事、监事会发表意见； 司使用节余募集资金应当按照第三
第三十四 （二）保荐机构发表明确同意的意 十三条第一条款履行相应程序。
见； 节余募集资金（包括利息收入）达
条 （三）董事会、股东大会审议通过。 到或超过该项目募集资金净额10%
节余募集资金（包括利息收入）低于 的，公司使用节余募集资金还应当
募集资金净额10%的，应当经董事会 经股东大会审议通过。
审议通过、保荐机构发表明确同意的 ……
意见后方可使用。
……
公司全部募集资金项目完成前，因部
分募集资金项目终止或者部分募集
资金项目完成后出现节余资金，拟将
部分募集资金变更为永久性补充流 公司全部募集资金项目完成前，因
动资金，应当符合以下要求： 部分募集资金项目终止或者部分募
（一）募集资金到账超过一年； 集资金项目完成后出现节余资金，
（二）不影响其他募集资金项目的实 拟将部分募集资金变更为永久性补
第三十五 施； 充流动资金，应当符合以下要求：
（三）按照募集资金用途变更的要求 （一）募集资金到账超过一年；
条 履行审批程序和信息披露义务； （二）不影响其他募集资金项目的
（四）公司最近十二个月内未进行风 实施；
险投资、未为控股子公司之外的对象 （三）按照募集资金用途变更的要
提供财务资助； 求履行审批程序和信息披露义务；
（五）公司应当承诺补充流动资金后
十二个月内不进行风险投资、不为控
股子公司以外的对象提供财务资助，
并对外披露。
…… ……
公司内部审计部门应当至少每季度 公司内部审计部门应当至少每季度
第三十六 对募集资金的存放与使用情况检查 对募集资金的存放与使用情况检查
条 一次，并及时向董事会报告检查结 一次，并及时向审计委员会报告检
果。 查结果。
审计委员会认为公司募集资金管理
存在违规情形、重大风险或内部审
计部门没有按前款规定提交检查结
果报告的，应当及时向董事会报告。
董事会应当在收到审计委员会的报
告后二个交易日内向深圳证券交易
所报告并公告。公告内容应当包括
募集资金管理存在的违规情形或重
大风险、已经或可能导致的后果及
已经或拟采取的措施。
公司当年存在募集资金运用的，董
公司当年存在募集资金运用的，董事 事会应当每半年度全面核查募集资
会应当出具半年度及年度募集资金 金投资项目的进展情况，出具半年
的存放与使用情况专项报告，并聘请 度及年度募集资金的存放与使用情
会计师事务所对年度募集资金存放 况专项报告，并聘请会计师事务所
与使用情况出具鉴证报告。 对年度募集资金存放与使用情况出
募集资金投资项目实际投资进度与 具鉴证报告。公司应当将会计师事
投资计划存在差异的，公司应当解释 务所出具的鉴证报告与定期报告同
第三十七 具体原因。当期使用闲置募集资金进 时在符合条件媒体披露。
行现金管理的，公司应当披露本报告 募集资金投资项目实际投资进度与
条 期的收益情况以及期末的投资份额、 投资计划存在差异的，公司应当解
签约方、产品名称、期限等情况。 释具体原因。
会计师事务所应当对董事会出具的 会计师事务所应当对董事会出具的
专项报告是否已经按照本指引及相 专项报告是否已经按照《深圳证券
关格式指引编制以及是否如实反映 交易所上市公司规范运作指引》及
了年度募集资金实际存放、使用情况 相关格式指引编制以及是否如实反
进行合理鉴证，提出鉴证结论。 映了年度募集资金实际存放、使用
…… 情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。
……
除上述修订外，公司《募集资金专项存储与使用管理办法》其他条款不变，本次修订需提交2020年第二次临时股东大会审议。
《募集资金专项存储与使用管理办法》全文详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关文件。
深圳市卓翼科技股份有限公司
董事会
二〇二〇年九月十五日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
