北京龙软科技股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告
北京龙软科技股份有限公司（以下简称“龙软科技”或“公司”）董事会审计
委员会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会运作指引》《北京龙软科技股份有限公司章程》以及《北京龙
软科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，本着勤勉尽责的
原则，积极开展工作，认真履行审计监督职责，现将 2019 年度履职情况汇报如
下：
一、 审计委员会基本情况
第三届董事会审计委员会由李琳女士、张韶华先生和郭兵先生组成，主任委
员由具有专业会计资格的李琳女士担任。
二、 审计委员会年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开五次会议，全体委员亲自出席会议。具体内容
如下：
时间 届次 审议通过的议案
2019 年 3 月 23 日 第 三 届 董事 会 审计 委 1、《关于批准报出公司经审计的三
员会第三次会议 年（2016 年、2017 年、2018 年）
审计报告的议案》
2、《关于会计政策变更的议案》
2019 年 6 月 19 日 第 三 届 董事 会 审计 委 《关于批准报出公司 2019 年 1-3
员会第四次会议 月审阅报告的议案》
2019 年 7 月 30 日 第 三 届 董事 会 审计 委 《关于批准报出公司经审计的三
员会第五次会议 年一期（2016 年、2017 年、2018
年、2019 年 1-6 月）审计报告的议
案》
2019 年 10 月 10 日 第 三 届 董事 会 审计 委 1、《关于会计差错更正相关事项》
员会第六次会议
2、《关于批准报出公司经审计的三
年一期（2016 年、2017 年、2018
年、2019 年 1-6 月）审计报告的议
案》
3、《关于批准报出公司经审计的最
近三年（2016 年、2017 年、2018
年）审计报告的议案》
2019 年 10 月 28 日 第 三 届 董事 会 审计 委 《关于批准报出公司 2019 年三季
员会第七次会议 度审阅报告的议案》
三、 审计委员会 2019 年度主要工作情况
（一） 监督及评估外部审计工作
报告期为公司提供财务审计工作的会计师事务所中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）（以下简称“会计师”）具备从事证券期货业务的相关资格，董事会
审计委员会认可其职业操守和业务素质，对其审计工作及执业质量表示满意。
2019 年度，董事会审计委员会对公司财务报表审计工作情况进行了监督评估，
认为会计师能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责
任与义务。
公司董事会审计委员会严格按照公司《北京龙软科技股份有限公司董事会审
计委员会工作细则》《北京龙软科技股份有限公司董事会审计委员会年报工作制
度》等工作规程规定，在会计师进场并完成审计工作后，积极与审计师沟通，对
预审过程中遇到的问题、审计整体工作情况等事项进行了沟通，持续督促会计师
按工作进度及时完成审计工作。
（二） 指导内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可
该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构要严格按照审计计划执行。经审阅
内部审计相关工作资料，董事会审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问
题的情况。
（三） 审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2019 年的各期财务报告，认
为公司财务报告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，亦未发现财务报告舞弊的情形，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会
计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致无法出具标准无保留意见审
计报告的事项。
（四） 评估内部控制的有效性
公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，
建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报告期内，公司严格执行各项
法律法规及内部管理制度，公司股东大会、董事会和监事会规范运作，管理层恪
守职责。董事会审计委员会认为，公司内部控制实际运作情况良好，未发现内部
控制重大缺陷。
（五） 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与公司聘请的中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，公司董事会审计委员
会在听取了双方意见基础上，积极进行了相关协调工作，用最短的时间完成相关
审计工作。
（六） 对公司关联交易事项的审核
董事会审计委员会认为公司 2019 年度发生的关联交易属于公司的正常业务，
以市场价格作为定价依据。公司严格按照监管部门的要求对关联交易事项进行审
议和披露，关联董事在审议关联交易事项时依法进行了回避，关联交易事项的审
议和表决程序合法、有效。公司的关联交易符合相关法律、法规和规章制度的规
定。
四、 总体评价
2019 年，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》及公司制定的《北京龙软科技股份有限公司董事会审计委员会工
作细则》《北京龙软科技股份有限公司董事会审计委员会年报工作制度》的相关
规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了董事会审计委员会的职责。
2020 年，董事会审计委员会将继续恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，进一
步加强公司外部审计、内部审计、经营管理层之间的沟通，提高专业水平与决策
能力，促进公司规范运作、稳健经营。
北京龙软科技股份有限公司
董事会审计委员会
2020 年 4 月 20 日
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